PAGE淘寶運營合同管理制度一、總則（一）目的為加強公司淘寶運營合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與淘寶平臺相關(guān)方簽訂的各類運營合同，包括但不限于店鋪入駐合同、推廣服務(wù)合同、技術(shù)服務(wù)合同、物流合作合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、終止等活動應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及淘寶平臺規(guī)則。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強加給對方。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)公平合理，不得損害雙方合法權(quán)益。4.誠實守信原則：合同雙方應(yīng)誠實守信，全面履行合同約定的義務(wù)。二、合同簽訂管理（一）合同主體資格審查1.在簽訂合同前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負責(zé)對合同對方的主體資格、經(jīng)營范圍、資信狀況等進行審查。2.審查內(nèi)容包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明等相關(guān)證照的真實性、有效性，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等渠道查詢對方的信用記錄。3.對于首次合作的客戶，應(yīng)要求對方提供詳細的公司簡介、經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況等資料，以便評估合作風(fēng)險。（二）合同條款審核1.合同文本應(yīng)由業(yè)務(wù)部門起草，涉及法律專業(yè)問題的，應(yīng)會同法務(wù)部門共同起草。2.合同條款應(yīng)明確、具體、完整，包括但不限于合同雙方的基本信息、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等。3.對于涉及淘寶平臺規(guī)則的條款，應(yīng)確保與平臺規(guī)則保持一致，并明確雙方在平臺運營中的權(quán)利和義務(wù)。4.合同條款應(yīng)避免使用模糊、歧義或容易引起爭議的表述，對于格式條款，應(yīng)遵循公平原則確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對方的要求，對該條款予以說明。5.法務(wù)部門負責(zé)對合同條款進行法律審核，重點審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性及風(fēng)險防范措施等，提出修改意見和建議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)法務(wù)部門的意見對合同進行修改完善。（三）合同簽訂流程1.合同文本經(jīng)審核通過后，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)人簽字確認，報公司法定代表人或授權(quán)代表審批。2.公司法定代表人或授權(quán)代表根據(jù)審批權(quán)限對合同進行審批，審批通過后，加蓋公司公章或合同專用章。3.合同簽訂應(yīng)采用書面形式，一式多份，由雙方當事人簽字（或蓋章）后各執(zhí)一份。合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同原件交公司檔案室存檔，并將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，以便履行和監(jiān)督。三、合同履行管理（一）履行計劃制定1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定制定詳細的履行計劃，明確各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點、責(zé)任人等。2.履行計劃應(yīng)報上級領(lǐng)導(dǎo)審批，并抄送相關(guān)部門，確保各部門之間協(xié)調(diào)配合，共同推進合同履行。（二）履行過程監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)負責(zé)對合同履行情況進行實時監(jiān)控，及時掌握合同履行進度，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。2.對于合同履行過程中出現(xiàn)的重大問題或風(fēng)險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報，并會同相關(guān)部門研究解決方案。3.涉及多個部門的合同履行事項，各部門應(yīng)按照履行計劃和職責(zé)分工，密切配合，協(xié)同推進合同履行。（三）溝通協(xié)調(diào)機制1.建立合同履行溝通協(xié)調(diào)機制，合同雙方應(yīng)保持密切溝通，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.對于涉及淘寶平臺的問題，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與平臺客服溝通協(xié)調(diào)，確保公司在平臺上的運營活動符合平臺規(guī)則。3.在合同履行過程中，如遇糾紛或爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)按照合同約定的爭議解決方式進行處理。四、合同變更管理（一）變更情形1.在合同履行過程中，因市場變化、政策調(diào)整、雙方協(xié)商一致等原因，需要對合同內(nèi)容進行變更的，應(yīng)簽訂書面的合同變更協(xié)議。2.合同變更的情形包括但不限于標的變更、數(shù)量變更、質(zhì)量變更、價款或者報酬變更、履行期限變更、地點和方式變更、違約責(zé)任變更、爭議解決方式變更等。（二）變更流程1.合同變更申請由業(yè)務(wù)部門提出，說明變更的原因、內(nèi)容及對合同履行的影響等，并填寫合同變更申請表。2.合同變更申請表經(jīng)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人簽字后，報法務(wù)部門進行法律審核。法務(wù)部門應(yīng)重點審查變更事項的合法性、合規(guī)性及對公司權(quán)益的影響，提出審核意見。3.合同變更申請表經(jīng)法務(wù)部門審核通過后，報公司法定代表人或授權(quán)代表審批。審批通過后，雙方簽訂合同變更協(xié)議。4.合同變更協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將變更協(xié)議原件交公司檔案室存檔，并將變更協(xié)議副本分發(fā)給相關(guān)部門，以便履行和監(jiān)督。五、合同終止管理（一）終止情形1.合同期滿，雙方不再續(xù)簽的，合同終止。2.合同履行完畢，雙方的權(quán)利和義務(wù)已經(jīng)全部實現(xiàn)的，合同終止。3.合同因不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的原因無法繼續(xù)履行而終止的。4.合同因一方違約或雙方協(xié)商一致解除而終止的。（二）終止流程1.合同終止前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提前通知合同對方，并對合同履行情況進行全面檢查，確保合同義務(wù)已全部履行完畢。2.對于合同終止后需要辦理的事項，如結(jié)算、交接、清理等，業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定詳細的工作方案，并明確責(zé)任人及時間節(jié)點。3.在合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同終止情況報上級領(lǐng)導(dǎo)備案，并會同相關(guān)部門對合同資料進行整理歸檔。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同原件及相關(guān)資料交公司檔案室存檔。2.合同履行過程中產(chǎn)生的與合同有關(guān)的文件、資料，如補充協(xié)議、變更協(xié)議、往來函件、會議紀要、驗收報告等，業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期整理后交檔案室存檔。（二）檔案整理1.檔案室負責(zé)對合同檔案進行整理、分類、編號，確保檔案資料的完整性和系統(tǒng)性。2.合同檔案應(yīng)按照合同類別、簽訂時間、保管期限等進行分類存放，并建立電子檔案和紙質(zhì)檔案索引，便于查詢和利用。（三）檔案保管1.合同檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案資料的安全和完整。檔案室應(yīng)配備必要的保管設(shè)施和設(shè)備，如防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施。2.合同檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定確定，一般分為短期、中期和長期。對于重要合同檔案，應(yīng)適當延長保管期限。3.在合同檔案保管期限屆滿后，檔案室應(yīng)按照公司檔案管理制度的規(guī)定進行鑒定和銷毀。銷毀合同檔案時，應(yīng)填寫檔案銷毀清單，經(jīng)相關(guān)部門負責(zé)人簽字確認后，由專人負責(zé)監(jiān)銷。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)所在部門負責(zé)人審批后，到檔案室查閱。2.查閱合同檔案時，應(yīng)在檔案室指定地點進行，不得擅自將檔案帶出檔案室。如需復(fù)印或摘錄檔案資料，應(yīng)經(jīng)檔案室負責(zé)人同意，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。3.外部單位或個人因特殊原因需要查閱合同檔案的，應(yīng)持單位介紹信或相關(guān)證明文件，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，方可查閱。查閱過程中，應(yīng)嚴格遵守公司檔案管理制度的規(guī)定，不得泄露檔案內(nèi)容。七、合同風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.建立合同風(fēng)險識別機制，定期對合同簽訂、履行、變更、終止等過程中的風(fēng)險進行識別和評估。2.風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋合同主體風(fēng)險、合同條款風(fēng)險、履行風(fēng)險、變更風(fēng)險、終止風(fēng)險、法律風(fēng)險等方面。（二）風(fēng)險評估1.根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，對合同風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。風(fēng)險評估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度等。2.對于高風(fēng)險合同，應(yīng)制定專項風(fēng)險應(yīng)對措施，加強風(fēng)險監(jiān)控和管理。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.根據(jù)合同風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險應(yīng)對措施包括但不限于風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對于合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，應(yīng)提前制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工，確保在風(fēng)險發(fā)生時能夠及時、有效地進行應(yīng)對。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.建立合同管理監(jiān)督檢查機制，定期對合同簽訂、履行、變更、終止等情況進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括但不限于合同管理制度的執(zhí)行情況、合同簽訂流程的合規(guī)性、合同履行情況、合同檔案管理情況等。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.建立合同管理考核評價制度，對各部門合同管理工作進行考核評價。