水庫值班值守制度和事故信息報(bào)告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國水法》《中華人民共和國防洪法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的總體要求制定。同時(shí)，結(jié)合公司水庫管理實(shí)際，旨在規(guī)范值班值守行為，完善事故信息報(bào)告流程，提升應(yīng)急響應(yīng)能力，防范化解專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，保障水庫設(shè)施安全運(yùn)行和人員生命財(cái)產(chǎn)安全。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋水庫運(yùn)行管理、巡查監(jiān)測(cè)、應(yīng)急值守、事故處置等全流程業(yè)務(wù)場景，包括但不限于水庫大壩安全監(jiān)測(cè)、泄洪排澇、水質(zhì)維護(hù)、設(shè)施檢修等作業(yè)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）水庫值班值守專項(xiàng)管理：指通過制度規(guī)范、崗位職責(zé)、操作流程、監(jiān)督檢查等手段，確保水庫在運(yùn)行期間實(shí)現(xiàn)24小時(shí)不間斷巡查、監(jiān)測(cè)和應(yīng)急處置的管理活動(dòng)。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指水庫運(yùn)行中可能引發(fā)潰壩、垮塌、污染事件、自然災(zāi)害衍生事故等重大安全事件的潛在因素，包括但不限于結(jié)構(gòu)缺陷、極端天氣、人為破壞等。（三）XX合規(guī)：指水庫管理活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度的統(tǒng)一要求，涵蓋操作合規(guī)、報(bào)告合規(guī)、責(zé)任合規(guī)等維度。第四條水庫值班值守和事故信息報(bào)告管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：覆蓋水庫管理全區(qū)域、全時(shí)段、全環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位人員職責(zé)，實(shí)行“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰操作、誰負(fù)責(zé)”的原則。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：突出重點(diǎn)時(shí)段（汛期、枯水期）、重點(diǎn)部位（泄洪設(shè)施、監(jiān)測(cè)點(diǎn)）的風(fēng)險(xiǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷完善管理機(jī)制與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)水庫值班值守和事故信息報(bào)告管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管水庫管理的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實(shí)。第六條設(shè)立水庫值班值守和事故信息報(bào)告專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括安全環(huán)保部、技術(shù)部、辦公室等部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專項(xiàng)管理制度，審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，參與重大事故調(diào)查；（三）定期聽取專項(xiàng)管理情況匯報(bào)，監(jiān)督責(zé)任落實(shí)。第七條安全環(huán)保部作為牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）組織制定、修訂本制度及配套細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督值班值守記錄、事故報(bào)告等資料的完整性；（四）組織專項(xiàng)培訓(xùn)與應(yīng)急演練，定期開展合規(guī)檢查。第八條技術(shù)部作為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核水庫運(yùn)行規(guī)程、監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)性文件；（二）優(yōu)化監(jiān)測(cè)設(shè)備配置，保障數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確性；（三）參與事故技術(shù)分析，提出防范改進(jìn)建議；（四）指導(dǎo)基層單位開展隱患排查與修復(fù)。第九條下屬單位作為業(yè)務(wù)實(shí)施主體，承擔(dān)本領(lǐng)域值班值守和事故報(bào)告主體責(zé)任，具體職責(zé)包括：（一）落實(shí)水庫巡查、監(jiān)測(cè)、維修等操作規(guī)程；（二）嚴(yán)格執(zhí)行24小時(shí)值班制度，確保信息暢通；（三）建立本單位風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)異常情況；（四）配合公司開展考核與整改。第十條值班人員作為基層執(zhí)行崗，必須履行以下義務(wù)：（一）持證上崗，熟練掌握應(yīng)急預(yù)案和操作技能；（二）按時(shí)巡查，詳細(xì)記錄水位、結(jié)構(gòu)、設(shè)備等關(guān)鍵參數(shù)；（三）遇突發(fā)事件立即報(bào)告并采取初步處置措施；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確失職后果。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條值班值守操作合規(guī)管理需確保值班人員每小時(shí)至少巡查一次，重點(diǎn)區(qū)域（如大壩壩體、泄洪口）需增加頻次。巡查記錄必須包含時(shí)間、天氣、水位、異常情況等要素，采用電子臺(tái)賬或紙質(zhì)臺(tái)賬兩種形式留存，保存期限不少于三年。第十二條監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（一）自動(dòng)化監(jiān)測(cè)設(shè)備必須定期校準(zhǔn)，校準(zhǔn)記錄存檔備查；（二）關(guān)鍵監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（如位移、滲流）需實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)傳輸至公司監(jiān)控中心；（三）異常數(shù)據(jù)必須2小時(shí)內(nèi)完成人工復(fù)核，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第十三條禁止性行為規(guī)范嚴(yán)禁值班人員擅自離崗、脫崗，嚴(yán)禁謊報(bào)、瞞報(bào)水庫運(yùn)行狀況，嚴(yán)禁在非汛期關(guān)閉泄洪設(shè)施閥門而未記錄備案。對(duì)違反上述規(guī)定的，視情節(jié)輕重給予警告至記過處分。第十四條事故信息報(bào)告要求（一）一般事件（如設(shè)備故障）須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至下屬單位負(fù)責(zé)人，4小時(shí)內(nèi)報(bào)送公司專責(zé)部門；（二）重大事件（如結(jié)構(gòu)異常）須立即通過電話向最高級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，同時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)；（三）事故報(bào)告內(nèi)容必須包含時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、影響范圍等要素，附帶現(xiàn)場照片或視頻資料。第十五條風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控措施（一）汛期風(fēng)險(xiǎn)：建立“水庫水位-預(yù)警閾值”聯(lián)動(dòng)機(jī)制，超警戒水位時(shí)每半小時(shí)報(bào)告一次；（二）地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)：定期排查壩體周邊滑坡、塌陷隱患，發(fā)現(xiàn)隱患立即隔離并上報(bào)；（三）人為破壞風(fēng)險(xiǎn)：在重點(diǎn)區(qū)域增設(shè)警示標(biāo)識(shí)，夜間加強(qiáng)紅外監(jiān)控。第十六條應(yīng)急處置流程規(guī)范（一）啟動(dòng)條件：出現(xiàn)水位暴漲、設(shè)備失效、結(jié)構(gòu)裂縫等情形時(shí)，值班人員立即向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（二）處置順序：先控制現(xiàn)場（如關(guān)閉閥門、設(shè)置圍欄），再疏散人員，最后報(bào)告第三方救援單位；（三）責(zé)任協(xié)同：領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌，下屬單位負(fù)責(zé)現(xiàn)場執(zhí)行，技術(shù)部提供技術(shù)支持。第十七條值班交接管理（一）每日交接班須核對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、操作記錄、設(shè)備狀態(tài)等要素，雙方簽字確認(rèn)；（二）異常情況必須口頭交接清楚，并在交接本中注明處置進(jìn)展；（三）接班人員未完全掌握情況前，交班人員不得離崗。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）安全環(huán)保部每兩年組織一次制度評(píng)估，結(jié)合法規(guī)變化、事故案例、技術(shù)進(jìn)步修訂內(nèi)容；（二）重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布實(shí)施通知；（三）更新后的制度須在全員范圍內(nèi)培訓(xùn)，確保理解到位。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）每月開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“清單制+評(píng)分法”量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（二）預(yù)警信號(hào)分為三級(jí)：藍(lán)色（一般風(fēng)險(xiǎn)）需通知下屬單位關(guān)注，黃色（較大風(fēng)險(xiǎn)）需啟動(dòng)預(yù)案準(zhǔn)備，紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）需立即疏散；（三）預(yù)警信息通過公司內(nèi)部平臺(tái)自動(dòng)推送至責(zé)任部門。第二十條合規(guī)審查機(jī)制（一）重大操作（如泄洪試驗(yàn)）須提交合規(guī)審查申請(qǐng)，由技術(shù)部聯(lián)合安全環(huán)保部審核；（二）審查不通過的方案不得實(shí)施，整改完成前需持續(xù)監(jiān)控；（三）審查記錄納入年度考核依據(jù)，作為評(píng)優(yōu)參考。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由下屬單位自行處置，48小時(shí)內(nèi)上報(bào)處置結(jié)果；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立現(xiàn)場指揮部，實(shí)行“日?qǐng)?bào)告”制度；（三）處置過程中必須保留影像資料，事后提交完整報(bào)告。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）違反值班值守制度的，依據(jù)《員工手冊(cè)》第五十條處罰；（二）事故報(bào)告超時(shí)限或失實(shí)的，追究相關(guān)責(zé)任人績效考核扣分；（三）情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成違紀(jì)，移交紀(jì)律監(jiān)察部門處理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每年12月30日前完成全年專項(xiàng)管理評(píng)估，形成《年度管理報(bào)告》；（二）評(píng)估內(nèi)容包含制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果、應(yīng)急響應(yīng)效率等指標(biāo)；（三）報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，作為次年改進(jìn)方向。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部必須列席季度專項(xiàng)管理會(huì)議，研究解決重點(diǎn)問題；（二）下屬單位設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)信息傳達(dá)與協(xié)調(diào)；（三）建立“問題臺(tái)賬”，實(shí)行“銷號(hào)制”管理。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核的30%權(quán)重，與績效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的單位，獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)改進(jìn)經(jīng)費(fèi)；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)防控做出突出貢獻(xiàn)的個(gè)人，給予行政記功。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）新員工入職必須參加“水庫安全專項(xiàng)培訓(xùn)”，考核合格后方可上崗；（二）每月開展一次技能比武，對(duì)優(yōu)秀選手頒發(fā)“崗位標(biāo)兵”稱號(hào)；（三）制作《專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，分發(fā)給所有基層崗位。第二十七條信息化支撐（一）開發(fā)水庫管理APP，實(shí)現(xiàn)值班排班、巡查任務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)等功能；（二）引入AI監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，自動(dòng)識(shí)別水位異常、設(shè)備故障等隱患；（三）建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各部門信息互聯(lián)互通。第二十八條文化建設(shè)（一）每年6月舉行“安全月”活動(dòng)，宣傳合規(guī)理念；（二）組織觀看警示教育片，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（三）簽訂《全員合規(guī)承諾書》，存檔備查。第二十九條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告須在2小時(shí)內(nèi)完成，內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、處置