流程規(guī)約制度第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部各項管理活動，有效防范和控制專項風(fēng)險，提升合規(guī)管理水平，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控和流程優(yōu)化的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細化操作標(biāo)準(zhǔn)、完善運行機制，確保公司業(yè)務(wù)活動在全流程、全層級符合制度要求，保障公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營穩(wěn)健及可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于采購、財務(wù)、項目、數(shù)據(jù)、安全等專項領(lǐng)域。各部門及下屬單位應(yīng)將本制度要求納入日常管理工作中，確保各項業(yè)務(wù)活動符合制度規(guī)定，實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購、財務(wù)、數(shù)據(jù)等）的風(fēng)險識別、防控、監(jiān)督、處置等全過程管理活動，旨在通過制度約束和流程優(yōu)化，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險，提升管理效能。（二）“XX風(fēng)險”是指公司在經(jīng)營活動中可能面臨的各類風(fēng)險，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、安全風(fēng)險等，需根據(jù)風(fēng)險等級采取相應(yīng)管控措施。（三）“XX合規(guī)”是指公司業(yè)務(wù)活動及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保經(jīng)營活動的合法性與規(guī)范性。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有層級、所有人員，確保無死角、無遺漏。（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各級管理主體和執(zhí)行主體的職責(zé)，確保每項管理任務(wù)均有專人負責(zé)、專人落實。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，即根據(jù)風(fēng)險等級優(yōu)先配置資源，重點防控重大風(fēng)險，降低管理成本。（四）“持續(xù)改進”原則，即定期評估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為公司專項管理第一責(zé)任人，對專項管理工作負總責(zé)，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及資源保障；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司專項管理直接責(zé)任人，負責(zé)具體組織、推動及監(jiān)督考核專項管理工作的落實。第六條公司設(shè)立專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各部門負責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項管理工作，研究決策重大管理事項，監(jiān)督評價管理效果，確保專項管理工作的順利推進。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）制定公司專項管理總體戰(zhàn)略及年度工作計劃，明確管理目標(biāo)、重點任務(wù)及責(zé)任分工。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位專項管理工作的開展，解決跨部門、跨層級的管理難題。（三）對重大專項管理事項進行決策審批，確保管理措施的科學(xué)性、合理性。（四）定期聽取各部門、下屬單位專項管理情況匯報，監(jiān)督評價管理效果，提出改進要求。第八條公司各部門及下屬單位設(shè)立專項管理專責(zé)小組，負責(zé)本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾砉ぷ鞯木唧w實施。牽頭部門作為專項管理的主導(dǎo)部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碇贫?，明確管理流程、操作標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險防控措施。（二）定期開展專項風(fēng)險識別、評估及預(yù)警，及時向領(lǐng)導(dǎo)小組報告風(fēng)險情況。（三）監(jiān)督考核本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾砉ぷ鞯穆鋵嵡闆r，對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。（四）組織開展專項管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識和操作能力。第九條各部門及下屬單位作為專項管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碇贫?，確保業(yè)務(wù)活動符合制度要求。（二）開展日常風(fēng)險防控，及時發(fā)現(xiàn)并報告風(fēng)險隱患。（三）配合牽頭部門及領(lǐng)導(dǎo)小組開展專項管理檢查，如實反映管理情況。（四）加強員工合規(guī)教育，營造全員合規(guī)的工作氛圍。第十條基層執(zhí)行崗作為專項管理的末端落實者，主要職責(zé)包括：（一）嚴格遵守專項管理制度，按流程操作，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。（二）及時報告工作中發(fā)現(xiàn)的異常情況及風(fēng)險隱患，配合上級處理。（三）參與專項管理培訓(xùn)，提升自身合規(guī)意識和操作能力。（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條采購領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查，即對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、財務(wù)狀況等進行全面評估，確保供應(yīng)商符合公司要求。禁止與關(guān)聯(lián)方進行不正當(dāng)交易，嚴禁接受供應(yīng)商的賄賂或回扣。（二）招標(biāo)流程規(guī)范，即嚴格按照招標(biāo)程序開展采購活動，確保招標(biāo)過程的公開、公平、公正。禁止泄露招標(biāo)信息，嚴禁圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為。（三）合同簽訂管理，即確保合同條款完整、合規(guī)，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范合同風(fēng)險。禁止簽訂虛假合同或惡意變更合同內(nèi)容。第十二條財務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）資金審批權(quán)限，即明確各級審批人員的權(quán)限范圍，確保資金審批流程合規(guī)、高效。禁止越權(quán)審批或違規(guī)操作。（二）稅務(wù)合規(guī)要求，即確保公司稅務(wù)申報及繳納符合國家稅收法規(guī)，禁止偷稅漏稅或虛開發(fā)票等行為。（三）資產(chǎn)安全管理，即加強對公司資產(chǎn)的日常管理，防止資產(chǎn)流失或損壞。禁止未經(jīng)批準(zhǔn)擅自處置公司資產(chǎn)。第十三條項目領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）項目立項審批，即確保項目立項符合公司發(fā)展戰(zhàn)略及投資要求，禁止盲目立項或違規(guī)立項。（二）項目進度管理，即加強對項目進度的監(jiān)控，確保項目按計劃完成。禁止拖延項目進度或虛報項目進展。（三）項目風(fēng)險防控，即識別項目實施過程中的潛在風(fēng)險，制定應(yīng)對措施，確保項目順利實施。禁止忽視項目風(fēng)險或未采取有效防控措施。第十四條數(shù)據(jù)領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)采集管理，即確保數(shù)據(jù)采集過程合規(guī)、合法，保護數(shù)據(jù)采集對象的隱私。禁止非法采集或泄露數(shù)據(jù)。（二）數(shù)據(jù)存儲管理，即加強對數(shù)據(jù)的安全存儲，防止數(shù)據(jù)丟失或泄露。禁止未經(jīng)授權(quán)訪問或傳輸數(shù)據(jù)。（三）數(shù)據(jù)應(yīng)用管理，即確保數(shù)據(jù)應(yīng)用符合國家法律法規(guī)及公司制度要求，禁止濫用數(shù)據(jù)或泄露商業(yè)秘密。第十五條安全領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）安全隱患排查，即定期開展安全隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并整改安全隱患。禁止忽視安全隱患或未采取有效整改措施。（二）安全教育培訓(xùn)，即加強對員工的安全教育培訓(xùn)，提升員工安全意識和操作能力。禁止未經(jīng)培訓(xùn)上崗或違規(guī)操作。（三）應(yīng)急演練管理，即定期開展應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力。禁止敷衍演練或未做好應(yīng)急準(zhǔn)備。第十六條合規(guī)審查領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)決策審查，即對重大業(yè)務(wù)決策進行合規(guī)審查，確保決策符合國家法律法規(guī)及公司制度要求。禁止未經(jīng)審查擅自決策。（二）合同簽訂審查，即對合同條款進行合規(guī)審查，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)。禁止簽訂違法或違規(guī)合同。（三）項目實施審查，即對項目實施過程進行合規(guī)審查，確保項目按計劃合規(guī)推進。禁止違規(guī)操作或擅自變更項目內(nèi)容。第十七條內(nèi)部控制領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾響?yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）授權(quán)審批控制，即明確各級授權(quán)審批權(quán)限，確保業(yè)務(wù)活動按權(quán)限審批。禁止越權(quán)審批或違規(guī)操作。（二）財產(chǎn)保護控制，即加強對公司財產(chǎn)的保護，防止財產(chǎn)流失或損壞。禁止未經(jīng)批準(zhǔn)擅自處置公司財產(chǎn)。（三）獨立核查控制，即定期開展獨立核查，確保業(yè)務(wù)活動合規(guī)、高效。禁止忽視核查要求或未及時整改問題。第四章專項管理運行機制第十八條公司建立專項管理制度動態(tài)更新機制，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，及時修訂專項管理制度，確保制度的適用性和有效性。制度修訂應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布實施。第十九條公司建立專項風(fēng)險識別預(yù)警機制，定期開展專項風(fēng)險排查，對識別出的風(fēng)險進行分級評估，并發(fā)布預(yù)警通知。各部門及下屬單位應(yīng)根據(jù)預(yù)警通知采取相應(yīng)防控措施，及時消除風(fēng)險隱患。第二十條公司建立合規(guī)審查機制，將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，確保業(yè)務(wù)活動合規(guī)、合法。未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)活動不得實施，違規(guī)實施的責(zé)任人將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十一條公司建立風(fēng)險應(yīng)對機制，對一般風(fēng)險和重大風(fēng)險實行分級處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。一般風(fēng)險由各部門及下屬單位自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置，并向上級報告。第二十二條公司建立責(zé)任追究機制，對違規(guī)行為進行界定和處罰，將違規(guī)情況納入績效考核，并與績效、評優(yōu)掛鉤。情節(jié)嚴重的違規(guī)行為將受到紀(jì)律處分，構(gòu)成犯罪的依法移交司法機關(guān)處理。第二十三條公司建立評估改進機制，定期對專項管理體系的有效性進行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。評估結(jié)果將作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條公司建立專項管理組織保障機制，明確各級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理的推進責(zé)任，確保專項管理工作有人抓、有人管、有人落實。各部門及下屬單位應(yīng)指定專人負責(zé)專項管理工作，并定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告工作情況。第二十五條公司建立專項管理考核激勵機制，將專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對專項管理工作成效顯著的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)行為的責(zé)任人進行處罰。第二十六條公司建立專項管理培訓(xùn)宣傳機制，分層級開展專項培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)等，提升員工合規(guī)意識和操作能力。通過內(nèi)部宣傳平臺、合規(guī)手冊等方式，營造全員合規(guī)的工作氛圍。第二十七條公司建立專項管理信息化支撐機制，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控等，提升管理效率和風(fēng)險防控能力。各部門及下屬單位應(yīng)積極應(yīng)用信息化工具，提高專項管理工作的智能化水平。第二十八條公司建立專項管理文化建設(shè)機制，通過發(fā)布專項合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，強化員工合規(guī)意識，營造全員合規(guī)的工作氛圍。公司應(yīng)定期開展合規(guī)文化活動，提升員工的合規(guī)素養(yǎng)。第二十九條公司建立專項管理報告制度，明確風(fēng)險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內(nèi)容要求。各部門及下屬單位應(yīng)按時報送專項管理報告，