深化用人單位分級核查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及《集團母公司關于強化專項風險管控的實施意見》等行業(yè)準則，結合公司業(yè)務發(fā)展實際與內部風險防控需求，為規(guī)范用人單位分級核查工作，強化關鍵環(huán)節(jié)管控，防范重大風險事件，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋業(yè)務招聘、人員配置、權限授予、績效評估等全流程用人單位分級核查活動，以及關聯(lián)方管理、第三方合作、信息系統(tǒng)接入等場景。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對用人單位分級核查工作的系統(tǒng)性管理活動，包括風險識別、過程監(jiān)控、合規(guī)審查、持續(xù)改進等環(huán)節(jié)，旨在確保用人單位資質、能力及行為符合法律法規(guī)與公司制度要求。（二）“XX風險”指用人單位分級核查過程中可能引發(fā)的法律、合規(guī)、安全、財務等不良后果，包括但不限于虛假資質、操作不當、利益輸送、信息泄露等情形。（三）“XX合規(guī)”指用人單位分級核查各環(huán)節(jié)嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司制度要求的行為狀態(tài)，包括資質審核的完整性、流程執(zhí)行的規(guī)范性、風險管控的有效性等維度。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。分級核查范圍應覆蓋所有用人單位，包括但不限于員工、承包商、供應商、代理人等，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人原則。明確各級管理主體的核查職責，建立“誰主管、誰負責”的責任體系，確保責任可追溯。（三）風險導向原則。聚焦高風險領域與環(huán)節(jié)，實施差異化核查標準，優(yōu)先管控重大風險點。（四）持續(xù)改進原則。定期評估核查效果，優(yōu)化制度流程，提升XX專項管理的適應性與有效性。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司XX專項管理工作負總責，統(tǒng)籌決策重大事項；分管領導為直接責任人，負責組織落實、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括人力資源部、法務合規(guī)部、業(yè)務部門負責人及下屬單位代表。領導小組職責包括：（一）統(tǒng)籌XX專項管理工作的頂層設計，審議重大制度與標準；（二）協(xié)調跨部門、跨單位的核查資源，解決疑難問題；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項管理履職情況，提出改進要求。第七條領導小組下設辦公室，掛靠人力資源部，負責日常工作，職能包括：（一）組織制定XX專項管理細則，推進制度落地；（二）統(tǒng)籌開展風險排查與合規(guī)審查，匯總分析問題；（三）牽頭開展培訓宣貫，提升全員認知水平。第八條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門（人力資源部）：1.統(tǒng)籌XX專項管理制度建設，定期修訂核查標準；2.組織開展用人單位風險評估，動態(tài)調整核查重點；3.監(jiān)督考核專責部門與業(yè)務部門的履職情況；4.負責員工入職核查、離職核查及檔案管理。（二）專責部門（法務合規(guī)部、業(yè)務部門）：1.負責XX專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，優(yōu)化核查流程；2.參與重大風險處置，提供法律支持；3.組織專項培訓，提升業(yè)務部門核查能力。（三）業(yè)務部門/下屬單位：1.落實XX專項管理要求，開展日常用人單位分級核查；2.負責本領域風險隱患的識別與上報；3.建立用人單位信息臺賬，確保數(shù)據(jù)準確完整。第九條基層執(zhí)行崗（如招聘專員、項目經理等）職責包括：（一）嚴格按標準執(zhí)行用人單位核查任務，簽署合規(guī)確認書；（二）發(fā)現(xiàn)異常情形時，及時上報至專責部門或牽頭部門；（三）參與XX專項管理培訓，熟知崗位職責與合規(guī)要求。第三章專項管理重點內容與要求第十條業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）用人單位準入核查。嚴格執(zhí)行資質審查、背景調查、信用評估等程序，確保準入單位符合行業(yè)準入標準；（二）關鍵崗位核查。對高風險崗位（如財務、采購、技術等）實施嚴格核查，包括任職資格、從業(yè)經歷、專業(yè)技能等維度；（三）關聯(lián)方管理。建立關聯(lián)方清單，核查是否存在利益沖突或利益輸送，確保決策獨立公正。第十一條禁止性行為：（一）嚴禁通過虛構資料、偽造證明等手段規(guī)避用人單位核查；（二）嚴禁利用職權干預核查結果，確保核查獨立性；（三）嚴禁在明知用人單位存在重大風險時仍予錄用或合作。第十二條專項風險重點防控：（一）資質風險。核查用人單位營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、人員證書等資質的有效性；（二）合規(guī)風險。審查用人單位是否存在違法記錄、信用污點等合規(guī)瑕疵；（三）安全風險。對高風險用人單位（如承建商、供應商）開展安全能力評估。第十三條動態(tài)核查要求：（一）定期復核。對已核查用人單位每年復核一次，高風險單位每半年復核一次；（二）即時核查。在出現(xiàn)重大負面輿情或監(jiān)管要求時，立即啟動核查程序；（三）退出管理。對不符合要求的用人單位，按程序終止合作并做好交接。第十四條特殊場景核查：（一）境外用人單位。核查其是否具備當?shù)睾弦?guī)資質，符合數(shù)據(jù)跨境傳輸要求；（二）臨時用工。對短期項目用工實施簡易核查，但需明確責任保險與勞動權益保障。第四章專項管理運行機制第十五條動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每季度評估法規(guī)政策變化，及時修訂核查標準；（二）根據(jù)業(yè)務調整，每年重新梳理用人單位分級清單；（三）重大變更需經領導小組審議通過。第十六條風險識別預警機制：（一）建立用人單位風險數(shù)據(jù)庫，定期分析風險分布；（二）設立預警閾值，如資質過期、監(jiān)管處罰等情形觸發(fā)預警；（三）發(fā)布預警通知時明確核查重點與整改要求。第十七條合規(guī)審查機制：（一）嵌入業(yè)務流程。在招聘錄用、項目簽約、系統(tǒng)接入等環(huán)節(jié)嵌入核查節(jié)點；（二）實行“一票否決制”。對核查不通過的用人單位，一律不得錄用或合作；（三）審查記錄存檔。核查過程及結果需雙人復核并電子存檔。第十八條風險應對機制：（一）一般風險。由業(yè)務部門限期整改，專責部門跟蹤驗證；（二）重大風險。啟動應急預案，領導小組協(xié)調處置，必要時上報管理層；（三）責任協(xié)同。明確風險處置各環(huán)節(jié)責任人與協(xié)同流程。第十九條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：如虛假核查、違規(guī)錄用、未及時上報風險等；（二）處罰標準：視情節(jié)輕重，給予警告、降級、解除合同等處理；（三）聯(lián)動考核。違規(guī)行為納入績效考核，情節(jié)嚴重的移交紀律處分。第二十條評估改進機制：（一）定期評估。每年對XX專項管理有效性開展評估，包括核查覆蓋率、問題整改率等指標；（二）優(yōu)化建議。根據(jù)評估結果提出改進措施，修訂制度流程；（三）試點推廣。對優(yōu)化方案先試點后推廣，確?？尚行?。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級領導需簽署XX專項管理責任書，明確年度目標；（二）設立專項經費，保障核查工具、培訓資源等需求；（三）定期召開領導小組會議，解決跨部門協(xié)調問題。第二十二條考核激勵機制：（一）納入年度考核。XX專項管理情況占部門考核權重不低于10%；（二）評優(yōu)掛鉤。優(yōu)先評選在XX專項管理中表現(xiàn)突出的部門與個人；（三）正向激勵。對突出貢獻者給予專項獎勵。第二十三條培訓宣傳機制：（一）管理層培訓。每年開展合規(guī)履職培訓，提升決策層風險意識；（二）一線培訓。通過案例教學、實操演練等方式強化基層執(zhí)行能力；（三）宣傳載體。制作XX專項管理手冊、合規(guī)承諾書等宣傳材料。第二十四條信息化支撐：（一）建立XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)用人單位信息電子化；（二）開發(fā)風險預警模型，實現(xiàn)自動識別與推送；（三）對接業(yè)務系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)實時共享。第二十五條文化建設：（一）發(fā)布XX專項管理白皮書，宣導合規(guī)理念；（二）設立合規(guī)案例庫，分享最佳實踐；（三）開展合規(guī)主題活動，營造全員參與氛圍。第二十六條報告制度：（一）風險事件報告。重大事件需24小時內上報至領導小組；（二）年度報告。每年1月31日前提交XX專項管理年度報告，包括數(shù)據(jù)統(tǒng)計、問題分析、改