新迅達(dá)修訂公司治理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)母公司企業(yè)治理管理辦法》相關(guān)要求，結(jié)合新迅達(dá)公司實(shí)際發(fā)展需要及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)制定。為規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，明確各層級(jí)管理權(quán)限與責(zé)任，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，特制定本制度。第二條本制度適用于新迅達(dá)公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工。公司業(yè)務(wù)覆蓋的生產(chǎn)、研發(fā)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、人力資源等全流程管理活動(dòng)，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。涉及境外業(yè)務(wù)的，須同時(shí)符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)要求，并報(bào)公司專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、合同履約、財(cái)務(wù)審批等）制定的管理規(guī)范，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制措施、監(jiān)督評(píng)價(jià)等全環(huán)節(jié)管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任承擔(dān)的不確定性事件。（三）“XX合規(guī)”指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、決策行為及員工履職嚴(yán)格符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部管理制度的狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理須遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景均納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各部門(mén)具體管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管理；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審定制度框架、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及年度管理目標(biāo)。分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，統(tǒng)籌分管領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理工作。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項(xiàng)管理重大事項(xiàng)，審議制度修訂方案；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置預(yù)案及專項(xiàng)整改計(jì)劃；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)各部門(mén)專項(xiàng)治理成效，定期向公司決策層匯報(bào)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門(mén)指定專人負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第七條明確三類主體管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)職責(zé)：1.每季度組織編制專項(xiàng)管理制度匯編，動(dòng)態(tài)更新管控要求；2.每半年開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬并實(shí)施分級(jí)管控；3.每年組織專項(xiàng)考核，將合規(guī)情況與部門(mén)績(jī)效掛鉤；4.每年至少開(kāi)展2次全員合規(guī)培訓(xùn)，建立培訓(xùn)檔案。（二）專責(zé)部門(mén)職責(zé)：1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，建立標(biāo)準(zhǔn)操作清單；2.每月組織流程復(fù)盤(pán)，提出優(yōu)化建議并跟蹤落實(shí)；3.實(shí)施專項(xiàng)領(lǐng)域人員授權(quán)管理，定期更新崗位權(quán)限清單。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：1.嚴(yán)格執(zhí)行本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)自查；2.每月填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告，重大事項(xiàng)須第一時(shí)間上報(bào)；3.落實(shí)“一崗雙責(zé)”，確保管理人員同時(shí)履行合規(guī)監(jiān)督職責(zé)。第八條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在XX管理中的責(zé)任邊界；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門(mén)或牽頭部門(mén)報(bào)告；（三）按照標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程執(zhí)行業(yè)務(wù)，拒絕執(zhí)行無(wú)據(jù)可依的管理指令。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域管控要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入須同時(shí)符合財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、法律合規(guī)證明及行業(yè)資質(zhì)要求，建立合格供應(yīng)商名錄并動(dòng)態(tài)更新；招標(biāo)流程須嚴(yán)格遵守“公開(kāi)、公平、公正”原則，重大采購(gòu)項(xiàng)目須通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向近親屬或特定關(guān)系人采購(gòu)，禁止設(shè)定排他性條款；嚴(yán)禁以不合理?xiàng)l件限制競(jìng)爭(zhēng)，杜絕圍標(biāo)串標(biāo)行為。（三）重點(diǎn)防控：采購(gòu)合同簽訂前須進(jìn)行合規(guī)性審查，貨物驗(yàn)收須嚴(yán)格核對(duì)技術(shù)參數(shù)及數(shù)量。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管控要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限須明確至具體金額級(jí)次，大額支出須經(jīng)集體決策；稅務(wù)申報(bào)須符合當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求，建立發(fā)票管理臺(tái)賬。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛列支出套取資金，禁止未經(jīng)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)方資金拆借；嚴(yán)禁隱匿收入逃避納稅。（三）重點(diǎn)防控：定期開(kāi)展資金盤(pán)點(diǎn)，財(cái)務(wù)人員須通過(guò)專項(xiàng)資格考試。第十一條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域管控要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)傳輸須加密處理，建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度；第三方數(shù)據(jù)合作須簽訂保密協(xié)議。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法采集或泄露個(gè)人信息，禁止未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)跨境傳輸；嚴(yán)禁利用數(shù)據(jù)謀取不正當(dāng)利益。（三）重點(diǎn)防控：每年開(kāi)展2次數(shù)據(jù)安全測(cè)試，建立應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。第十二條合同履約領(lǐng)域管控要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂須經(jīng)過(guò)法務(wù)部門(mén)審核，重要條款須通過(guò)外部律師評(píng)估；合同變更須履行書(shū)面審批程序。（二）禁止行為：嚴(yán)禁超出合同約定履行義務(wù)，禁止以變更未批為由拒絕承擔(dān)責(zé)任；嚴(yán)禁擅自分包轉(zhuǎn)包。（三）重點(diǎn)防控：建立合同履行跟蹤機(jī)制，逾期未履約的須啟動(dòng)預(yù)警流程。第十三條人力資源領(lǐng)域管控要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工錄用須核查身份信息及背景材料，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議須明確經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；薪酬發(fā)放須符合稅收法規(guī)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)置歧視性招聘條件，禁止超時(shí)用工且未足額支付加班費(fèi)；嚴(yán)禁違規(guī)發(fā)放勞務(wù)返費(fèi)。（三）重點(diǎn)防控：定期開(kāi)展員工背景調(diào)查，離職人員須嚴(yán)格履行保密義務(wù)。第十四條生產(chǎn)安全領(lǐng)域管控要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：特種設(shè)備須定期檢測(cè)，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)須嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；建立事故隱患排查治理臺(tái)賬。（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)證操作特種設(shè)備，禁止超負(fù)荷運(yùn)行生產(chǎn)設(shè)備；嚴(yán)禁未開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估即開(kāi)展作業(yè)。（三）重點(diǎn)防控：每月開(kāi)展安全檢查，重大隱患須立即停產(chǎn)整改。第十五條研發(fā)領(lǐng)域管控要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新技術(shù)研發(fā)須通過(guò)倫理審查，知識(shí)產(chǎn)權(quán)須及時(shí)申請(qǐng)保護(hù)；與外部合作須簽署技術(shù)保密協(xié)議。（二）禁止行為：嚴(yán)禁竊取商業(yè)秘密，禁止未披露的技術(shù)關(guān)聯(lián)方合作；嚴(yán)禁職務(wù)發(fā)明不當(dāng)處分。（三）重點(diǎn)防控：建立研發(fā)成果臺(tái)賬，定期評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條信息系統(tǒng)領(lǐng)域管控要點(diǎn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限須遵循“最小化”原則，定期開(kāi)展安全漏洞掃描；數(shù)據(jù)備份須滿足7×24小時(shí)恢復(fù)要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自接入外部網(wǎng)絡(luò)，禁止在非授權(quán)設(shè)備存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁未經(jīng)審批的系統(tǒng)修改。（三）重點(diǎn)防控：每季度評(píng)估系統(tǒng)安全等級(jí)，建立應(yīng)急恢復(fù)演練制度。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年第一季度根據(jù)法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，提出制度修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年審議1次修訂方案，重大調(diào)整須提交決策層審定；（三）新制度自發(fā)布之日起30日內(nèi)完成宣貫，舊制度同步廢止。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各業(yè)務(wù)部門(mén)每月填報(bào)《風(fēng)險(xiǎn)排查表》，專責(zé)部門(mén)每季度匯總編制《風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審會(huì)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)管理；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息須通過(guò)公司OA系統(tǒng)定向推送至責(zé)任部門(mén)。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購(gòu)、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)須嵌入合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，審查通過(guò)后方可實(shí)施業(yè)務(wù)；（二）專責(zé)部門(mén)每年對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)操作開(kāi)展交叉檢查，檢查結(jié)果納入績(jī)效考核；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的流程變更、合同簽訂等行為視為無(wú)效操作。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須啟動(dòng)應(yīng)急流程；（二）風(fēng)險(xiǎn)處置須形成閉環(huán)管理，專責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤整改進(jìn)度；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并同步向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形按嚴(yán)重程度分為3級(jí)：輕微違規(guī)、一般違規(guī)、重大違規(guī)；（二）處罰措施包括警告、通報(bào)批評(píng)、降職降級(jí)，情節(jié)嚴(yán)重的依法解除勞動(dòng)合同；（三）違規(guī)成本納入部門(mén)年度考核，對(duì)牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人實(shí)施連帶考核。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年11月開(kāi)展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成《評(píng)估報(bào)告》；（二）評(píng)估結(jié)果須通過(guò)數(shù)據(jù)分析及訪談反饋，明確改進(jìn)方向；（三）整改方案須在次年3月底前完成，并提交領(lǐng)導(dǎo)小組驗(yàn)收。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年與各部門(mén)負(fù)責(zé)人簽訂《XX管理責(zé)任書(shū)》；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)例會(huì)，研究解決重大管理難題；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門(mén)指定專人對(duì)接日常工作。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX管理情況納入部門(mén)年度評(píng)優(yōu)，占比不低于15%；（二）對(duì)合規(guī)履職突出的員工給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，金額參照績(jī)效獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)；（三）連續(xù)2次考核不合格的部門(mén)負(fù)責(zé)人須降職調(diào)整。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須參加合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時(shí)；（二）一線員工須通過(guò)崗前專項(xiàng)測(cè)試，合格后方可上崗；（三）每月發(fā)布《XX管理簡(jiǎn)報(bào)》，通報(bào)典型案例及制度更新。第二十六條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)推送、合規(guī)操作智能審核；（二）建立數(shù)據(jù)可視化看板，實(shí)時(shí)監(jiān)控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；（三）通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)保障數(shù)據(jù)存證安全。第二十七條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《XX管理合規(guī)手冊(cè)》，明確各環(huán)節(jié)操作指引；（二）新員工入職須簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，內(nèi)容納入個(gè)人檔案；（三）設(shè)立“合規(guī)標(biāo)兵”評(píng)選，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告須包含事件經(jīng)過(guò)、處置措施及整改計(jì)劃；（二）年度管理報(bào)告須在次年1月底前報(bào)送至領(lǐng)導(dǎo)小組及決策層；（三）境外業(yè)務(wù)須同步提交當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)報(bào)告。