珠寶公司廣告投放管控規(guī)定珠寶公司廣告投放管控規(guī)定

第一章總綱

1.1制定依據(jù)與目的

本規(guī)定依據(jù)《中華人民共和國廣告法》《中華人民共和國電子商務法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等國家法律法規(guī)，參照《廣告審查發(fā)布標準》（GB12475）、《網(wǎng)絡廣告管理辦法》等行業(yè)標準，并遵循《聯(lián)合國消費者保護指南》等國際公約要求，結合公司《全面風險管理綱要》及《數(shù)字化轉型戰(zhàn)略規(guī)劃》制定。針對當前廣告投放管理中存在的投放目標不明確、預算超支風險高、合規(guī)審查滯后、效果追蹤不完善、跨區(qū)域協(xié)同困難等痛點，旨在通過規(guī)范廣告投放全流程管理，實現(xiàn)價值創(chuàng)造最大化、風險防控最優(yōu)化、運營效率最提升的核心目標。

1.2適用范圍與對象

本規(guī)定適用于公司所有部門及全體員工在廣告投放活動中的行為規(guī)范，覆蓋線上及線下各類廣告投放渠道，包括但不限于社交媒體推廣、搜索引擎營銷、電視廣播廣告、戶外廣告、展會贊助、KOL合作等。具體適用對象包括：市場營銷部、品牌部、電商運營部、各區(qū)域分公司、第三方廣告代理商等。例外適用場景包括：單次投放金額低于人民幣5000元的常規(guī)維護類廣告，此類廣告需經市場部負責人審批；符合《應急公關預案》的危機處理類廣告投放，需按特別程序審批。所有審批事項需經財務部復核，涉及重大金額或跨境投放的需經法務部及合規(guī)部前置審查。

1.3核心原則

本規(guī)定遵循以下核心原則：

1.合規(guī)性原則：所有廣告投放活動必須符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，尊重消費者權益，不得發(fā)布虛假或引人誤解的信息。

2.權責對等原則：廣告投放決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)責任主體應權責清晰，權限匹配，避免職能交叉或缺位。

3.風險導向原則：根據(jù)廣告類型、金額、地域等因素實施差異化管控，重點關注高風險環(huán)節(jié)并采取針對性防控措施。

4.效率優(yōu)先原則：在確保合規(guī)的前提下，優(yōu)化審批流程，壓縮決策周期，提升廣告投放響應速度與資源利用率。

5.持續(xù)改進原則：建立動態(tài)評估與優(yōu)化機制，根據(jù)市場變化、政策調整及業(yè)務發(fā)展持續(xù)完善管理制度。

6.跨界協(xié)同原則：明確跨部門協(xié)作流程與責任分工，確保信息暢通與資源整合，適配國際化運營需求。

1.4制度地位與銜接

本規(guī)定為公司基礎性專項管理制度，處于公司制度體系第二層級，低于《公司章程》但高于各業(yè)務部門實施細則。與《全面預算管理辦法》《財務報銷管理規(guī)定》《合同管理辦法》《內控手冊》等關聯(lián)制度存在以下銜接關系：

1.與《全面預算管理辦法》銜接：廣告投放預算需通過預算委員會審批，投放執(zhí)行需向財務部報備實際支出差異，差異超過±10%需重新評估。

2.與《財務報銷管理規(guī)定》銜接：廣告代理商費用報銷需提供合同、發(fā)票、驗收單等完整憑證，財務部按本規(guī)定第六章執(zhí)行抽查復核。

3.與《合同管理辦法》銜接：涉及第三方代理的廣告投放合同需經法務部審查，合同履行過程需按《合同管理辦法》第十五條進行風險監(jiān)控。

4.與《內控手冊》銜接：本規(guī)定中標注的"高控點"對應《內控手冊》第二部分內控矩陣中的關鍵控制環(huán)節(jié)，具體執(zhí)行需參照《內控手冊》操作指引。

制度沖突處理規(guī)則：當本規(guī)定與其他制度存在條款沖突時，優(yōu)先適用本規(guī)定；若涉及跨境業(yè)務與屬地法規(guī)沖突，按"屬地優(yōu)先"原則執(zhí)行，并需法務部出具合規(guī)意見。

第二章領導機構與職責

2.1管理組織架構

公司廣告投放管控實行"決策層-執(zhí)行層-監(jiān)督層"三級管理架構。決策層由董事會廣告投放委員會組成，負責制定廣告投放戰(zhàn)略方向與重大政策；執(zhí)行層由市場營銷部、品牌部及各區(qū)域運營團隊構成，負責具體投放計劃制定與執(zhí)行；監(jiān)督層由內控部、審計部、合規(guī)部及法務部組成，負責全過程風險監(jiān)控與合規(guī)審查。該架構遵循"分層授權、閉環(huán)管理"原則，各層級職責清晰，權責對等，形成橫向協(xié)同、縱向貫通的管控體系。

2.2決策機構與職責

董事會廣告投放委員會由董事長擔任召集人，成員包括分管營銷的副總裁、首席財務官、首席合規(guī)官、法務總監(jiān)及海外業(yè)務負責人。主要職責為：

1.制定公司廣告投放總體戰(zhàn)略與年度預算框架（決策權限：金額超過500萬元人民幣的年度總預算方案）

2.審議金額超過1000萬元人民幣的單一廣告投放項目

3.決定重大危機公關類廣告投放的總體策略與審批授權

4.年度審議廣告投放效果評估報告，優(yōu)化資源配置方案

5.設立議事規(guī)則：季度召開一次，重大事項可臨時召集，決議需三分之二以上成員同意方為有效

2.3執(zhí)行機構與職責

各執(zhí)行機構具體職責劃分如下：

1.市場營銷部：負責制定年度廣告投放策略，編制預算草案，選擇代理商，監(jiān)控投放效果，優(yōu)化投放方案

2.品牌部：負責品牌形象審核，確保廣告內容符合品牌定位，提供創(chuàng)意指導

3.電商運營部：負責線上廣告投放的具體執(zhí)行，監(jiān)控點擊率、轉化率等關鍵指標

4.區(qū)域分公司：負責本區(qū)域廣告投放落地執(zhí)行，收集市場反饋，配合總部監(jiān)控

5.第三方廣告代理商：作為執(zhí)行輔助機構，需遵守本規(guī)定，向公司提供完整檔案備查

跨部門協(xié)同責任：涉及多渠道投放需市場營銷部牽頭，品牌部、電商運營部、各區(qū)域分公司配合；涉及跨境投放需增加法務部、合規(guī)部及當?shù)胤种C構協(xié)同。

2.4監(jiān)督機構與職責

各監(jiān)督機構具體職責如下：

1.內控部：負責建立廣告投放內控矩陣，對預算編制、合同簽訂、效果評估等環(huán)節(jié)實施全流程監(jiān)控

2.審計部：每年至少開展一次專項審計，重點核查預算執(zhí)行率、合規(guī)性及效果達成度

3.合規(guī)部：負責廣告內容合規(guī)性審查，提供法律支持，建立違規(guī)行為預警機制

4.法務部：負責廣告合同法律審核，處理法律糾紛，出具合規(guī)意見書

監(jiān)督結果應用路徑：監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題需形成書面報告，提交相關責任部門整改，審計部跟蹤整改落實情況，重大問題提交董事會會議審議。

2.5協(xié)調與聯(lián)動機制

建立以下協(xié)調機制：

1.跨部門協(xié)調機制：成立由市場營銷部牽頭，相關部門參與的廣告投放協(xié)調小組，每月召開例會

2.信息共享機制：通過OA系統(tǒng)建立廣告投放信息庫，實現(xiàn)預算、合同、效果數(shù)據(jù)跨部門共享

3.爭議解決機制：建立"協(xié)商-調解-仲裁"三級爭議解決機制，重大爭議提交決策層裁決

4.涉外業(yè)務協(xié)調機制：設立"屬地合規(guī)+總部管控"雙軌協(xié)調機制，海外業(yè)務需同時滿足當?shù)胤ㄒ?guī)與公司制度要求

第三章管理目標與核心指標

3.1管理目標與核心指標

廣告投放管理目標體系包括：

1.效益目標：年度廣告投放ROI≥3.0，重點渠道ROI≥4.0

2.效率目標：常規(guī)投放項目審批周期≤5個工作日，緊急項目審批≤2個工作日

3.合規(guī)目標：合規(guī)審查通過率≥98%，重大合規(guī)問題發(fā)生次數(shù)≤1次/年

4.風險目標：預算超支率≤15%，廣告糾紛發(fā)生率≤0.5%

配套核心KPI指標體系：

1.預算控制：預算執(zhí)行偏差率≤±10%，季度考核

2.效果追蹤：關鍵渠道轉化率≥行業(yè)平均水平，月度考核

3.合規(guī)水平：第三方代理商合規(guī)考核通過率≥95%，季度考核

4.流程效率：平均審批時效≤4個工作日，月度統(tǒng)計

統(tǒng)計與核算口徑說明：

1.ROI計算口徑：廣告投入/（廣告收入-廣告投入）

2.轉化率統(tǒng)計：以最終成交訂單為基準，統(tǒng)計30天內的轉化

3.合規(guī)檢查：以抽查方式開展，覆蓋所有投放項目30%

4.效率統(tǒng)計：從申請發(fā)起到資金撥付的完整周期

3.2專業(yè)標準與規(guī)范

制定以下專項管理標準：

1.廣告內容審核標準：建立三級審核機制（業(yè)務部門初審、品牌部門復審、法務部門終審），高風險內容需經法務部出具合規(guī)意見書

2.渠道選擇標準：根據(jù)ROI、受眾匹配度、品牌適配性等維度制定渠道評估矩陣

3.代理商管理標準：建立代理商準入、考核、淘汰機制，簽訂《廣告投放服務協(xié)議》

4.跨境投放標準：遵循"一地一策"原則，所有跨境廣告投放需附當?shù)胤珊弦?guī)證明

風險控制點及防控措施：

1.高風險點（標注"高控"）：

-重大金額投放：需董事會審批，法務部全程參與

-跨境投放：需合規(guī)部出具"屬地合規(guī)無風險"證明

-復雜創(chuàng)意廣告：需品牌部前置審核，確保符合品牌規(guī)范

2.中風險點（標注"中控"）：

-常規(guī)線上投放：需市場營銷部負責人審批，財務部復核預算

-合同簽訂：需法務部基礎審核，金額超過50萬元需法務總監(jiān)參與

3.低風險點（標注"低控"）：

-小額維護類投放：需部門負責人審批，財務部備案

3.3管理方法與工具

采用以下管理方法及工具：

1.管理方法：

-PDCA循環(huán)管理：計劃-實施-檢查-改進，季度循環(huán)

-風險矩陣法：根據(jù)投入金額、渠道類型、地域等因素評估風險等級

-全生命周期管理：從創(chuàng)意策劃到效果評估實施閉環(huán)管控

2.管理工具：

-ERP系統(tǒng)：管理預算分配、執(zhí)行監(jiān)控、費用核算

-OA系統(tǒng)：實現(xiàn)申請審批、合同管理、效果跟蹤數(shù)字化

-CRM系統(tǒng)：收集客戶反饋，分析投放效果

-第三方監(jiān)測工具：實時監(jiān)控廣告展示、點擊、轉化數(shù)據(jù)

工具應用場景說明：

1.ERP系統(tǒng)：主要用于預算控制與費用報銷管理

2.OA系統(tǒng)：主要用于流程審批與檔案管理

3.CRM系統(tǒng)：主要用于客戶數(shù)據(jù)收集與效果分析

4.第三方監(jiān)測工具：主要用于廣告效果量化評估

第四章業(yè)務流程管理

4.1主流程設計

廣告投放主流程采用"五階管控"模式：

1.階段一：需求發(fā)起（市場營銷部發(fā)起，需明確目標、預算、渠道建議）

2.階段二：方案評審（市場營銷部編制方案，法務部審核合規(guī)性，品牌部審核品牌適配性）

3.階段三：預算審批（財務部復核預算，市場營銷部負責人審批）

4.階段四：投放執(zhí)行（市場營銷部執(zhí)行，合規(guī)部抽查合規(guī)性）

5.階段五：效果評估（市場營銷部分析數(shù)據(jù)，內控部復核方法，管理層決策優(yōu)化）

各環(huán)節(jié)責任主體及時限要求：

1.需求發(fā)起：2個工作日內完成，需附市場分析報告

2.方案評審：5個工作日內完成，需三部門聯(lián)合簽署意見

3.預算審批：3個工作日內完成，財務部需附預算執(zhí)行率分析

4.投放執(zhí)行：1個工作日內完成，合規(guī)部抽查需提前2天預約

5.效果評估：每月后5個工作日內完成，管理層決策需7個工作日

4.2子流程說明

針對復雜環(huán)節(jié)設立專項子流程：

1.跨境投放子流程：

-地法調研：需3個工作日完成，需附當?shù)胤深檰栆庖?/p>

-合規(guī)適配：需5個工作日完成，需法務部出具適配方案

-語種審核：需3個工作日完成，需品牌部審核本地化文案

2.緊急投放子流程：

-需滿足"不可抗力+預算≤10萬元"條件

-需通過OA系統(tǒng)三級加急審批

-審批通過后1小時內完成投放

3.代理商選擇子流程：

-基礎篩選：需7個工作日完成，需市場部、合規(guī)部聯(lián)合評審

-試投放評估：需5個工作日完成，需財務部復核報價

-正式簽約：需3個工作日完成，需法務部審核合同條款

表單要求：所有子流程需通過OA系統(tǒng)電子表單流轉，紙質檔案按《檔案管理規(guī)定》歸檔，關鍵環(huán)節(jié)需雙備份留存。

4.3流程關鍵控制點

梳理管控標準、核查方式及責任主體：

1.高控點（標注"高控"）：

-預算審批：財務部核查預算匹配度，金額超過200萬元需分管財務副總裁復核

-合同簽訂：法務部核查合同關鍵條款，金額超過100萬元需法務總監(jiān)參與

-跨境投放：合規(guī)部核查本地化合規(guī)性，需附當?shù)胤晌募?/p>

2.中控點（標注"中控"）：

-方案評審：品牌部核查品牌適配性，需品牌總監(jiān)簽字確認

-效果監(jiān)控：市場營銷部核查數(shù)據(jù)真實性，需第三方監(jiān)測工具佐證

3.低控點（標注"低控"）：

-小額投放：市場營銷部負責人核查合規(guī)性，需簽字確認

雙重校驗措施：

1.數(shù)據(jù)雙重校驗：市場營銷部與第三方監(jiān)測工具數(shù)據(jù)比對，差異超過5%需調查原因

2.合規(guī)雙重校驗：法務部與合規(guī)部交叉復核，確保無遺漏

3.效果雙重校驗：內部分析與第三方評估結果比對，差異超過10%需重新評估

4.4流程優(yōu)化機制

建立"月度評估-季度優(yōu)化"雙周期優(yōu)化機制：

1.月度評估：市場營銷部牽頭，各部門參與，評估當月流程執(zhí)行情況

2.季度優(yōu)化：管理層組織，流程涉及部門參與，提出優(yōu)化建議

3.優(yōu)化審批：重大優(yōu)化需提交決策層審議，一般優(yōu)化由總經理辦公會審批

4.跟蹤機制：內控部跟蹤優(yōu)化措施落實情況，每季度評估效果

每年12月開展全流程復盤，重點評估以下內容：

1.流程斷點：是否存在職責交叉或缺位環(huán)節(jié)

2.時效瓶頸：是否存在審批周期過長的節(jié)點

3.風險盲區(qū)：是否存在未覆蓋的管控環(huán)節(jié)

4.效率短板：是否存在可自動化環(huán)節(jié)

優(yōu)化方向：優(yōu)先解決高頻問題，重點優(yōu)化跨境投放流程，探索數(shù)字化工具替代人工環(huán)節(jié)。

第五章權限與審批管理

5.1權限矩陣設計

按"業(yè)務類型+金額/等級+崗位層級"設計權限矩陣：

1.金額分類：

-小額：低于人民幣5萬元

-中額：人民幣5萬元至100萬元

-大額：人民幣100萬元以上

2.等級分類：

-常規(guī)：日常業(yè)務

-重大：季度/年度計劃

-特殊：危機處理/跨境業(yè)務

3.崗位層級：

-初級：部門專員

-中級：部門經理

-高級：分管副總裁

-決策：董事會/總經理

權限分配標準：

1.操作權限：初級崗位可查詢、錄入、初步審核

2.審批權限：中級崗位可審批中額常規(guī)業(yè)務，高級崗位可審批大額業(yè)務

3.查詢權限：所有崗位可查詢本權限范圍內數(shù)據(jù)

4.特殊權限：大額特殊業(yè)務需經決策層審批

區(qū)分常規(guī)與特殊權限：

1.常規(guī)權限：通過OA系統(tǒng)自動流轉，審批節(jié)點固定

2.特殊權限：需手動發(fā)起，審批路徑動態(tài)調整

5.2審批權限標準

細化審批層級、節(jié)點及時限：

1.小額業(yè)務（≤5萬元）：

-市場營銷部專員申請

-市場營銷部負責人審批（1個工作日）

-財務部復核（0.5個工作日）

2.中額業(yè)務（5-100萬元）：

-市場營銷部專員申請

-市場營銷部負責人初審（1個工作日）

-分管營銷副總裁終審（2個工作日）

-財務部復核（1個工作日）

3.大額業(yè)務（>100萬元）：

-市場營銷部專員申請

-市場營銷部負責人編制方案

-法務部合規(guī)審核（3個工作日）

-分管營銷副總裁初審（2個工作日）

-總經理辦公會審批（5個工作日）

-財務部復核（2個工作日）

禁止條款：禁止越權審批、越級審批，禁止將審批權限下放至無審批資格的崗位。

責任追溯機制：建立審批日志，記錄所有審批操作，審批人對審批結果負責，審批權限變更需經書面授權。

5.3授權與代理機制

規(guī)范授權條件、范圍、期限及備案要求：

1.授權條件：因出差、休假等客觀原因無法履職時

2.授權范圍：僅限于本規(guī)定授權范圍內的審批事項

3.授權期限：最長不超過15個工作日

4.備案要求：需通過OA系統(tǒng)進行電子備案，注明授權人、被授權人、授權事項、授權期限

臨時代理規(guī)定：

1.臨時代理僅限于突發(fā)情況

2.最長不超過15個工作日

3.需在代理結束次日內撤銷

4.代理期間產生的責任由原授權人承擔

交接報備要求：臨時代理結束后2個工作日內需提交交接報告，說明代理期間事項及處理結果。

5.4異常審批流程

明確緊急、權限外、補批等場景路徑：

1.緊急審批：

-僅限于"不可抗力+金額≤10萬元"情況

-通過OA系統(tǒng)加急通道發(fā)起

-總經理審批，財務部同步復核

-需附緊急情況說明

2.權限外審批：

-需提交書面申請，說明原因

-上級審批人審批

-決策層備案

3.補批審批：

-需提交補批申請，說明原審批情況

-原審批人審批

-財務部復核

異常審批需附風險評估報告：所有異常審批需法務部出具風險評估報告，評估審批風險等級及防控措施，并存檔備查。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標準

明確操作規(guī)范、表單填報、信息錄入及痕跡留存：

1.操作規(guī)范：

-所有廣告投放需通過OA系統(tǒng)發(fā)起，禁止線下操作

-代理商費用報銷需提供完整檔案（合同、發(fā)票、驗收單）

-跨境投放需附本地化審批文件

2.表單填報標準：

-申請表：需填寫投放目標、預算、渠道、預期效果等

-合同表：需填寫合同金額、關鍵條款、付款條件等

-效果表：需填寫實際效果數(shù)據(jù)、與預期的偏差等

3.信息錄入要求：

-所有數(shù)據(jù)需實時錄入ERP系統(tǒng)

-關鍵數(shù)據(jù)需雙人核對

4.痕跡留存要求：

-電子痕跡：通過OA系統(tǒng)流轉痕跡

-紙質痕跡：按《檔案管理規(guī)定》歸檔

-雙備份：電子版與紙質版同時保存

執(zhí)行不到位判定標準：

1.超期未審批：審批周期超過規(guī)定時限未完成

2.數(shù)據(jù)不完整：關鍵信息缺失

3.檔案不齊全：缺少必要文件

4.規(guī)程未遵守：存在違規(guī)操作行為

6.2監(jiān)督機制設計

建立"三位一體"監(jiān)督機制：

1.日常監(jiān)督：內控部每周抽查，覆蓋30%業(yè)務

2.專項監(jiān)督：內控部每季度開展專項檢查，覆蓋全部業(yè)務

3.突擊監(jiān)督：審計部每月開展突擊檢查，覆蓋20%業(yè)務

內控環(huán)節(jié)嵌入：

1.預算執(zhí)行監(jiān)控：內控部核查預算差異，重大差異需調查原因

2.合同履行監(jiān)控：合規(guī)部核查合同關鍵條款履行情況

3.效果數(shù)據(jù)監(jiān)控：內控部核查數(shù)據(jù)來源可靠性

落地要求：

1.監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題需形成書面報告

2.問題清單需明確責任部門與整改時限

3.整改結果需報內控部復核

6.3檢查與審計

明確監(jiān)督內容、方法及頻次：

1.專項審計：

-每年至少一次

-重點核查預算執(zhí)行、合規(guī)性、效果達成

-審計組需包含財務、法務、內控人員

2.日常檢查：

-每月不少于一次

-重點核查審批流程、檔案管理

-檢查組需包含市場營銷、財務人員

3.突擊檢查：

-每月不少于一次

-隨機抽查業(yè)務現(xiàn)場

-檢查組需包含合規(guī)、審計人員

審計結果應用路徑：

1.形成正式審計報告

2.報管理層審議

3.明確整改要求

4.跟蹤整改落實情況

6.4執(zhí)行情況報告

規(guī)范上報流程、主體、周期及內容：

1.報告主體：市場營銷部牽頭，各部門配合

2.報告周期：月度、季度、年度

3.報告內容：

-審批統(tǒng)計：各類型審批數(shù)量、審批周期、超期率

-效果分析：關鍵指標達成情況、與預期的偏差

-風險報告：發(fā)現(xiàn)的問題、防控措施

-改進建議：制度優(yōu)化建議、資源調配建議

4.報告用途：作為績效考核依據(jù)、決策參考

報告需包含以下附件：

1.審批統(tǒng)計表

2.效果分析報告

3.問題清單及整改計劃

4.風險評估報告

第七章考核與改進管理

7.1績效考核指標

設定專項考核指標體系：

1.市場營銷部：

-考核指標：預算達成率、ROI達成率、合規(guī)達標率、創(chuàng)意獲獎數(shù)量

-權重分配：預算30%、ROI40%、合規(guī)20%、創(chuàng)意10%

2.財務部：

-考核指標：預算控制力、報銷及時率、異常發(fā)現(xiàn)率

-權重分配：預算40%、及時率30%、異常20%

3.合規(guī)部：

-考核指標：審查通過率、問題發(fā)現(xiàn)率、培訓覆蓋率

-權重分配：通過率50%、發(fā)現(xiàn)率30%、培訓20%

4.代理商：

-考核指標：服務達標率、效果達成率、配合度

-權重分配：達標率40%、效果30%、配合30%

評分標準：

1.定量指標：按實際完成值與目標值的比值計算得分

2.定性指標：按"優(yōu)-良-中-差"四級評分

3.權重計算：各指標得分×權重之和

考核對象：部門及關鍵崗位，結果與績效獎金、晉升掛鉤。

7.2評估周期與方法

明確考核周期及方法：

1.月度考核：重點關注當月數(shù)據(jù)，由市場營銷部組織

2.季度考核：重點關注季度目標達成，由分管副總裁組織

3.年度考核：重點關注全年目標達成，由總經理辦公會組織

考核方法：

1.數(shù)據(jù)統(tǒng)計：ERP、OA系統(tǒng)自動生成數(shù)據(jù)

2.現(xiàn)場核查：審計部、合規(guī)部開展現(xiàn)場核查

3.問卷調查：客戶滿意度調查

4.專家評審：行業(yè)專家評審創(chuàng)意作品

考核重點：

1.月度：預算執(zhí)行、審批時效

2.季度：效果達成、合規(guī)情況

3.年度：ROI、品牌影響

7.3問題整改機制

建立"五步閉環(huán)"整改機制：

1.發(fā)現(xiàn)：日常檢查發(fā)現(xiàn)或審計報告指出問題

2.立項：責任部門編制整改方案

3.整改：落實整改措施，需附時間表、責任人

4.復核：內控部核查整改效果

5.銷號：確認整改到位后正式銷號

問題分類及整改時限：

1.一般問題：

-分類：流程優(yōu)化、效率提升類

-時限：7個工作日內完成

-責任人：部門負責人

2.重大問題：

-分類：合規(guī)風險、重大差錯類

-時限：30個工作日內完成

-責任人：分管副總裁

3.緊急問題：

-分類：重大危機、系統(tǒng)故障類

-時限：立即處理，24小時內報告

-責任人：總經理

責任與問責：

1.首要責任：直接責任部門負責人

2.主管責任：分管領導

3.監(jiān)督責任：內控、審計、合規(guī)部門

4.追責情形：整改不到位、重復發(fā)生同類問題

7.4持續(xù)改進流程

建立"四步優(yōu)化"機制：

1.建議收集：通過OA系統(tǒng)、座談會收集建議

2.評估：成立專項小組評估建議可行性

3.審批：分管領導審批優(yōu)化方案

4.跟蹤：內控部跟蹤優(yōu)化實施效果

優(yōu)化啟動條件：

1.年度評估發(fā)現(xiàn)問題

2.審計提出建議

3.業(yè)務部門申請

4.政策法規(guī)變化

優(yōu)化實施要求：

1.制定詳細實施計劃

2.開展專項培訓

3.建立效果評估機制

第八章獎懲機制

8.1獎勵標準與程序

明確獎勵情形、類型及標準：

1.獎勵情形：

-創(chuàng)意獲獎：國際/國內廣告創(chuàng)意獎項

-效果突出：ROI超過行業(yè)平均水平20%以上

-效率優(yōu)先：審批周期最短部門

-合規(guī)典范：年度合規(guī)檢查無重大問題

-創(chuàng)新突破：數(shù)字化工具應用顯著提升效率

2.獎勵類型：

-精神獎勵：通報表揚、榮譽證書

-物質獎勵：獎金、實物

-晉升獎勵：優(yōu)先晉升機會

3.獎勵標準：

-創(chuàng)意獎項：按獎項級別設定金額

-效果獎勵：按實際ROI超額部分比例

-效率獎勵：按節(jié)省時間比例計算獎金

-合規(guī)獎勵：按年度考核得分計算獎金

規(guī)范申報、審核、審批、公示及發(fā)放流程：

1.申報：通過OA系統(tǒng)提交獎勵申請

2.審核：市場營銷部初審，合規(guī)部復核

3.審批：分管營銷副總裁審批，金額超過20萬元需總經理審批

4.公示：OA系統(tǒng)公示不少于3個工作日

5.發(fā)放：財務部按審批結果發(fā)放獎金

8.2違規(guī)行為界定

按風險等級分類界定具體情形：

1.一般違規(guī)（標注"中控"）：

-審批超期未處理

-檔案不全但未造成重大影響

-效果數(shù)據(jù)未及時更新

-代理商選擇未完全合規(guī)

2.較重違規(guī)（標注"高控"）：

-預算超支超過±10%

-合規(guī)審查未通過但未造成損失

-代理商選擇程序違規(guī)

-跨境投放未附合規(guī)文件

3.嚴重違規(guī)（標注"高控"）：

-發(fā)布虛假廣告

-違反《廣告法》造成處罰

-重大數(shù)據(jù)造假

-跨境投放違反當?shù)胤?/p>

判定標準：

1.按金額分級：5萬元以下為一般，5-100萬元為較重，100萬元以上為嚴重

2.按影響分級：未造成損失為一般，造成局部損失為較重，造成重大損失為嚴重

3.按性質分級：程序性違規(guī)為一般，合規(guī)性違規(guī)為較重，法律性違規(guī)為嚴重

8.3處罰標準與程序

對應違規(guī)行為設定分級處罰標準：

1.一般違規(guī)：

-書面警告：首次違規(guī)

-經濟處罰：金額≤5000元

-調整崗位：情節(jié)嚴重者

2.較重違規(guī)：

-經濟處罰：5000-20000元

-降級：年度考核不及格者

-調離崗位：嚴重者

3.嚴重違規(guī)：

-經濟處罰：20000元以上

-待崗培訓：3個月以上

-解除勞動合同：造成重大損失者

規(guī)范處理程序：

1.調查：合規(guī)部牽頭，相關部門配合

2.取證：收集相關證據(jù)

3.告知：告知當事人事實與處罰依據(jù)

4.審批：分管領導審批

5.執(zhí)行：人力資源部執(zhí)行

6.復議：當事人可申請復核

處罰標準說明：

1.金額處罰：按違規(guī)金額的10%-20%計算

2.職務處罰：按公司《員工手冊》執(zhí)行

3.懲罰上限：解除勞動合同需經總經理辦公會審批

8.4申訴與復議

建立申訴機制：

1.申請條件：對處罰決定不服的員工

2.時限要求：收到處罰通知后3個工作日內

3.受理部門：人力資源部

4.復議流程：提交書面申訴，人力資源部復核，重大問題提交總經理辦公會審議

申訴處理要求：

1.留存全程痕跡

2.保障當事人陳述權

3.15個工作日內出具復議結果

復議結果：維持原處罰、減輕處罰或撤銷處罰。

第九章應急與例外管理

9.1應急預案與危機處理

針對重大風險制定專項預案：

1.跨境廣告違規(guī)預案：

-啟動條件：被當?shù)乇O(jiān)管機構處罰或投訴

-組織機構：法務部牽頭，合規(guī)部、市場營銷部配合

-處置措施：立即暫停投放、配合調查、發(fā)布聲明

-責任分工：法務部負責法律支持，市場營銷部負責溝通

2.重大數(shù)據(jù)泄露預案：

-啟動條件：客戶數(shù)據(jù)泄露100人以上

-組織機構：IT部牽頭，合規(guī)部、人力資源部配合

-處置措施：暫停系統(tǒng)、通知客戶、報告監(jiān)管機構

-責任分工：IT部負責技術處理，人力資源部負責安撫

3.緊急撤回預案：

-啟動條件：發(fā)現(xiàn)嚴重虛假宣傳

-組織機構：市場營銷部牽頭，品牌部、法務部配合

-處置措施：立即撤回廣告、發(fā)布更正

-責任分工：市場營銷部負責執(zhí)行，品牌部負責內容調整

預案管理要求：

1.每半年演練一次

2.每年評估一次

3.涉外預案需附本地法律顧問意見

9.2例外情況處理

界定例外場景及審批要求：

1.例外場景：

-不可抗力：自然災害、政策突變

-緊急公關：重大負面輿情

-跨境特殊：符合當?shù)靥厥庖蟮耐斗?/p>

2.審批要求：

-需提交書面申請

-附風險評估報告

-經決策層審批

例外處理需附風險評估報告：法務部需評估例外處理的合規(guī)風險，合規(guī)部需評估業(yè)務風險，內控部需評估管控風險，綜合評估后出具報告。

9.3危機公關與善后

明確危機公關責任主體及流程：

1.責任主體：董事會危機公關委員會

-主任：董事長

-委員：CEO、CFO、CRO、法務總監(jiān)

-執(zhí)行秘書：市場營銷總監(jiān)

2.溝通口徑：

-事態(tài)調查階段：暫不發(fā)布

-事態(tài)明朗階段：發(fā)布初步聲明

-事態(tài)解決階段：發(fā)布正式聲明

3.發(fā)布流程：

-聲