2026年證券從業(yè)資格考試習(xí)題集一、單項(xiàng)選擇題（共10題，每題1分）1.以下哪項(xiàng)不屬于我國證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.財(cái)富管理業(yè)務(wù)D.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)2.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須按照規(guī)定以A.客戶的信用等級(jí)提供相應(yīng)額度B.客戶的資產(chǎn)規(guī)模提供相應(yīng)額度C.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供相應(yīng)額度D.中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提供相應(yīng)額度3.某投資者通過證券公司進(jìn)行港股交易，其交易委托指令的validtime應(yīng)當(dāng)為A.當(dāng)日有效B.次日有效C.三日有效D.無效，港股不支持國內(nèi)投資者委托4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人及托管人不得從事的行為不包括A.用資產(chǎn)管理人名義投資于相關(guān)聯(lián)資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.以自有資金參與本資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資C.向客戶承諾收益或承擔(dān)損失D.以資產(chǎn)管理產(chǎn)品的名義為他人提供擔(dān)保5.我國上市公司信息披露中，臨時(shí)報(bào)告的主要內(nèi)容不包括A.公司重大投資行為B.公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的變動(dòng)C.公司章程的修改D.公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)告6.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶的A.自有合法資金或財(cái)產(chǎn)B.借貸資金或財(cái)產(chǎn)C.他人代為管理的財(cái)產(chǎn)D.證券公司自有財(cái)產(chǎn)7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本最低限額為A.人民幣5000萬元B.人民幣1億元C.人民幣2億元D.人民幣5億元8.某證券公司客戶通過其APP進(jìn)行股票交易，交易失敗后，客戶要求證券公司賠償，證券公司應(yīng)當(dāng)A.按照交易金額的1%賠償B.按照交易金額的5%賠償C.退還客戶交易本金，但不賠償其他損失D.根據(jù)具體情況判斷是否賠償9.證券公司開展私募業(yè)務(wù)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)是A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國銀保監(jiān)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)10.某上市公司公告稱其即將實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，該公告屬于A.重大事件，需臨時(shí)報(bào)告B.一般信息，無需披露C.重大非財(cái)務(wù)信息，需臨時(shí)報(bào)告D.重大財(cái)務(wù)信息，需年度報(bào)告二、多項(xiàng)選擇題（共5題，每題2分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行投資運(yùn)作管理B.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.定期向投資者披露產(chǎn)品凈值D.以自有資金參與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司不得從事的行為包括A.用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送B.違反規(guī)定向他人提供客戶信息C.以個(gè)人名義接受客戶委托D.超越批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展業(yè)務(wù)3.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，其主要特點(diǎn)包括A.客戶資金獨(dú)立存管B.證券公司直接管理客戶資金C.銀行提供資金存管服務(wù)D.中國結(jié)算公司監(jiān)督資金劃轉(zhuǎn)4.上市公司信息披露中，臨時(shí)報(bào)告的披露要求包括A.及時(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.真實(shí)性5.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)的主要依據(jù)包括A.客戶的資產(chǎn)規(guī)模B.客戶的信用記錄C.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)D.客戶的負(fù)債情況三、判斷題（共10題，每題1分）1.證券公司開展私募業(yè)務(wù)，其私募基金的產(chǎn)品推介對(duì)象可以是合格投資者之外的投資者。2.上市公司披露的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)公告。3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人可以與托管人對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行共同管理。4.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，其資金存管賬戶由證券公司直接管理。5.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由證券公司自行決定，不受監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制。6.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人可以以自有資金參與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資。7.上市公司披露的重大事件，其信息來源可以是公司內(nèi)部員工。8.證券公司從事私募業(yè)務(wù)，其私募基金的產(chǎn)品收益分配可以承諾保本保息。9.證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本必須全部到位，不得分期繳納。10.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，其資金劃轉(zhuǎn)由證券公司直接操作。四、不定項(xiàng)選擇題（共5題，每題2分）1.某投資者通過證券公司進(jìn)行A股交易，其交易委托指令的validtime應(yīng)當(dāng)為A.當(dāng)日有效B.次日有效C.三日有效D.無效，A股不支持國內(nèi)投資者委托2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人不得從事的行為包括A.用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送B.以個(gè)人名義接受客戶委托C.以自有資金參與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資D.超越批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展業(yè)務(wù)3.上市公司信息披露中，臨時(shí)報(bào)告的主要內(nèi)容不包括A.公司重大投資行為B.公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的變動(dòng)C.公司章程的修改D.公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)告4.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，其主要特點(diǎn)包括A.客戶資金獨(dú)立存管B.證券公司直接管理客戶資金C.銀行提供資金存管服務(wù)D.中國結(jié)算公司監(jiān)督資金劃轉(zhuǎn)5.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)的主要依據(jù)包括A.客戶的資產(chǎn)規(guī)模B.客戶的信用記錄C.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)D.客戶的負(fù)債情況答案與解析單項(xiàng)選擇題答案與解析1.D解析：我國證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)等，但不包括商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行業(yè)務(wù)屬于銀行業(yè)務(wù)范疇，由商業(yè)銀行經(jīng)營。2.D解析：根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須按照規(guī)定提供相應(yīng)額度，具體規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)制定。3.A解析：港股交易委托指令的validtime通常為當(dāng)日有效，與A股一致。國內(nèi)投資者通過證券公司進(jìn)行港股交易，委托指令也遵循當(dāng)日有效原則。4.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人不得用資產(chǎn)管理人名義投資于相關(guān)聯(lián)資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但可以用自有資金參與投資。5.D解析：臨時(shí)報(bào)告的主要內(nèi)容通常包括公司重大投資行為、董事監(jiān)事變動(dòng)等，但年度財(cái)務(wù)報(bào)告屬于年度報(bào)告范疇，不屬于臨時(shí)報(bào)告。6.A解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托的資產(chǎn)必須是客戶的自有合法資金或財(cái)產(chǎn)，不得是借貸資金或他人代為管理的財(cái)產(chǎn)。7.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。8.D解析：證券公司客戶交易失敗后，是否賠償以及賠償比例應(yīng)根據(jù)具體情況判斷，包括系統(tǒng)故障、客戶操作失誤等因素。9.B解析：證券公司開展私募業(yè)務(wù)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。10.A解析：上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃屬于重大事件，需臨時(shí)報(bào)告披露。多項(xiàng)選擇題答案與解析1.A、B、C解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行投資運(yùn)作管理、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、定期向投資者披露產(chǎn)品凈值。2.A、B、C、D解析：證券公司不得用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、違反規(guī)定向他人提供客戶信息、以個(gè)人名義接受客戶委托、超越批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展業(yè)務(wù)。3.A、C、D解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，其主要特點(diǎn)是客戶資金獨(dú)立存管、銀行提供資金存管服務(wù)、中國結(jié)算公司監(jiān)督資金劃轉(zhuǎn)。4.A、B、C、D解析：上市公司信息披露中，臨時(shí)報(bào)告的披露要求包括及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性。5.A、B、C、D解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)的主要依據(jù)包括客戶的資產(chǎn)規(guī)模、信用記錄、交易經(jīng)驗(yàn)、負(fù)債情況。判斷題答案與解析1.×解析：證券公司開展私募業(yè)務(wù)，其私募基金的產(chǎn)品推介對(duì)象必須是合格投資者，不得是合格投資者之外的投資者。2.√解析：上市公司披露的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)公告，符合《證券法》規(guī)定。3.×解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人不得與托管人對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行共同管理，客戶資產(chǎn)必須獨(dú)立存管。4.×解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，其資金存管賬戶由銀行管理，證券公司不得直接管理。5.×解析：融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，證券公司不得自行決定，必須符合監(jiān)管要求。6.×解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人不得以自有資金參與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資。7.√解析：上市公司披露的重大事件，其信息來源可以是公司內(nèi)部員工，但必須確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。8.×解析：證券公司從事私募業(yè)務(wù)，其私募基金的產(chǎn)品收益分配不得承諾保本保息，必須遵循市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)原則。9.√解析：證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本必須全部到位，不得分期繳納。10.×解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，其資金劃轉(zhuǎn)由銀行操作，證券公司不得直接操作。不定項(xiàng)選擇題答案與解析1.A解析：某投資者通過證券公司進(jìn)行A股交易，其交易委托指令的validtime應(yīng)當(dāng)為當(dāng)日有效。2.A、B、D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人不得用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、以個(gè)人名義接受客戶委托、超越批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展業(yè)務(wù)。3.D解析：上市公司