河湖長制、林長制、生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究、生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)戎贫鹊谝徽驴倓t第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國水法》《中華人民共和國森林法》《生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任追究辦法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合集團母公司關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護與風(fēng)險防控的總體要求，以及公司實際業(yè)務(wù)場景中涉及河湖長制、林長制、生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究、生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)阮I(lǐng)域的管理需求，制定。為進一步規(guī)范公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動，防控專項領(lǐng)域風(fēng)險，明確責(zé)任主體，提升環(huán)境治理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有涉及水生態(tài)保護、森林資源管理、生態(tài)環(huán)境損害預(yù)防與賠償?shù)臉I(yè)務(wù)場景，包括但不限于項目開發(fā)、工程建設(shè)、運營維護、采購招標(biāo)、資金使用等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對河湖長制、林長制、生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究、生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)阮I(lǐng)域的目標(biāo)設(shè)定、責(zé)任劃分、流程管控、風(fēng)險防控、考核評價等系統(tǒng)性管理活動。（二）“XX風(fēng)險”是指因業(yè)務(wù)操作、決策失誤、外部環(huán)境影響等原因，可能導(dǎo)致公司承擔(dān)生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任、面臨行政處罰、賠償訴訟或聲譽損失的危險狀態(tài)。（三）“XX合規(guī)”是指公司各項業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及本制度要求，確保環(huán)境行為合法、責(zé)任明確、程序規(guī)范的狀態(tài)。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門及人員均須納入XX專項管理范圍，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理層、業(yè)務(wù)部門及崗位的XX專項管理職責(zé)，實行責(zé)任終身制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，動態(tài)識別、評估、處置XX專項風(fēng)險，優(yōu)先防范重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及管理實踐，定期優(yōu)化XX專項管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為XX專項管理的第一責(zé)任人，對XX專項管理工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管XX專項業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，對XX專項管理工作的具體實施負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作，研究決策重大事項，監(jiān)督指導(dǎo)各部門落實情況。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常工作。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議XX專項管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門XX專項管理任務(wù)，解決重大問題；（三）監(jiān)督評價XX專項管理工作的執(zhí)行情況，提出改進要求；（四）對重大XX專項風(fēng)險事件進行決策處置。第八條牽頭部門（如[牽頭部門名稱]）的主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項管理制度體系建設(shè)，組織開展制度的宣貫培訓(xùn)；（二）組織定期開展XX專項風(fēng)險排查，評估風(fēng)險等級，發(fā)布預(yù)警通知；（三）監(jiān)督指導(dǎo)各部門落實XX專項管理要求，審核重大XX專項事項；（四）建立XX專項管理臺賬，收集、分析、上報XX專項管理數(shù)據(jù)。第九條專責(zé)部門（如[合規(guī)部/法務(wù)部]）的主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，對采購、合同、招標(biāo)等環(huán)節(jié)進行風(fēng)險把關(guān)；（二）優(yōu)化XX專項管理流程，推廣先進管理工具與方法；（三）參與XX專項風(fēng)險事件的處置，提供法律支持；（四）組織XX專項合規(guī)培訓(xùn)，提升員工XX專項風(fēng)險意識。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位的主要職責(zé)包括：（一）落實XX專項管理要求，在業(yè)務(wù)活動中嵌入XX專項管理流程；（二）開展XX專項風(fēng)險的日常自查，及時上報風(fēng)險隱患；（三）配合牽頭部門、專責(zé)部門開展XX專項管理檢查與考核；（四）對本部門員工進行XX專項管理培訓(xùn)，確保合規(guī)操作。第十一條基層執(zhí)行崗的主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守XX專項管理操作規(guī)范，落實崗位職責(zé)要求；（二）在業(yè)務(wù)操作中主動識別XX專項風(fēng)險，及時向部門負(fù)責(zé)人報告；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認(rèn)已知曉并履行XX專項管理責(zé)任；（四）參與XX專項管理相關(guān)的應(yīng)急演練，提升風(fēng)險應(yīng)對能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條河湖長制管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）項目開發(fā)涉及河湖岸線、水域空間時，必須符合河湖長制相關(guān)規(guī)定，辦理審批手續(xù)；（二）工程建設(shè)中使用涉水材料或工藝時，須評估對河湖生態(tài)的影響，優(yōu)先采用環(huán)保方案；（三）日常運營中產(chǎn)生的廢水、廢渣須達(dá)標(biāo)排放，避免污染河湖水體。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁擅自占用河湖管理范圍，破壞河湖生態(tài)功能；（二）嚴(yán)禁在河湖水域傾倒廢棄物、排放超標(biāo)廢水；（三）嚴(yán)禁破壞河湖堤防、護岸等基礎(chǔ)設(shè)施。XX專項風(fēng)險重點防控點包括：（一）項目審批環(huán)節(jié)的風(fēng)險，需確保符合河湖長制要求；（二）施工過程中對河湖生態(tài)的破壞風(fēng)險，需加強現(xiàn)場監(jiān)管；（三）運營期污染風(fēng)險，需建立廢水排放監(jiān)測機制。第十三條林長制管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）項目開發(fā)涉及林地、林木時，必須依法辦理征用、采伐手續(xù)；（二）森林防火期內(nèi)，須落實防火措施，嚴(yán)禁野外用火；（三）森林撫育、采伐等作業(yè)須符合可持續(xù)經(jīng)營要求。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁非法占用林地，破壞森林資源；（二）嚴(yán)禁超量采伐林木，導(dǎo)致森林覆蓋率下降；（三）嚴(yán)禁在森林防火期違規(guī)用火，引發(fā)火災(zāi)。XX專項風(fēng)險重點防控點包括：（一）林地審批環(huán)節(jié)的風(fēng)險，需確保符合林長制要求；（二）森林火災(zāi)風(fēng)險，需加強火情監(jiān)測與應(yīng)急響應(yīng)；（三）林木采伐過量風(fēng)險，需嚴(yán)格管控采伐計劃。第十四條生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）決策層須對重大XX專項事項進行集體審議，確保決策合法合規(guī)；（二）業(yè)務(wù)部門須建立XX專項風(fēng)險臺賬，定期排查、上報風(fēng)險隱患；（三）基層執(zhí)行崗須嚴(yán)格遵守XX專項操作規(guī)范，避免因個人過失導(dǎo)致?lián)p害。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁明知存在XX專項風(fēng)險仍放任不管，導(dǎo)致?lián)p害發(fā)生；（二）嚴(yán)禁篡改、隱瞞XX專項風(fēng)險信息，逃避責(zé)任追究；（三）嚴(yán)禁違反XX專項管理要求，造成生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重破壞。XX專項風(fēng)險重點防控點包括：（一）決策失誤風(fēng)險，需完善集體決策機制；（二）風(fēng)險上報不及時風(fēng)險，需優(yōu)化信息溝通渠道；（三）操作不規(guī)范風(fēng)險，需加強員工培訓(xùn)與考核。第十五條生態(tài)環(huán)境損害賠償管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）項目開發(fā)前須評估潛在XX專項損害風(fēng)險，制定賠償預(yù)案；（二）損害事件發(fā)生后須及時啟動賠償程序，與相關(guān)方協(xié)商賠償方案；（三）賠償資金須?？顚Ｓ?，確保足額用于生態(tài)修復(fù)。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁拖延、拒絕賠償，導(dǎo)致?lián)p害擴大；（二）嚴(yán)禁虛報、挪用賠償資金，損害賠償效果；（三）嚴(yán)禁未履行賠償義務(wù)即繼續(xù)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。XX專項風(fēng)險重點防控點包括：（一）賠償方案制定環(huán)節(jié)的風(fēng)險，需確保公平合理；（二）賠償資金管理風(fēng)險，需建立第三方監(jiān)管機制；（三）賠償程序執(zhí)行風(fēng)險，需確保及時有效。第十六條采購管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）采購涉XX專項的設(shè)備、材料時，須審查供應(yīng)商資質(zhì)，確保環(huán)保達(dá)標(biāo)；（二）招標(biāo)文件須明確XX專項要求，如環(huán)保認(rèn)證、能耗標(biāo)準(zhǔn)等；（三）采購合同須約定XX專項責(zé)任條款，明確違約后果。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁向無XX專項資質(zhì)的供應(yīng)商采購，導(dǎo)致設(shè)備或材料不合規(guī)；（二）嚴(yán)禁在招標(biāo)過程中刪除XX專項要求，降低采購門檻；（三）嚴(yán)禁在合同中規(guī)避XX專項責(zé)任，留置法律風(fēng)險。XX專項風(fēng)險重點防控點包括：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)的風(fēng)險，需建立供應(yīng)商黑名單制度；（二）招標(biāo)文件編制環(huán)節(jié)的風(fēng)險，需確保XX專項要求完整；（三）合同履行監(jiān)督環(huán)節(jié)的風(fēng)險，需定期檢查XX專項責(zé)任落實情況。第十七條財務(wù)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）XX專項相關(guān)支出須納入預(yù)算管理，專款專用；（二）XX專項賠償資金須設(shè)立獨立賬戶，接受審計監(jiān)督；（三）XX專項補貼資金須按規(guī)定用途使用，不得挪用。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁將XX專項支出混入其他項目，導(dǎo)致資金浪費；（二）嚴(yán)禁擠占、挪用XX專項賠償資金，損害賠償效果；（三）嚴(yán)禁虛列XX專項支出，騙取政府補貼。XX專項風(fēng)險重點防控點包括：（一）預(yù)算編制環(huán)節(jié)的風(fēng)險，需確保XX專項資金充足；（二）資金使用環(huán)節(jié)的風(fēng)險，需加強支出審核；（三）審計監(jiān)督環(huán)節(jié)的風(fēng)險，需確保審計獨立、客觀。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年至少開展一次XX專項管理制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實踐提出修訂建議；（二）公司管理層審議通過修訂方案后，由牽頭部門負(fù)責(zé)組織修訂，并在XX專項管理范圍內(nèi)發(fā)布通知；（三）制度修訂后須對所有員工進行再培訓(xùn)，確保制度有效落地。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度組織一次XX專項風(fēng)險排查，各部門須提交風(fēng)險自查報告；（二）專責(zé)部門對排查出的風(fēng)險進行分級評估，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險提交XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）重大XX專項風(fēng)險須發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險等級、影響范圍及應(yīng)對措施。第二十條合規(guī)審查機制：（一）XX專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，未經(jīng)審查的XX專項事項不得實施；（二）專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX專項審查，審查內(nèi)容包括但不限于XX專項合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、禁止性行為、XX專項風(fēng)險防控措施；（三）審查通過后須簽署審查意見，作為業(yè)務(wù)實施依據(jù)。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般XX專項風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置結(jié)果須報牽頭部門備案；（二）重大XX專項風(fēng)險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求；（三）風(fēng)險處置過程中須做好記錄，處置完成后進行復(fù)盤，優(yōu)化XX專項管理體系。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）明確XX專項違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于通報批評、績效考核扣分、紀(jì)律處分等；（二）XX專項風(fēng)險事件發(fā)生后，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定結(jié)果進行追責(zé)，追責(zé)結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤；（三）對XX專項管理不力的部門，取消年度評優(yōu)資格，并追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。第二十三條評估改進機制：（一）牽頭部門每年組織一次XX專項管理體系評估，評估內(nèi)容包括制度完整性、風(fēng)險防控效果、責(zé)任落實情況等；（二）評估結(jié)果須向XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并作為制度修訂的重要依據(jù)；（三）評估過程中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞須及時修復(fù)，確保XX專項管理體系持續(xù)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人須定期聽取XX專項管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)須每月召開XX專項管理會議，推進重點工作落實；（三）各部門負(fù)責(zé)人須對本部門XX專項管理工作負(fù)總責(zé)，確保制度有效執(zhí)行。第二十五條考核激勵機制：（一）XX專項合規(guī)情況納入部門年度績效考核，考核結(jié)果與部門績效獎金掛鉤；（二）XX專項表現(xiàn)突出的員工，優(yōu)先推薦參加評優(yōu)評先；（三）XX專項違規(guī)行為須與績效考核掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重的予以解雇。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層須接受XX專項管理履職培訓(xùn)，提升XX專項風(fēng)險意識；（二）專責(zé)部門每年至少開展兩次XX專項管理培訓(xùn)，覆蓋所有員工；（三）通過公司內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道，普及XX專項管理知識，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）依托公司信息化平臺，建立XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）XX專項管理信息系統(tǒng)須與財務(wù)、采購、法務(wù)等系統(tǒng)對接，確保數(shù)據(jù)共享；（三）通過大數(shù)據(jù)分析，提升XX專項風(fēng)險預(yù)警能力。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，明確XX專項管理要求及操作規(guī)范；（二）組織全體員工簽訂XX專項合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；（三）設(shè)立XX專項管理榮譽榜