濟(jì)源市廉潔方面談心談話(huà)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于廉潔從業(yè)的統(tǒng)一要求，以及本公司防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需要制定。旨在通過(guò)規(guī)范廉潔管理行為、完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制，構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的廉潔企業(yè)文化，保障公司健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋采購(gòu)、招標(biāo)、工程、財(cái)務(wù)、人事等涉及利益交換或權(quán)力運(yùn)用的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及所有對(duì)外合作、商務(wù)交往、資源調(diào)配等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）廉潔專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司圍繞廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，通過(guò)制度建設(shè)、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核、文化培育等手段，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的全流程管控與持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)：指在業(yè)務(wù)活動(dòng)中因權(quán)力行使、利益交換可能引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或法律責(zé)任的潛在因素。（三）廉潔合規(guī)：指員工在履行崗位職責(zé)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、公司制度及職業(yè)道德規(guī)范，確保行為合法合規(guī)。（四）關(guān)鍵管控環(huán)節(jié)：指廉潔風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)高發(fā)、影響重大或具有特殊性質(zhì)的業(yè)務(wù)操作節(jié)點(diǎn)。第四條廉潔專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、層級(jí)員工均納入管理范疇，實(shí)現(xiàn)無(wú)死角防控。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的廉潔責(zé)任，做到責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：動(dòng)態(tài)評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司廉潔專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，主持制定重大決策、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并督促各級(jí)責(zé)任落實(shí)。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域廉潔工作負(fù)直接責(zé)任，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督考核及問(wèn)題整改。第六條設(shè)立公司廉潔專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔管理事項(xiàng)，研究決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，并對(duì)管理成效進(jìn)行評(píng)估。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]負(fù)責(zé)具體工作，主要職能包括：（一）統(tǒng)籌廉潔管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織全公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）協(xié)調(diào)跨部門(mén)廉潔問(wèn)題處置；（四）指導(dǎo)廉潔培訓(xùn)宣傳與考核工作。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）建立廉潔管理制度體系，明確各環(huán)節(jié)操作規(guī)范；（二）牽頭開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督廉潔管理執(zhí)行情況，定期通報(bào)問(wèn)題；（四）組織廉潔培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)招標(biāo)、采購(gòu)、工程等領(lǐng)域的合規(guī)審核；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，嵌入廉潔控制節(jié)點(diǎn)；（三）處置業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議；（四）建立合規(guī)案例庫(kù)，推廣優(yōu)秀實(shí)踐。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域廉潔管理要求，開(kāi)展日常自查；（二）組織開(kāi)展員工廉潔教育，建立崗位合規(guī)手冊(cè)；（三）及時(shí)上報(bào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件，配合調(diào)查處置；（四）實(shí)施供應(yīng)商、合作方廉潔盡職調(diào)查。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人廉潔義務(wù)；（二）對(duì)業(yè)務(wù)操作中的異常情況及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞；（三）參與廉潔培訓(xùn)，掌握操作紅線(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)；（四）在離職時(shí)辦理廉潔交接手續(xù)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域廉潔管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商資質(zhì)審查、招標(biāo)比選、合同簽訂、履約驗(yàn)收流程，確保過(guò)程透明、結(jié)果公平；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)虛列需求、圍標(biāo)串標(biāo)等方式謀取私利，禁止收受供應(yīng)商賄賂或回扣；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控供應(yīng)商選擇、價(jià)格確定、合同變更等環(huán)節(jié)，防止利益輸送。第十三條招標(biāo)領(lǐng)域廉潔管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循公開(kāi)、公平、公正原則，嚴(yán)格執(zhí)行電子招標(biāo)系統(tǒng)操作，全程留痕；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息、干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，禁止與投標(biāo)人串通投標(biāo)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：強(qiáng)化評(píng)標(biāo)專(zhuān)家管理，監(jiān)控異常報(bào)價(jià)與棄標(biāo)行為。第十四條工程領(lǐng)域廉潔管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范工程分包、勞務(wù)派遣、設(shè)備租賃等操作，確保費(fèi)用真實(shí)、過(guò)程合規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違法分包、轉(zhuǎn)包，禁止以工程質(zhì)量、進(jìn)度為由索賄；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)工程變更審批，監(jiān)控隱蔽工程驗(yàn)收流程。第十五條財(cái)務(wù)領(lǐng)域廉潔管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格資金審批權(quán)限，規(guī)范報(bào)銷(xiāo)流程，確保稅務(wù)申報(bào)準(zhǔn)確；（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫(kù)”，禁止違規(guī)使用公款；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控大額資金支付、發(fā)票管理、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)。第十六條人事領(lǐng)域廉潔管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范招聘、晉升、培訓(xùn)、考核等操作，確保程序合規(guī)、結(jié)果公正；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在人事決策中設(shè)置利益交換條件，禁止收受求職者賄賂；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)干部選拔任用監(jiān)督，排查“裙帶關(guān)系”風(fēng)險(xiǎn)。第十七條數(shù)據(jù)領(lǐng)域廉潔管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)數(shù)據(jù)分級(jí)保護(hù)制度，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用權(quán)限；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法泄露客戶(hù)信息、商業(yè)秘密，禁止利用數(shù)據(jù)謀取私利；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)系統(tǒng)訪(fǎng)問(wèn)日志審計(jì)，監(jiān)控異常數(shù)據(jù)傳輸行為。第十八條安全領(lǐng)域廉潔管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)制度，規(guī)范隱患排查、整改、驗(yàn)收流程；（二）禁止行為：嚴(yán)禁瞞報(bào)安全事故、以安全生產(chǎn)為由索賄；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)安全投入審計(jì)，監(jiān)控第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)提出流程優(yōu)化建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后實(shí)施；（三）重大修訂需報(bào)送上級(jí)單位備案。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，分級(jí)評(píng)估；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析模型，提前識(shí)別潛在問(wèn)題。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將廉潔審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的決策、合同不得實(shí)施，并記錄在案；（三）專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)審查結(jié)果簽字背書(shū)，確保可追溯。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌解決；（二）制定應(yīng)急流程，明確處置時(shí)限、責(zé)任分工及上報(bào)要求；（三）定期組織應(yīng)急演練，提升協(xié)同處置能力。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：違反制度規(guī)定、收受賄賂、利益輸送等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、降級(jí)、解除合同、紀(jì)律處分等措施；（三）建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將違規(guī)行為納入績(jī)效考核、信貸評(píng)級(jí)等。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效；（二）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪(fǎng)談等方式收集意見(jiàn)，優(yōu)化制度流程；（三）形成評(píng)估報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)并通報(bào)全員。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域廉潔管理負(fù)首要責(zé)任，定期聽(tīng)取工作匯報(bào)；（二）牽頭部門(mén)配備專(zhuān)職人員，保障日常管理力量；（三）下屬單位設(shè)立廉潔聯(lián)絡(luò)員，及時(shí)傳遞信息。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將廉潔合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于10%；（二）對(duì)廉潔標(biāo)桿單位予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)問(wèn)題單位實(shí)施約談；（三）個(gè)人廉潔表現(xiàn)與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握管理要點(diǎn)；（二）一線(xiàn)員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)；（三）通過(guò)內(nèi)刊、網(wǎng)站等平臺(tái)發(fā)布廉潔案例，強(qiáng)化警示教育。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)廉潔管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）嵌入合規(guī)校驗(yàn)規(guī)則，自動(dòng)攔截違規(guī)操作；（三）建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《廉潔合規(guī)手冊(cè)》，明確行為紅線(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)；（二）設(shè)立廉潔宣傳角，張貼風(fēng)險(xiǎn)提示與合規(guī)指引；（三）開(kāi)展廉潔文化月活動(dòng)，營(yíng)造全員守廉氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，一般風(fēng)險(xiǎn)每周匯總；（二）