法國(guó)地方行政制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)地方行政法》、《地方政府組織法》及相關(guān)地方性法規(guī)政策，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于行政管理制度體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化的實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范地方行政事務(wù)管理，防范專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，提升行政效能，保障公司治理符合法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則要求。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司在地方行政事務(wù)領(lǐng)域的組織管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查等全部活動(dòng)，包括但不限于行政審批、政策對(duì)接、資源協(xié)調(diào)、公共關(guān)系維護(hù)等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義：（一）“地方行政專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)地方行政事務(wù)領(lǐng)域，建立的目標(biāo)導(dǎo)向、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控的管理體系，通過(guò)制度約束與動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保行政事務(wù)處理的合法合規(guī)與高效協(xié)同；（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因地方行政政策變化、審批延誤、合規(guī)疏漏等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在威脅；（三）“合規(guī)要求”指公司行政事務(wù)管理須滿(mǎn)足的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部規(guī)章的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于程序合法性、權(quán)限合理性、行為規(guī)范性。第四條地方行政專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有行政事務(wù)納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各級(jí)組織與崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)與高頻風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化管理機(jī)制與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)地方行政專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策與資源保障；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的落地執(zhí)行與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立“地方行政專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人及專(zhuān)責(zé)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系，審批重大行政決策；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)行政事務(wù)，解決管理中的重大問(wèn)題；（三）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件作出決策。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（如綜合管理部）：1.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系建設(shè)與修訂；2.組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)管理績(jī)效考核與培訓(xùn)宣貫；4.跟蹤地方行政政策動(dòng)態(tài)并傳遞公司需求。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如法務(wù)合規(guī)部）：1.審核行政事務(wù)操作的合規(guī)性；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降低合規(guī)成本；3.處置專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；4.編制專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指南與案例庫(kù)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求；2.開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查與隱患整改；3.報(bào)送行政事務(wù)處理報(bào)告；4.配合開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)與評(píng)估。第八條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確違規(guī)后果；（二）按照授權(quán)范圍開(kāi)展行政事務(wù)操作；（三）主動(dòng)上報(bào)異常情況與潛在風(fēng)險(xiǎn)；（四）接受專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)并考核合格。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條行政審批環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格遵循地方審批權(quán)限與流程，保留完整審批記錄；2.通過(guò)電子系統(tǒng)提交申請(qǐng)材料，確保格式規(guī)范、信息真實(shí)；3.超出授權(quán)事項(xiàng)需逐級(jí)上報(bào)審批，嚴(yán)禁擅自處理。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁偽造審批材料或干預(yù)審批程序；2.嚴(yán)禁將審批權(quán)限轉(zhuǎn)包給第三方機(jī)構(gòu)；3.嚴(yán)禁因利益輸送選擇性辦理審批事項(xiàng)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.審批延誤風(fēng)險(xiǎn)，建立應(yīng)急溝通機(jī)制；2.材料瑕疵風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)前置審核；3.政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)時(shí)更新操作指引。第十條政策對(duì)接環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立地方政策信息庫(kù)，指定專(zhuān)人跟蹤更新；2.通過(guò)正式渠道獲取政策文件，確保證文一致；3.撰寫(xiě)政策解讀材料需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁解讀偏差或選擇性執(zhí)行政策；2.嚴(yán)禁通過(guò)非正常渠道影響政策制定；3.嚴(yán)禁泄露未公開(kāi)的政策草案信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.政策理解偏差風(fēng)險(xiǎn)，組織專(zhuān)題培訓(xùn)；2.執(zhí)行滯后風(fēng)險(xiǎn)，建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制；3.外部干擾風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范溝通流程。第十一條資源協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.資源申請(qǐng)需提交可行性論證報(bào)告；2.通過(guò)招標(biāo)或公開(kāi)征集方式確定合作方；3.簽訂資源協(xié)調(diào)協(xié)議須符合合同規(guī)范。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁以資源置換方式謀取不正當(dāng)利益；2.嚴(yán)禁泄露公司在資源協(xié)調(diào)中的具體訴求；3.嚴(yán)禁超出預(yù)算范圍使用協(xié)調(diào)資源。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.資源分配不公風(fēng)險(xiǎn)，引入第三方評(píng)估；2.合作方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施盡職調(diào)查；3.成本控制風(fēng)險(xiǎn)，建立支出上限標(biāo)準(zhǔn)。第十二條公共關(guān)系維護(hù)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.公共關(guān)系活動(dòng)需制定方案并報(bào)備專(zhuān)責(zé)部門(mén)；2.與行政官員交往須遵守八小時(shí)外規(guī)范；3.媒體溝通內(nèi)容須經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁通過(guò)公共關(guān)系活動(dòng)干預(yù)行政決策；2.嚴(yán)禁泄露敏感信息或不當(dāng)承諾；3.嚴(yán)禁接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.信息不對(duì)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)，建立輿情監(jiān)測(cè)機(jī)制；2.利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施回避制度；3.輿情失控風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)急預(yù)案。第十三條合同管理環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.地方行政合同需使用標(biāo)準(zhǔn)化模板；2.合同條款須經(jīng)法律部門(mén)審查；3.履約過(guò)程須保留影像或書(shū)面證據(jù)。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁在合同中夾帶利益輸送條款；2.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)變更合同內(nèi)容；3.嚴(yán)禁以陰陽(yáng)合同規(guī)避監(jiān)管。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.合同效力風(fēng)險(xiǎn)，確保證書(shū)齊全；2.履約違約風(fēng)險(xiǎn)，明確責(zé)任邊界；3.法律變更風(fēng)險(xiǎn)，定期審查合同。第十四條內(nèi)部審批環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.內(nèi)部審批需通過(guò)電子簽批系統(tǒng)；2.特殊事項(xiàng)審批須附合規(guī)評(píng)估報(bào)告；3.審批記錄納入電子檔案管理。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁越權(quán)審批或代簽審批意見(jiàn)；2.嚴(yán)禁偽造審批流程或篡改審批記錄；3.嚴(yán)禁以審批事項(xiàng)謀取小團(tuán)體利益。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.權(quán)限濫用風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)化審批權(quán)限清單；2.流程堵塞風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化審批節(jié)點(diǎn)；3.記錄缺失風(fēng)險(xiǎn)，完善電子存檔。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每季度審核制度適用性；（二）根據(jù)地方立法變化、集團(tuán)要求或重大事件及時(shí)修訂；（三）更新后的制度須發(fā)布全公司通報(bào)，組織全員學(xué)習(xí)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅、橙、黃）發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案庫(kù)，定期演練。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：1.項(xiàng)目立項(xiàng)階段，評(píng)估行政合規(guī)性；2.合同簽訂前，審核條款合法合規(guī)；3.年度預(yù)算時(shí)，審查資金用途合理性。（二）實(shí)行“一票否決制”，未經(jīng)審查事項(xiàng)不得實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，每月上報(bào)處置結(jié)果；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急流程，指定牽頭部門(mén)協(xié)調(diào)；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件須逐級(jí)上報(bào)至公司管理層，并抄送專(zhuān)責(zé)部門(mén)備案。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)優(yōu)資格；2.重大違規(guī)：降級(jí)、撤職，并追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；3.惡性違規(guī)：移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）建立違規(guī)行為案例庫(kù)，定期通報(bào)警示。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，考核指標(biāo)包括：1.合規(guī)達(dá)標(biāo)率；2.風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)效性；3.員工合規(guī)意識(shí)。（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，形成閉環(huán)管理。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上述職專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)情況；（二）牽頭部門(mén)建立專(zhuān)項(xiàng)管理任務(wù)清單，明確責(zé)任人與完成時(shí)限。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于20%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的集體與個(gè)人授予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，金額不超過(guò)年度績(jī)效獎(jiǎng)金的30%。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋政策解讀與責(zé)任劃分；（二）一線(xiàn)員工：每年進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布《地方行政合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)》，分享典型案例與風(fēng)險(xiǎn)提示。第二十四條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化與風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入公司數(shù)據(jù)中臺(tái)，支撐決策分析；（三）建立電子留痕機(jī)制，所有操作須有操作日志。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制《地方行政合規(guī)手冊(cè)》，作為員工行為指南；（二）每年簽訂全員合規(guī)承諾書(shū)，將承諾情況納入檔案管理；（三）在辦公區(qū)域設(shè)置合規(guī)宣傳欄，營(yíng)造“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的氛圍。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，次日內(nèi)形成初步分析報(bào)告；（