新股上市臨時(shí)停牌制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《證券法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照證券交易所《股票上市規(guī)則》及公司《內(nèi)部控制管理辦法》等內(nèi)部規(guī)范性文件制定，旨在規(guī)范公司股票上市期間臨時(shí)停牌事項(xiàng)的管理，防控信息披露風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股票發(fā)行上市工作平穩(wěn)有序進(jìn)行。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股子公司、全體員工，以及涉及股票上市相關(guān)業(yè)務(wù)的證券事務(wù)、信息披露、財(cái)務(wù)、法務(wù)等專業(yè)領(lǐng)域。具體適用場景包括但不限于：股票上市審核階段臨時(shí)停牌、審核過程中補(bǔ)充材料停牌、審核通過后發(fā)行承銷期間停牌、重大事項(xiàng)披露前后停牌等情形。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對股票上市臨時(shí)停牌事項(xiàng)的全流程管理制度體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置、報(bào)告、考核等環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因臨時(shí)停牌管理不到位可能引發(fā)的市場信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)、投資者投訴風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；（三）“XX合規(guī)”指臨時(shí)停牌行為嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、交易所規(guī)則及公司內(nèi)部制度要求，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第四條臨時(shí)停牌管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則，即臨時(shí)停牌事項(xiàng)的管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景與層級；（二）責(zé)任到人原則，即明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的責(zé)任主體與職責(zé)邊界；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，即重點(diǎn)防控重大、系統(tǒng)性停牌風(fēng)險(xiǎn)并優(yōu)先化解；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，即動(dòng)態(tài)優(yōu)化臨時(shí)停牌管理機(jī)制以適應(yīng)監(jiān)管與市場變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司臨時(shí)停牌管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任；分管證券事務(wù)、信息披露的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與決策審批。第六條公司設(shè)立臨時(shí)停牌專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，證券事務(wù)、信息披露、財(cái)務(wù)、法務(wù)、內(nèi)控等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：統(tǒng)籌臨時(shí)停牌管理的頂層設(shè)計(jì)、決策審批重大停牌事項(xiàng)、監(jiān)督跨部門協(xié)同機(jī)制。第七條證券事務(wù)部作為臨時(shí)停牌管理的牽頭部門，具體職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)牽頭制定與修訂臨時(shí)停牌管理制度；（二）組織全公司臨時(shí)停牌管理培訓(xùn)與宣貫；（三）建立臨時(shí)停牌風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫并定期分析；（四）協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門落實(shí)停牌要求。第八條信息披露部作為專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）審核臨時(shí)停牌的信息披露內(nèi)容與格式；（二）優(yōu)化臨時(shí)停牌的溝通口徑與投資者問詢機(jī)制；（三）建立臨時(shí)停牌輿情監(jiān)測與應(yīng)對預(yù)案。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為業(yè)務(wù)執(zhí)行主體，應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)落實(shí)臨時(shí)停牌管理要求；（二）及時(shí)向牽頭部門報(bào)告可能觸發(fā)停牌的事項(xiàng)；（三）配合開展臨時(shí)停牌的后續(xù)解釋與溝通工作。第十條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾嚴(yán)格遵守臨時(shí)停牌操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)停牌相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)線索時(shí)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門或牽頭部門報(bào)告；（三）在臨時(shí)停牌期間執(zhí)行“雙人復(fù)核”制度，確保信息傳遞準(zhǔn)確無誤。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條股票上市審核階段臨時(shí)停牌管理。業(yè)務(wù)操作應(yīng)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）觸發(fā)停牌事項(xiàng)前，證券事務(wù)部需組織信息披露部、法務(wù)部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合規(guī)性預(yù)審；（二）停牌申請需附帶完整說明材料，包括停牌原因、預(yù)計(jì)持續(xù)時(shí)間、信息披露計(jì)劃等；（三）重大事項(xiàng)（如審核問詢、審核終止）停牌前必須取得交易所書面認(rèn)可。第十二條發(fā)行承銷期間臨時(shí)停牌管理。禁止性行為包括：（一）擅自延長或縮短已公告的停牌時(shí)間；（二）以非官方渠道發(fā)布停牌原因解釋；（三）在停牌期間開展與發(fā)行無關(guān)的敏感業(yè)務(wù)活動(dòng)。第十三條重大事項(xiàng)披露前后臨時(shí)停牌管理。重點(diǎn)關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）信息披露時(shí)效性風(fēng)險(xiǎn)，確保停牌公告在觸發(fā)條件出現(xiàn)后X小時(shí)內(nèi)發(fā)布；（二）信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，對觸發(fā)停牌的敏感信息實(shí)施分級管控；（三）市場預(yù)期管理風(fēng)險(xiǎn)，通過官方溝通機(jī)制引導(dǎo)投資者預(yù)期。第十四條停牌原因變更管理。操作要求包括：（一）變更停牌原因需重新履行審批程序；（二）變更公告需同步說明變更原因及對發(fā)行進(jìn)程的影響；（三）多次變更停牌事項(xiàng)需形成專項(xiàng)說明報(bào)告。第十五條停牌溝通管理。業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）設(shè)立停牌溝通臺(tái)賬，記錄投資者問詢內(nèi)容與解答口徑；（二）每日匯總問詢熱點(diǎn)，及時(shí)更新投資者關(guān)系部的工作預(yù)案；（三）重要停牌事項(xiàng)需安排管理層進(jìn)行專題溝通。第十六條停牌信息豁免披露管理。禁止性行為包括：（一）以保密為由規(guī)避重大停牌事項(xiàng)披露；（二）對交易所問詢的敏感問題進(jìn)行模糊化處理；（三）通過關(guān)聯(lián)方間接傳遞停牌信息。第十七條停牌成本控制管理。重點(diǎn)關(guān)注：（一）交易成本，統(tǒng)籌計(jì)算停牌期間的市場波動(dòng)對發(fā)行定價(jià)的影響；（二）合規(guī)成本，合理分?jǐn)傂畔⑴?、法律咨詢等停牌相關(guān)費(fèi)用；（三）聲譽(yù)成本，通過前瞻性溝通降低停牌對投資者信心的沖擊。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。每年X月由牽頭部門牽頭，組織各專責(zé)部門對制度進(jìn)行合規(guī)性復(fù)審，根據(jù)以下情形及時(shí)修訂：（一）監(jiān)管政策發(fā)生重大調(diào)整；（二）交易所發(fā)布新的業(yè)務(wù)指引；（三）公司業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。具體操作要求如下：（一）證券事務(wù)部每月開展臨時(shí)停牌風(fēng)險(xiǎn)自查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）專責(zé)部門每季度對風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查要求包括：（一）業(yè)務(wù)部門提交停牌申請時(shí)，必須附具合規(guī)審查意見；（二）信息披露內(nèi)容發(fā)布前需經(jīng)過“部門初審-專責(zé)審核-領(lǐng)導(dǎo)小組審批”三級復(fù)核；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的停牌操作，一律不得實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。分級處置標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)，由業(yè)務(wù)部門限期整改，牽頭部門跟蹤督導(dǎo)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)，立即啟動(dòng)跨部門應(yīng)急小組，必要時(shí)上報(bào)交易所協(xié)調(diào)；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置需形成閉環(huán)報(bào)告，包括原因分析、整改措施、責(zé)任認(rèn)定。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：（一）擅自停牌或錯(cuò)停，對直接責(zé)任人處X萬元至X萬元罰款，并調(diào)離敏感崗位；（二）信息披露失實(shí)，對分管領(lǐng)導(dǎo)取消年度評優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重的移交監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（三）違反停牌保密要求，對違規(guī)部門通報(bào)批評，主要負(fù)責(zé)人約談。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制。具體操作流程如下：（一）每年X月對臨時(shí)停牌管理的效果進(jìn)行定量評估，主要指標(biāo)包括停牌響應(yīng)時(shí)間、合規(guī)差錯(cuò)率等；（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，形成年度改進(jìn)報(bào)告；（三）鼓勵(lì)員工提出優(yōu)化建議，優(yōu)秀建議給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。明確各層級領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)清單，要求：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取一次臨時(shí)停牌管理專題匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月組織一次跨部門協(xié)調(diào)會(huì)；（三）部門負(fù)責(zé)人每日巡查本領(lǐng)域執(zhí)行情況。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。具體規(guī)定如下：（一）臨時(shí)停牌合規(guī)情況占年度績效考核權(quán)重的X%；（二）連續(xù)X年考核優(yōu)秀的部門，優(yōu)先獲得行業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)推薦；（三）違規(guī)行為直接影響個(gè)人年度評優(yōu)，并納入信用檔案。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。培訓(xùn)要求包括：（一）管理層每年參加一次合規(guī)履職專題培訓(xùn)，考核合格后方可參與停牌決策；（二）一線員工每月接受一次操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解禁止性行為清單；（三）培訓(xùn)效果通過隨堂測試、情景模擬等方式檢驗(yàn)。第二十七條信息化支撐。系統(tǒng)工具應(yīng)用要求：（一）開發(fā)臨時(shí)停牌智能預(yù)警系統(tǒng)，自動(dòng)識(shí)別觸發(fā)條件；（二）建立電子化溝通臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)問詢信息的可追溯；（三）通過數(shù)據(jù)可視化工具動(dòng)態(tài)展示停牌風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢。第二十八條文化建設(shè)。具體措施包括：（一）編制《臨時(shí)停牌合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）每年X月開展合規(guī)承諾簽字活動(dòng)；（三）設(shè)立“合規(guī)隨手拍”平臺(tái)，鼓勵(lì)員工曝光違規(guī)行為。第二十九條報(bào)告制度。報(bào)告要求如下：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告，觸發(fā)停牌后X小時(shí)內(nèi)提交簡報(bào)，24小時(shí)內(nèi)提交詳報(bào)；（二）年度管理報(bào)告，次年X月提交，包括停牌事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)、合規(guī)差