流域生態(tài)環(huán)境保護督察制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國土壤污染防治法》等法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護的總體要求，并基于公司業(yè)務特性及風險防控的實際需求制定。旨在規(guī)范流域生態(tài)環(huán)境保護相關(guān)工作，明確管理職責，防范環(huán)境風險，確保公司運營符合相關(guān)法規(guī)及政策導向，推動可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有業(yè)務活動涉及流域生態(tài)環(huán)境保護的場景，包括但不限于項目開發(fā)、工程建設(shè)、資源利用、廢棄物處置等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）XX專項管理：指公司針對流域生態(tài)環(huán)境保護領(lǐng)域，建立的管理體系、操作流程及風險防控機制，以實現(xiàn)合規(guī)運營與環(huán)境影響最小化。（二）XX風險：指公司在流域生態(tài)環(huán)境保護活動中可能面臨的合規(guī)風險、環(huán)境風險及社會責任風險，包括但不限于污染排放超標、生態(tài)破壞、法律處罰等。（三）XX合規(guī)：指公司經(jīng)營活動及管理行為符合國家及地方環(huán)境保護法律法規(guī)、行業(yè)標準及政策要求，并滿足社會公眾的合理期待。第四條流域生態(tài)環(huán)境保護專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務場景及環(huán)節(jié)納入流域生態(tài)環(huán)境保護管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各部門及崗位的環(huán)境保護責任，實現(xiàn)責任可追溯。（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先管理重大環(huán)境風險，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進：定期評估管理有效性，優(yōu)化流程，完善制度，提升環(huán)境保護績效。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司流域生態(tài)環(huán)境保護專項管理負總責，對重大環(huán)境風險的防控及合規(guī)經(jīng)營承擔最終責任；分管領(lǐng)導對專項管理工作負直接責任，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、資源保障及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立流域生態(tài)環(huán)境保護專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌公司流域生態(tài)環(huán)境保護工作的頂層設(shè)計，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，審批重大決策事項，并對管理有效性進行監(jiān)督評價。第七條領(lǐng)導小組主要履行以下職責：（一）制定公司流域生態(tài)環(huán)境保護戰(zhàn)略及年度工作計劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位的環(huán)境保護工作，解決重大問題；（三）對重大環(huán)保決策事項進行集體審議，確保決策的科學性與合規(guī)性；（四）定期聽取專項管理工作報告，評估管理成效，提出改進要求。第八條牽頭部門由[環(huán)保合規(guī)部]擔任，負責流域生態(tài)環(huán)境保護專項管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與制度建設(shè)。主要職責包括：（一）制定并完善專項管理制度體系，明確業(yè)務操作標準及合規(guī)要求；（二）組織開展專項風險識別與評估，建立風險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位落實專項管理要求，開展定期檢查與考核；（四）組織專項管理培訓與宣傳，提升全員環(huán)保意識。第九條專責部門由[技術(shù)部、法務部]等部門擔任，負責流域生態(tài)環(huán)境保護領(lǐng)域的專業(yè)審核與風險處置。主要職責包括：（一）技術(shù)部：負責環(huán)保技術(shù)標準的制定與實施，優(yōu)化環(huán)保工藝，降低環(huán)境影響；（二）法務部：負責環(huán)保法律法規(guī)的解讀與合規(guī)審核，處理環(huán)保訴訟及糾紛；（三）其他相關(guān)部門：根據(jù)業(yè)務特性，協(xié)同開展專項管理相關(guān)工作。第十條業(yè)務部門及下屬單位為本單位流域生態(tài)環(huán)境保護工作的責任主體，主要職責包括：（一）落實公司專項管理制度，確保業(yè)務活動符合環(huán)保要求；（二）開展日常環(huán)境風險排查，及時上報隱患；（三）配合牽頭部門及專責部門的檢查與考核，持續(xù)改進工作；（四）加強員工環(huán)保培訓，確保操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗為環(huán)境保護的直接責任人，應嚴格遵守操作規(guī)程，履行以下義務：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人環(huán)保責任；（二）發(fā)現(xiàn)環(huán)境隱患或違規(guī)行為，及時上報并采取措施制止；（三）參與環(huán)保培訓，掌握必要的環(huán)境保護知識與技能；（四）在職責范圍內(nèi)，杜絕任何可能造成環(huán)境污染的行為。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條項目開發(fā)環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：項目立項前需開展環(huán)境影響評價，確保符合區(qū)域環(huán)保規(guī)劃，優(yōu)先選擇生態(tài)敏感度較低的區(qū)域；（二）禁止性行為：嚴禁在禁建區(qū)、限建區(qū)開展項目開發(fā)，禁止擅自改變土地用途或破壞生態(tài)環(huán)境；（三）重點防控點：加強水土保持、植被恢復等生態(tài)保護措施，防范施工期污染及生態(tài)破壞風險。第十三條工程建設(shè)環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：施工方案應包含環(huán)境保護方案，采用低污染、低排放的工藝及材料；（二）禁止性行為：嚴禁將工程違規(guī)轉(zhuǎn)包或分包給不具環(huán)保資質(zhì)的單位，禁止非法排放廢水、廢氣及固體廢物；（三）重點防控點：加強施工現(xiàn)場環(huán)境監(jiān)測，定期排查安全隱患，確保環(huán)保設(shè)施正常運行。第十四條資源利用環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：水資源利用應遵循節(jié)水優(yōu)先原則，建立用水計量系統(tǒng)，提高資源利用效率；（二）禁止性行為：嚴禁超采地下水，禁止侵占河道或改變自然水系；（三）重點防控點：加強水資源動態(tài)監(jiān)測，優(yōu)化調(diào)度方案，防止因過度開發(fā)引發(fā)生態(tài)問題。第十五條廢棄物處置環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：危險廢物應委托有資質(zhì)的單位進行無害化處置，生活垃圾應分類收集并合規(guī)處理；（二）禁止性行為：嚴禁將危險廢物偷排或非法轉(zhuǎn)移，禁止露天焚燒廢棄物；（三）重點防控點：加強廢棄物臺賬管理，確保處置過程可追溯，防范二次污染風險。第十六條生態(tài)修復環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：對受損生態(tài)系統(tǒng)應開展修復治理，優(yōu)先采用自然恢復與人工修復相結(jié)合的方式；（二）禁止性行為：嚴禁在修復過程中使用有害物質(zhì)，禁止破壞生物多樣性；（三）重點防控點：加強修復效果監(jiān)測，確保生態(tài)功能逐步恢復，防止修復失敗導致二次問題。第十七條環(huán)境監(jiān)測環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：建立環(huán)境監(jiān)測體系，定期對水質(zhì)、空氣質(zhì)量、土壤等進行監(jiān)測，確保數(shù)據(jù)真實準確；（二）禁止性行為：嚴禁篡改或偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，禁止瞞報環(huán)境違法行為；（三）重點防控點：加強監(jiān)測設(shè)備維護，確保監(jiān)測結(jié)果客觀反映環(huán)境狀況，及時預警超標風險。第十八條環(huán)境信息披露：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：定期發(fā)布環(huán)境報告，披露污染物排放情況、生態(tài)保護措施及成效；（二）禁止性行為：嚴禁披露虛假或誤導性信息，禁止泄露商業(yè)秘密或敏感數(shù)據(jù)；（三）重點防控點：建立信息披露審核機制，確保信息透明、準確、及時，回應社會關(guān)切。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對專項管理制度進行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及管理需求，及時修訂制度；（二）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過，并發(fā)布更新通知；（三）各部門、下屬單位應同步更新內(nèi)部管理文件，確保制度執(zhí)行的一致性。第二十條風險識別預警機制：（一）牽頭部門每年組織開展專項風險排查，結(jié)合業(yè)務特點、歷史數(shù)據(jù)及外部環(huán)境，識別潛在風險點；（二）對識別出的風險進行分級評估，發(fā)布風險預警通知，明確防控措施及責任部門；（三）專責部門協(xié)助制定風險應對方案，并跟蹤落實情況，確保風險可控。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，包括項目立項、招標采購、合同簽訂、工程實施等關(guān)鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的，不得實施相關(guān)業(yè)務活動；（三）牽頭部門定期抽查審查質(zhì)量，確保審查有效性，對審查不力的部門進行通報批評。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門及下屬單位自行處置，必要時請求專責部門支持；（二）重大風險由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，啟動應急預案，各部門協(xié)同處置，并及時上報；（三）風險處置完成后，牽頭部門組織復盤，總結(jié)經(jīng)驗教訓，完善管理措施。第二十三條責任追究機制：（一）對違反專項管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度，采取績效扣減、紀律處分、法律追責等措施；（二）明確違規(guī)情形對應的處罰標準，并公示執(zhí)行，確保處罰的公平性與一致性；（三）將責任追究結(jié)果與績效考核掛鉤，對屢次違規(guī)的部門負責人進行約談或撤職。第二十四條評估改進機制：（一）牽頭部門每年對專項管理體系的有效性進行評估，包括制度完整性、執(zhí)行一致性、風險防控成效等；（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)，重點解決流程漏洞及管理短板；（三）定期向領(lǐng)導小組匯報評估情況，并提出改進建議，確保管理持續(xù)完善。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負責人定期聽取專項管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導對專項管理工作負推動責任，確保資源投入與管理支持；（三）各部門負責人對本部門專項管理成效負責，建立責任傳導機制。第二十六條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對在專項管理中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予獎勵或晉升機會；（三）對未履行環(huán)保責任的部門負責人，進行約談或問責，確保責任落實。第二十七條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，管理層重點加強合規(guī)履職培訓，一線員工重點強化操作規(guī)范培訓；（二）定期組織環(huán)保知識競賽、案例分析等活動，提升全員環(huán)保意識；（三）制作宣傳手冊、海報等資料，在辦公區(qū)域、施工現(xiàn)場等場所張貼，營造宣傳氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)專項管理流程自動化，包括風險排查、監(jiān)測數(shù)據(jù)采集、合規(guī)審查等；（二）建立風險預警平臺，實時監(jiān)控環(huán)境指標，及時發(fā)布預警信息；（三）加強數(shù)據(jù)安全保護，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)及管理信息的保密性。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確環(huán)保理念、行為規(guī)范及責任要求；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）開展環(huán)保公益活動，鼓勵員工參與生態(tài)保護，營造全員共建共享的文化氛圍。第三十條報告制度：（一）風險事件報告：發(fā)生環(huán)境事件時，相關(guān)單位應立即上報，并啟動應急預案，同時向牽頭部門提交報告；（二）年度管理報告：每年12月底前，牽頭部門匯總?cè)陮ｍ?/p>