淤地壩巡查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國防洪法》《中華人民共和國水土保持法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)的水利工程管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于防汛抗旱及生態(tài)環(huán)境保護(hù)的管理要求，以及本公司為強(qiáng)化淤地壩安全運(yùn)行、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部管理需求，制定本制度。通過明確管理職責(zé)、規(guī)范操作標(biāo)準(zhǔn)、健全運(yùn)行機(jī)制、完善保障措施，確保淤地壩工程的安全穩(wěn)定運(yùn)行，發(fā)揮其生態(tài)效益與社會效益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋淤地壩的規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)施工、日常巡查、運(yùn)行維護(hù)、應(yīng)急處置等全生命周期管理活動，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場景下的風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)要求。第三條本制度中下列術(shù)語的定義：（一）“淤地壩專項(xiàng)管理”是指公司針對淤地壩工程建立的全流程、系統(tǒng)性管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、監(jiān)督考核、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)工程安全、環(huán)境友好、效益最大化的管理目標(biāo)。（二）“淤地壩專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因工程設(shè)計(jì)缺陷、施工質(zhì)量問題、日常維護(hù)疏漏、自然災(zāi)害影響等導(dǎo)致工程損毀、環(huán)境污染、人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失的可能性。（三）“淤地壩合規(guī)”是指淤地壩工程的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)等各環(huán)節(jié)均符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求。第四條淤地壩專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。全面覆蓋要求管理范圍覆蓋淤地壩工程的所有環(huán)節(jié)；責(zé)任到人要求明確各級各類人員的職責(zé)權(quán)限；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)要求根據(jù)管理效果動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為淤地壩專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對工程安全與合規(guī)負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織實(shí)施與監(jiān)督檢查。第六條公司設(shè)立淤地壩專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)淤地壩專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評價管理成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司安全生產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)日常管理工作的具體落實(shí)，包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)宣貫、信息報(bào)送等。第八條牽頭部門（安全生產(chǎn)管理部門）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定和完善淤地壩專項(xiàng)管理制度，組織開展風(fēng)險(xiǎn)評估與管控；（二）監(jiān)督各部門、下屬單位落實(shí)專項(xiàng)管理要求，定期開展檢查考核；（三）組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識；（四）協(xié)調(diào)解決管理過程中遇到的重大問題。第九條專責(zé)部門（工程管理部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)淤地壩工程的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)審核，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案；（二）監(jiān)督施工質(zhì)量，確保工程符合設(shè)計(jì)要求；（三）指導(dǎo)日常運(yùn)行維護(hù)，制定應(yīng)急預(yù)案；（四）參與風(fēng)險(xiǎn)處置，統(tǒng)計(jì)分析事故原因。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域淤地壩專項(xiàng)管理要求，開展日常巡查與維護(hù)；（二）及時上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合開展應(yīng)急處置；（三）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，確保操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗（巡查員、運(yùn)維人員等）職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，落實(shí)巡查維護(hù)任務(wù)；（二）如實(shí)記錄工程運(yùn)行狀況，及時報(bào)告異常情況；（三）參與應(yīng)急演練，提升處置能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工程設(shè)計(jì)管理：淤地壩工程的設(shè)計(jì)應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)評審?fù)ㄟ^后方可實(shí)施。設(shè)計(jì)單位應(yīng)明確關(guān)鍵部位的安全標(biāo)準(zhǔn)，并預(yù)留后期改造空間。第十三條施工質(zhì)量管理：施工單位應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)，嚴(yán)格執(zhí)行施工方案，重點(diǎn)監(jiān)控土方填筑、壩體澆筑、排水設(shè)施等環(huán)節(jié)，確保工程實(shí)體質(zhì)量。第十四條日常巡查管理：巡查頻次應(yīng)根據(jù)季節(jié)變化和工程狀況調(diào)整，重點(diǎn)關(guān)注壩體變形、滲漏、滑坡、植被覆蓋等異常情況，發(fā)現(xiàn)隱患立即上報(bào)。第十五條運(yùn)行維護(hù)管理：建立淤地壩運(yùn)行維護(hù)臺賬，定期清理淤沙、檢修設(shè)備、加固壩體，確保工程功能完好。第十六條防汛抗旱管理：制定汛期運(yùn)行方案，明確警戒水位、泄洪標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)水文監(jiān)測，遇緊急情況及時啟動應(yīng)急預(yù)案。第十七條應(yīng)急處置管理：編制淤地壩潰壩、垮塌等事故應(yīng)急預(yù)案，明確響應(yīng)等級、處置流程、協(xié)同機(jī)制，定期開展應(yīng)急演練。第十八條環(huán)境保護(hù)管理：施工及運(yùn)行過程中應(yīng)采取措施減少水土流失，壩后植被恢復(fù)應(yīng)符合生態(tài)要求，避免污染周邊水源。第十九條數(shù)據(jù)安全管理：淤地壩運(yùn)行數(shù)據(jù)（如水位、流量、巡查記錄等）應(yīng)專人管理，確保真實(shí)完整，防止泄露或篡改。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條建立制度動態(tài)更新機(jī)制，每年由牽頭部門牽頭評估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、技術(shù)進(jìn)步或業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂。第十三條設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制，每年組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控，發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求。第十四條實(shí)施合規(guī)審查機(jī)制，將專項(xiàng)審查嵌入工程立項(xiàng)、施工審批、運(yùn)維評估等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，堅(jiān)持“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則。第十五條明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，制定應(yīng)急方案、落實(shí)處置責(zé)任、及時上報(bào)情況。第十六條健全責(zé)任追究機(jī)制，對違規(guī)操作、失職瀆職行為，依據(jù)情節(jié)輕重給予績效處罰、紀(jì)律處分或法律追責(zé)，并通報(bào)批評。第十七條設(shè)立評估改進(jìn)機(jī)制，每季度對專項(xiàng)管理成效進(jìn)行自評，每年發(fā)布管理報(bào)告，針對薄弱環(huán)節(jié)優(yōu)化流程、完善措施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條強(qiáng)化組織保障，各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行“一崗雙責(zé)”，將淤地壩專項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃，定期研究解決重大問題。第十九條建立考核激勵機(jī)制，將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個人績效考核，與評優(yōu)評先、職務(wù)晉升掛鉤，實(shí)行“一票否決”制。第二十條完善培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)識別能力。第二十一條推進(jìn)信息化支撐，利用信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)巡查數(shù)據(jù)自動采集、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警智能推送、應(yīng)急處置協(xié)同指揮，提升管理效率。第二十二條營造文化建設(shè)氛圍，編制專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、內(nèi)部刊物等途徑強(qiáng)化全員合規(guī)意識。第二十三條建立報(bào)告制度，風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，年度管理情況應(yīng)于次年X月提交至