濟寧市教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合濟寧市教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“辦公室”）內(nèi)部管理需求，為加強專項風(fēng)險防控，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。同時，為響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于“全面加強專項合規(guī)管理”的指導(dǎo)意見，本制度旨在通過系統(tǒng)化、制度化的管理手段，有效防范化解關(guān)鍵領(lǐng)域風(fēng)險，保障辦公室各項工作的穩(wěn)健運行。第二條本制度適用于辦公室各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及教育科學(xué)規(guī)劃項目立項、資源整合、過程監(jiān)控、成果應(yīng)用等業(yè)務(wù)場景，均須嚴(yán)格遵守本制度的相關(guān)規(guī)定。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”：指辦公室圍繞特定領(lǐng)域（如項目立項、資金使用、數(shù)據(jù)安全等）制定的管理規(guī)范和操作流程，旨在通過事前預(yù)防、事中控制、事后監(jiān)督，實現(xiàn)全過程閉環(huán)管理。（二）“XX風(fēng)險”：指在業(yè)務(wù)開展過程中可能引發(fā)重大損失或負(fù)面影響的潛在威脅，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、安全風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”：指辦公室的業(yè)務(wù)活動、決策行為及員工履職必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的規(guī)范性要求。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍應(yīng)涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為管理重點，優(yōu)先處置高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵節(jié)點。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化管理機制，提升制度適應(yīng)性。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條辦公室主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策和管理責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督落實。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由辦公室主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)人員為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作，研究決策重大管理事項；（二）審議批準(zhǔn)XX專項管理制度及重大風(fēng)險防控方案；（三）定期聽取專項管理報告，監(jiān)督評估制度執(zhí)行情況。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：辦公室綜合管理部作為XX專項管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度體系建設(shè)、風(fēng)險識別評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，確保各項要求落地見效。（二）專責(zé)部門：辦公室政策研究部、項目管理部、財務(wù)部等專責(zé)部門，分別負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置等具體工作，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)落實XX專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控，確保本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)運行。第八條明確基層執(zhí)行崗的責(zé)任：所有崗位員工應(yīng)嚴(yán)格遵守XX專項管理操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書，履行風(fēng)險識別和主動上報義務(wù)，對自身行為后果負(fù)責(zé)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條項目立項環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項目申報須符合相關(guān)領(lǐng)域政策導(dǎo)向，材料真實完整，論證科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)；禁止提供虛假信息或規(guī)避審查。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)方套取資源、干預(yù)立項決策等利益輸送行為。（三）重點防控：防范立項依據(jù)不充分、決策隨意性大的風(fēng)險。第十條資金使用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理，資金審批權(quán)限符合分級授權(quán)要求，確保資金流向合規(guī)；稅務(wù)申報符合法規(guī)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛列支出、套取資金、違規(guī)挪用等行為。（三）重點防控：防范資金使用不透明、效益低下等風(fēng)險。第十一條數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、共享等全流程符合數(shù)據(jù)安全規(guī)范，明確數(shù)據(jù)脫敏標(biāo)準(zhǔn)；建立數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制機制。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露或濫用敏感數(shù)據(jù)。（三）重點防控：防范數(shù)據(jù)泄露、濫用等安全風(fēng)險。第十二條合同簽訂環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款完整規(guī)范，關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)清晰；簽訂流程符合內(nèi)部審批要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂權(quán)責(zé)不清、顯失公平的合同。（三）重點防控：防范合同違約、法律糾紛等風(fēng)險。第十三條成果應(yīng)用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：成果轉(zhuǎn)化須符合知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求，避免侵犯第三方權(quán)益；推廣應(yīng)用流程規(guī)范。（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自挪用或泄露成果知識產(chǎn)權(quán)。（三）重點防控：防范成果侵權(quán)、應(yīng)用不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險。第十四條內(nèi)部審計環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展專項審計，審計程序規(guī)范，結(jié)果客觀公正；審計發(fā)現(xiàn)問題整改到位。（二）禁止行為：嚴(yán)禁干預(yù)審計工作、隱瞞審計問題。（三）重點防控：防范審計流于形式、整改不力等風(fēng)險。第十五條信息公開環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息公開內(nèi)容準(zhǔn)確、及時，程序符合規(guī)定；涉及敏感信息需履行脫敏處理。（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露未公開的決策信息或商業(yè)秘密。（三）重點防控：防范信息公開不當(dāng)引發(fā)的輿情風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：辦公室綜合管理部每年至少組織一次專項管理制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險防控需求，及時修訂完善相關(guān)條款。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：辦公室定期開展專項風(fēng)險排查，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，并明確應(yīng)對措施。第十八條合規(guī)審查機制：將XX專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”的原則，確保合規(guī)性。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：建立分級處置機制，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第二十條責(zé)任追究機制：界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，違規(guī)行為視情節(jié)輕重采取績效扣減、紀(jì)律處分等措施，并與集團(tuán)績效考核體系聯(lián)動。第二十一條評估改進(jìn)機制：辦公室每年委托第三方機構(gòu)開展專項管理有效性評估，形成評估報告，針對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案并持續(xù)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：辦公室主要負(fù)責(zé)人及各級管理人員應(yīng)明確XX專項管理職責(zé)，定期研究解決重大問題，確保制度有效落地。第二十三條考核激勵機制：將XX專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效評定、評優(yōu)評先掛鉤，實行正向激勵與反向約束并重。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展XX專項培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員知曉并執(zhí)行制度。第二十五條信息化支撐：依托信息化系統(tǒng)實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提高管理效率，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確完整。第二十六條文化建設(shè)：定期發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過典型案例宣導(dǎo)、文化角展示等方式，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：各部門每月提交XX專項管理情況報告，重大風(fēng)險事件須即時上報