案件法制審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司相關(guān)制度要求制定，旨在規(guī)范公司案件法制審核工作，有效防控經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)，提升依法治企水平，保障公司資產(chǎn)安全與可持續(xù)發(fā)展。結(jié)合公司實(shí)際管理需求，通過(guò)建立健全法制審核機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升決策科學(xué)性，防范重大法律糾紛，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工。凡涉及公司重大決策、合同簽訂、資產(chǎn)處置、對(duì)外投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、勞動(dòng)人事等業(yè)務(wù)的法制審核工作，均須遵循本制度執(zhí)行。業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于采購(gòu)供應(yīng)、工程建設(shè)、產(chǎn)品銷(xiāo)售、技術(shù)開(kāi)發(fā)、投資并購(gòu)、員工關(guān)系、信息披露等對(duì)公司權(quán)益產(chǎn)生重大影響的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“案件法制審核”是指公司法律事務(wù)部門(mén)或授權(quán)機(jī)構(gòu)，依據(jù)法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度，對(duì)涉及公司重大利益事項(xiàng)的法律合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行審查，并提供專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)的管理活動(dòng)。（二）“經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因法律意識(shí)淡薄、制度執(zhí)行不力、操作行為不規(guī)范等導(dǎo)致可能產(chǎn)生法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在危險(xiǎn)。（三）“合規(guī)管理”是指公司依照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，對(duì)業(yè)務(wù)流程、決策行為、員工操作等進(jìn)行系統(tǒng)性管控，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)的管理體系。第四條案件法制審核工作應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保公司所有重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)均納入法制審核范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員的法制審核責(zé)任，確保審核工作落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化審核策略，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及審核實(shí)踐，動(dòng)態(tài)優(yōu)化審核流程與標(biāo)準(zhǔn)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)案件法制審核工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管法律事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實(shí)。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分工，對(duì)分管領(lǐng)域的法制審核工作履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條設(shè)立公司案件法制審核領(lǐng)導(dǎo)小組，作為法制審核工作的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司法制審核工作的頂層設(shè)計(jì)，審議重大法制審核政策與標(biāo)準(zhǔn)；（二）協(xié)調(diào)解決法制審核工作中的重大問(wèn)題，決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）定期聽(tīng)取法制審核工作匯報(bào)，監(jiān)督評(píng)估審核成效。第七條法律事務(wù)部門(mén)作為案件法制審核工作的牽頭部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)制定和完善公司法制審核制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)與合規(guī)宣貫；（二）對(duì)各部門(mén)、下屬單位的法制審核工作提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)與支持；（三）建立法制審核案例庫(kù)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并推動(dòng)制度優(yōu)化；（四）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告法制審核工作情況。第八條財(cái)務(wù)部門(mén)作為專(zhuān)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)以下法制審核工作：（一）審核重大資金支付、融資活動(dòng)、稅務(wù)處理的合規(guī)性；（二）參與重大合同中的財(cái)務(wù)條款審查，防范資金風(fēng)險(xiǎn)；（三）對(duì)關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)的財(cái)務(wù)合規(guī)性提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為業(yè)務(wù)主體，承擔(dān)以下法制審核職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)的法制審核要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；（二）組織員工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)合規(guī)操作規(guī)范，確保執(zhí)行到位；（三）及時(shí)上報(bào)業(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題，配合處置風(fēng)險(xiǎn)事件。第十條基層執(zhí)行崗位員工作為法制審核的末端落實(shí)者，應(yīng)履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在業(yè)務(wù)操作中的法律責(zé)任；（二）發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患，須立即上報(bào)主管及法律事務(wù)部門(mén)；（三）在授權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程，杜絕無(wú)資質(zhì)、無(wú)依據(jù)的行為。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)供應(yīng)領(lǐng)域的法制審核：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于供應(yīng)商盡職調(diào)查（核實(shí)資質(zhì)、信譽(yù)、合規(guī)性）、招標(biāo)流程規(guī)范（公開(kāi)透明、程序合法）、合同條款審查（明確權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任）。禁止性行為包括嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)、嚴(yán)禁收受商業(yè)賄賂。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括供應(yīng)商選擇中的舞弊風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂中的法律漏洞、履約過(guò)程中的違約風(fēng)險(xiǎn)。第十二條工程建設(shè)領(lǐng)域的法制審核：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括施工許可審查、招投標(biāo)合規(guī)性、安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)、工程變更管理。禁止性行為包括嚴(yán)禁違法分包、嚴(yán)禁超資質(zhì)承攬、嚴(yán)禁偷工減料。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括合同簽訂中的陰陽(yáng)合同風(fēng)險(xiǎn)、施工過(guò)程中的安全事故隱患、竣工驗(yàn)收的法律效力問(wèn)題。第十三條財(cái)務(wù)資金領(lǐng)域的法制審核：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括資金審批權(quán)限控制（明確各層級(jí)審批額度與流程）、稅務(wù)處理合規(guī)性、資金用途合法性。禁止性行為包括嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、嚴(yán)禁虛列支出套取資金、嚴(yán)禁未按規(guī)定進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括資金審批中的權(quán)力濫用風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)合規(guī)中的政策變化風(fēng)險(xiǎn)、資金使用中的挪用風(fēng)險(xiǎn)。第十四條投資并購(gòu)領(lǐng)域的法制審核：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括目標(biāo)公司盡職調(diào)查（財(cái)務(wù)、法律、資產(chǎn)、股權(quán)結(jié)構(gòu)）、交易方案合法性、合同條款審慎性。禁止性行為包括嚴(yán)禁虛假盡職調(diào)查、嚴(yán)禁忽視交易對(duì)手法律風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)禁未履行反壟斷審查。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括目標(biāo)公司隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、交易合同中的權(quán)利義務(wù)失衡、并購(gòu)后的整合風(fēng)險(xiǎn)。第十五條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法制審核：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)的合規(guī)申請(qǐng)與保護(hù)、許可轉(zhuǎn)讓行為的合法性、競(jìng)業(yè)限制條款的合理性。禁止性行為包括嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、嚴(yán)禁未備案的許可使用、嚴(yán)禁違反競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括侵權(quán)糾紛的預(yù)防、許可合同的權(quán)責(zé)界定、競(jìng)業(yè)限制的合理期限。第十六條勞動(dòng)人事領(lǐng)域的法制審核：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括招聘錄用流程合法性（避免歧視）、勞動(dòng)合同簽訂規(guī)范性、社保公積金繳納合規(guī)性、解除終止程序的合法性。禁止性行為包括嚴(yán)禁設(shè)置就業(yè)歧視條件、嚴(yán)禁未依法簽訂合同、嚴(yán)禁違法解除勞動(dòng)關(guān)系。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括招聘中的法律風(fēng)險(xiǎn)、合同條款的完備性、離職糾紛的預(yù)防。第十七條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的法制審核：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括數(shù)據(jù)采集使用的合法性（明確目的與范圍）、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的保密性、數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)暮弦?guī)性。禁止性行為包括嚴(yán)禁非法采集個(gè)人信息、嚴(yán)禁數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用、嚴(yán)禁未履行安全評(píng)估。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括數(shù)據(jù)泄露的源頭風(fēng)險(xiǎn)、跨境傳輸?shù)姆烧系K、安全防護(hù)措施的不足。第十八條合同管理領(lǐng)域的法制審核：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括合同主體的適格性、條款的合法性、權(quán)利義務(wù)的均衡性。禁止性行為包括嚴(yán)禁簽訂顯失公平的條款、嚴(yán)禁忽略關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)條款、嚴(yán)禁未進(jìn)行履約審查。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括合同主體的資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、條款的履行障礙、違約責(zé)任的合理約定。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司法律事務(wù)部門(mén)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)政策變化，每年對(duì)案件法制審核制度進(jìn)行評(píng)估，提出修訂建議。重大業(yè)務(wù)調(diào)整或法律環(huán)境變化時(shí)，須及時(shí)啟動(dòng)制度修訂程序，確保持續(xù)適用性。修訂后的制度須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司法律事務(wù)部門(mén)每季度組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合行業(yè)案例與內(nèi)部數(shù)據(jù)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。評(píng)估結(jié)果形成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警清單，分發(fā)給相關(guān)部門(mén)采取應(yīng)對(duì)措施。預(yù)警信息須明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍及整改要求。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：公司所有重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)須在決策前完成法制審核。審核流程嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)審核不得實(shí)施。審核意見(jiàn)作為決策的重要依據(jù)，重大事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由法律事務(wù)部門(mén)牽頭制定應(yīng)對(duì)方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。風(fēng)險(xiǎn)處置須明確責(zé)任部門(mén)、時(shí)限要求及應(yīng)急預(yù)案。重大風(fēng)險(xiǎn)事件須及時(shí)上報(bào)集團(tuán)母公司（如適用），并形成書(shū)面報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反法制審核制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，責(zé)令整改；（二）一般違規(guī)：扣除績(jī)效，取消評(píng)優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：紀(jì)律處分，涉及違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。責(zé)任追究與績(jī)效考核、員工獎(jiǎng)懲掛鉤，確保制度權(quán)威性。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每年組織對(duì)案件法制審核工作的有效性進(jìn)行評(píng)估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、流程優(yōu)化建議等。評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，推動(dòng)管理體系不斷完善。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次法制審核工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查一次制度執(zhí)行情況。各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須帶頭履行合規(guī)責(zé)任，確保法制審核工作落到實(shí)處。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將法制審核工作納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。對(duì)在法制審核工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不力的予以約談問(wèn)責(zé)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司每年組織全員合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法制審核制度、業(yè)務(wù)合規(guī)操作規(guī)范、典型案例分析等?；鶎訂T工須簽署合規(guī)承諾書(shū)，管理層須通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)提升法律意識(shí)與履職能力。第二十八條信息化支撐：依托公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，開(kāi)發(fā)法制審核功能模塊，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、審核記錄電子化。通過(guò)信息化手段提升審核效率，減少人為干預(yù)。第二十九條文化建設(shè)：編制《公司法制審核手冊(cè)》，發(fā)布合規(guī)行為指引。通過(guò)內(nèi)部宣傳欄、培訓(xùn)視頻等形式，營(yíng)造“人人講合規(guī)、事事守規(guī)矩”的濃厚氛圍。員工入職時(shí)須簽署合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第三十條報(bào)告制度：各部門(mén)、下屬單位須每月向法律事務(wù)部門(mén)報(bào)送法制審核工作情況，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、整改措施、審核建議等。公司