PAGE深圳航空運營風控制度一、總則（一）目的本制度旨在建立健全深圳航空運營風險防控體系，有效識別、評估和應對運營過程中可能出現(xiàn)的各類風險，確保公司運營活動的穩(wěn)健性、合規(guī)性和可持續(xù)性，保障公司及相關(guān)利益者的合法權(quán)益，提升公司整體運營效率和抗風險能力。（二）適用范圍本制度適用于深圳航空運營過程中的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于航班運行、機務維修、客貨運輸、市場營銷、財務管理、人力資源管理等相關(guān)業(yè)務活動及其涉及的人員、流程和資源。（三）基本原則1.全面性原則涵蓋深圳航空運營的各個方面，對所有可能產(chǎn)生風險的因素進行全方位、全過程的監(jiān)控和管理，確保不留死角。2.審慎性原則以嚴謹、審慎的態(tài)度對待運營風險，充分考慮各種潛在風險因素，提前制定應對措施，避免風險的擴大和惡化。3.獨立性原則風險防控部門和人員應獨立于業(yè)務部門，不受其他部門或個人的干擾和影響，確保風險評估和監(jiān)控的客觀性、公正性和權(quán)威性。4.及時性原則及時識別、評估運營過程中的風險，并在風險發(fā)生的初期及時采取有效的應對措施，防止風險蔓延和損失擴大。5.適應性原則根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化、行業(yè)發(fā)展趨勢以及法律法規(guī)的調(diào)整，適時調(diào)整和完善運營風控制度，確保制度的有效性和適應性。二、風險識別與評估（一）風險識別方法1.流程分析法對深圳航空的各項運營流程進行詳細梳理，分析每個環(huán)節(jié)可能存在的風險點，包括但不限于流程設(shè)計缺陷、執(zhí)行偏差、信息傳遞不暢等。2.案例分析法收集同行業(yè)及公司內(nèi)部以往發(fā)生的風險事件案例，分析其發(fā)生的原因、過程和后果，從中總結(jié)出可能存在的風險類型和特征，并以此為參考識別公司當前運營中的潛在風險。3.專家咨詢法邀請行業(yè)專家、風險管理專家以及公司內(nèi)部經(jīng)驗豐富的管理人員，通過研討會、咨詢會等形式，對公司運營過程中的風險進行專業(yè)咨詢和分析，借助專家的專業(yè)知識和經(jīng)驗識別潛在風險。4.問卷調(diào)查法設(shè)計針對公司不同層級員工的風險調(diào)查問卷，涵蓋運營的各個方面，通過廣泛收集員工對風險的認知和反饋，發(fā)現(xiàn)可能存在的風險隱患。（二）風險分類1.安全風險包括飛行安全風險（如惡劣天氣、機械故障、飛行員操作失誤等導致的飛行事故）、地面安全風險（如旅客登機過程中的意外事件、貨物裝卸過程中的安全問題等）。2.運營風險航班延誤風險（如天氣原因、流量控制、機械故障等導致航班不能按時起飛或到達）、運營效率低下風險（如航線規(guī)劃不合理、資源調(diào)配不當?shù)扔绊戇\營效率）、服務質(zhì)量風險（如旅客投訴、服務態(tài)度不佳等影響公司聲譽）。3.財務風險資金流動性風險（如資金周轉(zhuǎn)困難、現(xiàn)金流量不足等）、成本控制風險（如燃油價格波動、人力成本上升等導致運營成本過高）、投資風險（如重大投資決策失誤等）。4.市場風險市場競爭風險（如其他航空公司推出更具競爭力的產(chǎn)品或服務，搶占市場份額）、市場需求波動風險（如旅客出行需求季節(jié)性變化、經(jīng)濟形勢變化導致旅客數(shù)量減少等）。5.法律合規(guī)風險法律法規(guī)政策變化風險（如民航法規(guī)、稅收政策、環(huán)保政策等調(diào)整對公司運營產(chǎn)生影響）、合同糾紛風險（如與供應商、合作伙伴等簽訂的合同履行過程中出現(xiàn)糾紛）、違規(guī)經(jīng)營風險（如違反行業(yè)監(jiān)管要求、不正當競爭等）。（三）風險評估標準1.可能性評估根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗以及當前運營狀況，對風險發(fā)生的可能性進行評估，分為高、中、低三個等級。高：風險發(fā)生的可能性很大，在正常運營情況下，預計一年內(nèi)可能發(fā)生多次。中：風險發(fā)生的可能性中等，預計在數(shù)年或特定情況下可能發(fā)生。低：風險發(fā)生的可能性較小，預計在較長時間或特定罕見情況下才可能發(fā)生。2.影響程度評估評估風險一旦發(fā)生對公司運營、財務、聲譽等方面可能造成的影響程度，同樣分為高、中、低三個等級。高：風險發(fā)生將導致公司重大損失，如嚴重的飛行事故、巨額的財務虧損、公司聲譽嚴重受損等，可能對公司的生存和發(fā)展產(chǎn)生重大威脅。中：風險發(fā)生將對公司的運營產(chǎn)生較大影響，如航班大面積延誤、運營成本大幅增加、市場份額明顯下降等，但不會危及公司的生存。低：風險發(fā)生對公司運營產(chǎn)生的影響較小，如個別旅客投訴、輕微的運營失誤等，對公司整體運營影響不大。（四）風險評估流程1.各業(yè)務部門定期對本部門涉及的運營活動進行風險識別，填寫風險識別清單，詳細描述風險事件、風險因素及可能的影響范圍。2.風險防控部門收集各業(yè)務部門的風險識別清單，組織相關(guān)人員對風險進行分類整理，并依據(jù)風險評估標準對風險的可能性和影響程度進行評估，確定風險等級。3.對于高風險等級的風險事件，風險防控部門應組織專項評估會議，邀請相關(guān)業(yè)務部門負責人、專家等共同深入分析風險產(chǎn)生的原因、發(fā)展趨勢以及可能的后果，制定針對性的應對策略。4.定期對公司整體運營風險狀況進行匯總分析，形成風險評估報告，向公司管理層匯報，為公司決策提供依據(jù)。三、風險應對策略（一）風險規(guī)避對于某些風險極高且無法通過其他方式有效控制的風險事件，采取主動放棄或終止相關(guān)業(yè)務活動的策略，以避免風險的發(fā)生。例如，如果某項新技術(shù)在應用過程中存在極大的安全風險且短期內(nèi)無法解決，公司決定暫停該技術(shù)的應用。（二）風險降低1.安全風險降低措施加強飛行員培訓，提高飛行技能和應對突發(fā)情況的能力，定期進行模擬飛行訓練和應急演練。在機務維修方面，建立嚴格的維修標準和流程，加強設(shè)備維護保養(yǎng)，增加設(shè)備巡檢頻次，及時發(fā)現(xiàn)和排除潛在故障隱患。優(yōu)化旅客登機流程，設(shè)置明顯的引導標識，加強現(xiàn)場安全管理，確保旅客登機過程安全有序。2.運營風險降低措施建立科學的航班計劃編排系統(tǒng)，綜合考慮天氣、流量控制、飛機調(diào)配等因素，合理安排航班時刻，提高航班正點率。加強航線規(guī)劃和資源調(diào)配管理，根據(jù)市場需求和運營成本，優(yōu)化航線布局，合理配置飛機、機組人員、地面服務人員等資源，提高運營效率。加強服務質(zhì)量管理，建立完善的服務監(jiān)督機制和投訴處理流程，定期對服務人員進行培訓，提高服務意識和服務水平，及時處理旅客投訴，提升旅客滿意度。3.財務風險降低措施優(yōu)化資金管理流程，加強資金預算編制和執(zhí)行監(jiān)控，合理安排資金使用，確保資金流動性充足。建立成本控制體系，加強對燃油采購、人力成本、運營費用等各項成本的精細化管理，通過優(yōu)化采購渠道、提高勞動生產(chǎn)率等方式降低成本。在重大投資決策前，進行充分的市場調(diào)研和風險評估，制定科學合理的投資方案，加強投資項目的跟蹤和管理，降低投資風險。4.市場風險降低措施加強市場調(diào)研和分析，及時了解市場動態(tài)和競爭對手情況，制定差異化的市場營銷策略，推出具有競爭力的產(chǎn)品和服務，提高市場份額。針對市場需求波動風險，加強與旅行社、大客戶等合作，拓展客源渠道，優(yōu)化產(chǎn)品組合，以應對不同季節(jié)和市場環(huán)境下的旅客需求變化。5.法律合規(guī)風險降低措施建立健全法律法規(guī)政策跟蹤機制，及時了解法規(guī)政策變化情況，組織相關(guān)人員進行培訓學習，確保公司運營活動符合法律法規(guī)要求。加強合同管理，在簽訂合同前進行嚴格的法律審查，明確合同雙方的權(quán)利義務，規(guī)范合同履行過程中的各項操作，避免合同糾紛。加強內(nèi)部審計和監(jiān)督檢查，確保公司運營活動合法合規(guī)，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時進行整改，嚴肅處理相關(guān)責任人。（三）風險轉(zhuǎn)移1.購買保險，將部分風險轉(zhuǎn)移給保險公司，如為飛機、設(shè)備等購買財產(chǎn)保險，為員工購買意外險等，以降低因意外事件導致的經(jīng)濟損失。2.通過簽訂合同條款，將部分風險轉(zhuǎn)移給合作伙伴或供應商，如在采購合同中約定質(zhì)量風險、價格波動風險等的承擔方式。（四）風險承受對于一些風險較低且發(fā)生頻率不高、影響程度較小的風險事件，公司選擇承受這些風險，不采取額外的應對措施，但仍需對其進行持續(xù)監(jiān)控，確保風險處于可控范圍內(nèi)。例如，個別旅客因個人原因提出的不合理賠償要求，公司在評估后認為風險較低，選擇承受該風險。四、風險監(jiān)控與預警（一）風險監(jiān)控指標體系1.安全指標飛行事故率：統(tǒng)計一定時期內(nèi)發(fā)生的飛行事故次數(shù)與航班起降架次的比例。航班正點率：實際正點到達或起飛的航班次數(shù)與計劃航班次數(shù)的比例。2.運營指標航班延誤率：延誤航班次數(shù)與總航班次數(shù)的比例。運營成本變動率：當期運營成本與上期運營成本的變動比例。3.財務指標資產(chǎn)負債率：負債總額與資產(chǎn)總額的比例。資金周轉(zhuǎn)率：營業(yè)收入與平均資金占用額的比例。4.市場指標市場份額變動率：當期市場份額與上期市場份額的變動比例。旅客投訴率：旅客投訴次數(shù)與旅客運輸量的比例。5.法律合規(guī)指標違規(guī)行為發(fā)生率：統(tǒng)計一定時期內(nèi)公司發(fā)生的違規(guī)行為次數(shù)。合同糾紛發(fā)生率：合同糾紛案件數(shù)量與簽訂合同總數(shù)的比例。（二）風險監(jiān)控流程1.各業(yè)務部門負責收集、整理本部門相關(guān)風險監(jiān)控指標的數(shù)據(jù)，并定期上報給風險防控部門。數(shù)據(jù)收集應確保真實、準確、完整，涵蓋各項業(yè)務活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要數(shù)據(jù)點。2.風險防控部門對各業(yè)務部門上報的數(shù)據(jù)進行匯總分析，與設(shè)定的風險監(jiān)控指標閾值進行對比。對于超出閾值的指標，及時發(fā)出預警信號。3.針對預警信號，風險防控部門組織相關(guān)人員進行深入調(diào)查，分析風險產(chǎn)生的原因、發(fā)展趨勢以及可能的影響范圍。必要時，要求相關(guān)業(yè)務部門提供詳細的情況說明和整改措施。4.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，風險防控部門制定針對性的風險處置建議，提交給公司管理層決策。公司管理層根據(jù)風險處置建議，協(xié)調(diào)相關(guān)部門采取有效的應對措施，及時化解風險。（三）風險預警機制1.設(shè)定風險預警閾值根據(jù)風險評估結(jié)果和公司運營實際情況，為各項風險監(jiān)控指標設(shè)定合理的預警閾值。當指標數(shù)據(jù)超出預警閾值時，觸發(fā)風險預警。2.預警等級劃分根據(jù)風險指標偏離預警閾值的程度，將風險預警分為三個等級：紅色預警：風險指標嚴重超出預警閾值，風險發(fā)生的可能性極大，且可能對公司造成重大損失，需立即采取緊急應對措施。橙色預警：風險指標明顯超出預警閾值，風險發(fā)生的可能性較大，可能對公司運營產(chǎn)生較大影響，需及時采取有效措施進行控制。黃色預警：風險指標接近預警閾值，存在一定的風險隱患，但風險發(fā)生的可能性相對較小，需密切關(guān)注并適時采取防范措施。3.預警信息發(fā)布與處理風險防控部門在發(fā)現(xiàn)風險預警信號后，及時向公司管理層、相關(guān)業(yè)務部門發(fā)布預警信息。相關(guān)部門接到預警信息后，應立即啟動應急預案，按照預定的應對措施進行處理，并定期向風險防控部門反饋處理進展情況。風險防控部門對預警信息的處理情況進行跟蹤和評估，直至風險得到有效控制。五、風險管理組織架構(gòu)與職責（一）風險管理委員會1.組成風險管理委員會由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)等。2.職責負責審議公司運營風控制度、風險管理策略和重大風險應對方案，確保公司風險管理決策符合公司整體戰(zhàn)略目標和利益。定期評估公司整體風險狀況，對重大風險事件進行決策和協(xié)調(diào)處理，指導公司各部門開展風險管理工作。監(jiān)督風險防控部門的工作，對風險防控工作的有效性進行評估，提出改進意見和建議。（二）風險防控部門1.組成設(shè)立獨立的風險防控部門，配備專業(yè)的風險管理人才，包括風險評估師、法務專員、財務分析師等。2.職責負責制定和完善公司運營風控制度，明確風險管理流程和方法，建立健全風險監(jiān)控指標體系和預警機制。組織開展公司運營風險的識別、評估、監(jiān)控和預警工作，定期撰寫風險評估報告和風險監(jiān)控報告，為公司管理層提供決策依據(jù)。對各業(yè)務部門的風險管理工作進行指導和監(jiān)督，協(xié)助業(yè)務部門制定風險應對措施，并跟蹤措施的執(zhí)行情況。協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間的風險管理工作，促進信息共享和協(xié)同合作，共同應對公司面臨的各類風險。參與公司重大決策的風險評估工作，為決策提供風險分析和建議，確保決策的科學性和合理性。（三）各業(yè)務部門1.職責作為風險管理的第一道防線，負責本部門業(yè)務活動的風險識別、評估和應對工作，制定本部門的風險管理制度和操作規(guī)程，并確保有效執(zhí)行。定期向風險防控部門報送本部門的風險識別清單、風險監(jiān)控指標數(shù)據(jù)等信息，配合風險防控部門開展風險評估和監(jiān)控工作。根據(jù)公司整體風險應對策略和風險防控部門的指導意見，制定并實施本部門的風險應對措施，及時化解本部門業(yè)務活動中出現(xiàn)的風險。加強本部門員工的風險管理培訓，提高員工的風險意識和風險應對能力，確保全員參與風險管理工作。六、風險管理信息系統(tǒng)（一）系統(tǒng)建設(shè)目標建立一套涵蓋公司運營各個環(huán)節(jié)的風險管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險信息的集中收集、整理、分析和共享，提高風險管理工作的效率和準確性，為公司管理層提供及時、全面、準確的風險決策支持。（二）系統(tǒng)功能模塊1.風險識別模塊提供多種風險識別方法和工具，支持各業(yè)務部門錄入風險事件、風險因素等信息，自動生成風險識別清單，并對風險信息進行分類整理。2.風險評估模塊根據(jù)設(shè)定好的風險評估標準，對風險識別清單中的風險進行可能性和影響程度評估，確定風險等級，并生成風險評估報告。3.風險應對模塊針對不同等級的風險，提供相應的風險應對策略建議，記錄風險應對措施的制定、執(zhí)行和跟蹤情況，確保風險應對工作的有效落實。4.風險監(jiān)控模塊實時收集各業(yè)務部門的風險監(jiān)控指標數(shù)據(jù)，與設(shè)定的預警閾值進行對比，自動觸發(fā)風險預警，并對預警信息進行跟蹤和處理，生成風險監(jiān)控報告。5.數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析模塊對風險管理過程中的各類數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，生成各類風險報表和圖表，直觀展示公司風險狀況的變化趨勢，為公司管理層提供決策依據(jù)。6.信息共享模塊實現(xiàn)公司內(nèi)部各部門之間的風險信息共享，方便各部門及時了解公司整體風險狀況和其他部門的風險管理工作進展，促進協(xié)同合作。（三）系統(tǒng)運行與維護1.設(shè)立專門的系統(tǒng)管理團隊，負責風險管理信息系統(tǒng)的日常運行維護工作，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)安全。2.定期對系統(tǒng)進行升級和優(yōu)化，