PAGE高速運(yùn)營(yíng)合規(guī)管理制度一、總則（一）目的本制度旨在確保公司在高速公路運(yùn)營(yíng)過(guò)程中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范運(yùn)營(yíng)行為，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，維護(hù)公司良好形象，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工以及參與高速公路運(yùn)營(yíng)相關(guān)活動(dòng)的合作單位、第三方機(jī)構(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及政策要求，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋高速公路運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于收費(fèi)管理、路政管理、養(yǎng)護(hù)管理、安全管理等，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程合規(guī)管控。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以預(yù)防為主，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化以及公司運(yùn)營(yíng)實(shí)際情況，及時(shí)修訂和完善本制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、合規(guī)管理職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會(huì)1.組成：設(shè)立以公司總經(jīng)理為主任，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的合規(guī)管理委員會(huì)。2.職責(zé)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度計(jì)劃。研究解決合規(guī)管理中的重大問(wèn)題。監(jiān)督公司合規(guī)管理體系的運(yùn)行有效性。對(duì)違規(guī)行為的處理作出決策。（二）合規(guī)管理部門(mén)1.設(shè)置：設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門(mén)，配備專(zhuān)業(yè)的合規(guī)管理人員。2.職責(zé)制定和完善公司合規(guī)管理制度、流程和操作指南。組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動(dòng)，提高員工合規(guī)意識(shí)。對(duì)公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見(jiàn)。識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。受理和調(diào)查違規(guī)舉報(bào)，提出處理建議。定期向合規(guī)管理委員會(huì)報(bào)告合規(guī)管理工作情況。（三）各部門(mén)職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作，制定本部門(mén)合規(guī)操作規(guī)程。對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。配合合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展合規(guī)審查和調(diào)查工作，提供相關(guān)資料和信息。2.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)管理，確保財(cái)務(wù)核算、資金管理等符合法律法規(guī)和財(cái)務(wù)制度要求。協(xié)助合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展財(cái)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)審查和監(jiān)督工作。3.人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)將合規(guī)要求納入員工招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬等人力資源管理環(huán)節(jié)。協(xié)助合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和教育工作，將合規(guī)表現(xiàn)納入員工績(jī)效考核體系。三、收費(fèi)管理合規(guī)（一）收費(fèi)政策執(zhí)行1.嚴(yán)格按照國(guó)家和地方政府規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)期限執(zhí)行收費(fèi)政策，不得擅自提高或降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不得延長(zhǎng)或縮短收費(fèi)期限。2.及時(shí)向社會(huì)公布收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)依據(jù)、收費(fèi)范圍等信息，確保收費(fèi)公開(kāi)透明。（二）收費(fèi)操作規(guī)范1.收費(fèi)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，熟悉收費(fèi)業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行收費(fèi)操作。2.使用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的收費(fèi)設(shè)備和票據(jù)，確保收費(fèi)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、可追溯。3.加強(qiáng)對(duì)收費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)的管理，防止出現(xiàn)收費(fèi)舞弊、逃費(fèi)等違規(guī)行為。（三）收費(fèi)資金管理1.收費(fèi)資金應(yīng)及時(shí)足額繳存，嚴(yán)格按照規(guī)定的賬戶管理，確保資金安全。2.建立健全收費(fèi)資金核算制度，定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，保證資金收支合規(guī)、賬目清晰。四、路政管理合規(guī)（一）路政巡查1.制定科學(xué)合理的路政巡查計(jì)劃，明確巡查路線、頻率和內(nèi)容。2.巡查人員應(yīng)嚴(yán)格按照巡查計(jì)劃執(zhí)行任務(wù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理各類(lèi)路政違法行為，如侵占路產(chǎn)、損壞設(shè)施等。3.做好巡查記錄，包括巡查時(shí)間、地點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及處理情況等，巡查記錄應(yīng)妥善保存。（二）路政許可管理1.嚴(yán)格按照路政許可程序辦理路政許可事項(xiàng)，對(duì)申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行認(rèn)真審查，確保符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)。2.加強(qiáng)對(duì)路政許可實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，對(duì)已批準(zhǔn)的許可項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。（三）路政案件處理1.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的路政違法行為，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行立案、調(diào)查取證、處罰等處理工作。2.處罰決定應(yīng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、適用法律準(zhǔn)確，保障當(dāng)事人合法權(quán)益。3.建立路政案件檔案管理制度，對(duì)案件處理過(guò)程中的各類(lèi)文件、資料進(jìn)行歸檔保存。五、養(yǎng)護(hù)管理合規(guī)（一）養(yǎng)護(hù)計(jì)劃制定1.根據(jù)高速公路路況、技術(shù)狀況評(píng)定結(jié)果以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定科學(xué)合理的養(yǎng)護(hù)計(jì)劃。2.養(yǎng)護(hù)計(jì)劃應(yīng)明確養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目、養(yǎng)護(hù)內(nèi)容、養(yǎng)護(hù)時(shí)間、養(yǎng)護(hù)資金預(yù)算等，確保養(yǎng)護(hù)工作有序開(kāi)展。（二）養(yǎng)護(hù)工程實(shí)施1.養(yǎng)護(hù)工程應(yīng)通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)等合法合規(guī)方式選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的施工單位。2.施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保養(yǎng)護(hù)工程質(zhì)量。3.加強(qiáng)對(duì)養(yǎng)護(hù)工程施工現(xiàn)場(chǎng)的管理，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，保障施工安全。4.在養(yǎng)護(hù)工程實(shí)施過(guò)程中，做好工程變更管理，嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理變更手續(xù)。（三）養(yǎng)護(hù)質(zhì)量監(jiān)督1.建立養(yǎng)護(hù)質(zhì)量監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)養(yǎng)護(hù)工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.對(duì)養(yǎng)護(hù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的項(xiàng)目，責(zé)令施工單位限期整改；整改仍不合格的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。六、安全管理合規(guī)（一）安全制度建設(shè)1.建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)管理人員和員工的安全職責(zé)。2.制定完善的安全管理制度，包括安全操作規(guī)程、安全檢查制度、安全教育培訓(xùn)制度、應(yīng)急救援制度等。（二）安全設(shè)施配備與維護(hù)1.按照國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，配備齊全有效的安全設(shè)施，如交通標(biāo)志、標(biāo)線、防撞護(hù)欄、照明設(shè)施等。2.定期對(duì)安全設(shè)施進(jìn)行檢查、維護(hù)和更新，確保其處于良好運(yùn)行狀態(tài)。（三）安全教育培訓(xùn)1.對(duì)全體員工開(kāi)展定期的安全教育培訓(xùn)，提高員工安全意識(shí)和應(yīng)急處置能力。2.新入職員工必須經(jīng)過(guò)三級(jí)安全教育培訓(xùn)并考核合格后方可上崗。3.針對(duì)不同崗位特點(diǎn)，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)安全培訓(xùn)，如收費(fèi)人員的應(yīng)急疏散培訓(xùn)、路政人員的事故現(xiàn)場(chǎng)處置培訓(xùn)等。（四）安全檢查與隱患排查治理1.建立常態(tài)化的安全檢查機(jī)制，定期對(duì)高速公路運(yùn)營(yíng)區(qū)域進(jìn)行安全檢查，包括設(shè)施設(shè)備檢查、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查等。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改措施。3.對(duì)重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦，確保隱患得到及時(shí)有效治理。（五）應(yīng)急管理1.制定完善的應(yīng)急預(yù)案，包括交通事故應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、公共衛(wèi)生事件應(yīng)急預(yù)案等。2.定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急隊(duì)伍的實(shí)戰(zhàn)能力和員工的應(yīng)急響應(yīng)速度。3.發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，迅速采取應(yīng)急措施，最大限度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，并及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)報(bào)告。七、信息管理合規(guī)（一）信息收集與整理1.按照合法、合規(guī)、安全、有效的原則，收集高速公路運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類(lèi)信息，包括路況信息、收費(fèi)信息、路政信息、安全信息等。2.對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類(lèi)整理，確保信息準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（二）信息存儲(chǔ)與保密1.建立安全可靠的信息存儲(chǔ)系統(tǒng)，對(duì)重要信息進(jìn)行備份存儲(chǔ)，防止信息丟失或損壞。2.加強(qiáng)信息保密管理，明確信息保密范圍、保密措施和保密責(zé)任，對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息嚴(yán)格保密。3.限制信息訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)和使用相關(guān)信息。（三）信息披露與共享1.按照法律法規(guī)和公司規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露高速公路運(yùn)營(yíng)相關(guān)信息，保障社會(huì)公眾知情權(quán)。2.在確保信息安全和合規(guī)的前提下，與相關(guān)部門(mén)、單位進(jìn)行信息共享，促進(jìn)協(xié)同工作。八、合規(guī)審查與監(jiān)督（一）合規(guī)審查1.對(duì)公司重大決策事項(xiàng)、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)、新制定的規(guī)章制度等進(jìn)行合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.合規(guī)審查應(yīng)在決策或業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展前進(jìn)行，審查內(nèi)容包括合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。3.合規(guī)管理部門(mén)出具的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)作為決策和業(yè)務(wù)活動(dòng)的重要參考依據(jù)。（二）內(nèi)部監(jiān)督1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)公司各部門(mén)合規(guī)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.內(nèi)部監(jiān)督可采用日常檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、審計(jì)監(jiān)督等多種方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。3.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門(mén)限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（三）外部監(jiān)督1.積極配合政府有關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.關(guān)注外部監(jiān)管政策變化，及時(shí)調(diào)整公司運(yùn)營(yíng)策略和管理措施，確保公司運(yùn)營(yíng)始終符合外部監(jiān)管要求。九、違規(guī)處理與責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定明確各類(lèi)違規(guī)行為的具體情形，包括但不限于違反收費(fèi)政策、路政管理規(guī)定、養(yǎng)護(hù)操作規(guī)程、安全管理制度、信息管理規(guī)定等。（二）違規(guī)處理措施1.對(duì)于輕微違規(guī)行為，給予警告、批評(píng)教育等處理，并要求立即整改。2.對(duì)于一般違規(guī)行為，給予罰款、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金、責(zé)令停職檢查等處理。3.對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為，給予解除勞動(dòng)合同、追究法律責(zé)任等處理。（三）責(zé)任追究1.對(duì)違規(guī)行為的直接責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，同時(shí)根據(jù)管理責(zé)任，追究相關(guān)管理人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。2.因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)責(zé)令責(zé)任人賠償相應(yīng)損失。3.建立違規(guī)行為記錄檔案，將違規(guī)行為及處理情況進(jìn)行存檔，作為員工績(jī)效考核、晉升、獎(jiǎng)懲等的重要依據(jù)。十、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和員工崗位需求，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)對(duì)象等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，包括國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、高速公路行業(yè)規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。2.公司合規(guī)管理制度培訓(xùn)，使員工熟悉公司各項(xiàng)合規(guī)要求和操作流程。3.典型案例分析培訓(xùn)，通過(guò)剖析違規(guī)案例，提高員工合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司合規(guī)管理部門(mén)或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行授課培訓(xùn)。2.外部培訓(xùn)：邀請(qǐng)專(zhuān)家學(xué)者、行業(yè)監(jiān)管人員等進(jìn)行專(zhuān)題講座或培訓(xùn)。3.在線學(xué)習(xí)：利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供合規(guī)培訓(xùn)課程，供員工自主學(xué)習(xí)。4.實(shí)地參觀學(xué)習(xí)：組織員工到合規(guī)管理先進(jìn)單位進(jìn)行實(shí)地參觀學(xué)習(xí)，借鑒經(jīng)驗(yàn)做法。（四）培訓(xùn)效果評(píng)估1.建立