港口綜合統(tǒng)計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《保障統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量若干規(guī)定》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照交通運(yùn)輸行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《港口統(tǒng)計(jì)工作規(guī)范》及集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的統(tǒng)一要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，為加強(qiáng)港口綜合統(tǒng)計(jì)管理、防控統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、規(guī)范業(yè)務(wù)流程制定。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前港口業(yè)務(wù)多元化、信息化程度加深的新形勢(shì)，本制度旨在通過系統(tǒng)化管控，防范數(shù)據(jù)造假、信息泄露、流程失范等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保統(tǒng)計(jì)工作的合規(guī)性與有效性，為企業(yè)決策提供準(zhǔn)確依據(jù)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋港口生產(chǎn)作業(yè)、物流服務(wù)、安全監(jiān)管、客戶管理、財(cái)務(wù)核算等所有涉及統(tǒng)計(jì)信息采集、處理、分析、應(yīng)用的場(chǎng)景，包括但不限于碼頭裝卸量統(tǒng)計(jì)、船舶動(dòng)態(tài)跟蹤、倉(cāng)儲(chǔ)周轉(zhuǎn)率統(tǒng)計(jì)、能耗監(jiān)測(cè)、客戶滿意度調(diào)查等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指以防范XX風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，通過制度設(shè)計(jì)、流程管控、技術(shù)支撐、責(zé)任落實(shí)等手段，對(duì)XX領(lǐng)域全過程實(shí)施系統(tǒng)性監(jiān)控與治理的管理模式。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因統(tǒng)計(jì)工作失誤、制度缺陷、技術(shù)故障或人為干預(yù)等因素，導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真、信息泄露、決策失誤或引發(fā)法律責(zé)任的潛在可能性。（三）“XX合規(guī)”指統(tǒng)計(jì)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)制度及數(shù)據(jù)安全要求的程度，包括業(yè)務(wù)操作合規(guī)、權(quán)限管理合規(guī)、信息保護(hù)合規(guī)等維度。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的統(tǒng)計(jì)職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先治理高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，完善制度體系，提升管控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)制度體系建設(shè)、資源投入與重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度執(zhí)行。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、信息、風(fēng)控等部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：審議制度修訂、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專項(xiàng)考核結(jié)果；（二）決策審批：對(duì)跨部門、高風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行審批，明確權(quán)限邊界；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，評(píng)估制度有效性并作出改進(jìn)指令。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（財(cái)務(wù)部/運(yùn)營(yíng)部）：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度與流程的頂層設(shè)計(jì)及修訂；2.組織開展XX領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.審核下屬單位統(tǒng)計(jì)報(bào)告，監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用；4.落實(shí)XX合規(guī)培訓(xùn)與宣貫，提升全員意識(shí)。（二）專責(zé)部門（信息部/風(fēng)控部）：1.負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)開發(fā)與運(yùn)維，保障數(shù)據(jù)傳輸安全；2.對(duì)接業(yè)務(wù)部門開展流程優(yōu)化，嵌入合規(guī)校驗(yàn)規(guī)則；3.評(píng)估XX領(lǐng)域技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提出管控建議；4.參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置，協(xié)調(diào)技術(shù)解決方案。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域XX管理要求，確保源頭數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、及時(shí)；2.開展日常XX風(fēng)險(xiǎn)自查，建立問題臺(tái)賬；3.配合專項(xiàng)審查，提供完整資料與說明；4.對(duì)員工執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，杜絕數(shù)據(jù)造假。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確XX紅線行為；（二）嚴(yán)格按規(guī)程操作，拒絕傳遞或使用未經(jīng)審核的XX數(shù)據(jù)；（三）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)或異常情況時(shí)，立即逐級(jí)上報(bào)，不得隱瞞或拖延。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.統(tǒng)計(jì)指標(biāo)定義統(tǒng)一：各部門使用的數(shù)據(jù)口徑須與集團(tuán)母公司標(biāo)準(zhǔn)一致，不一致需經(jīng)牽頭部門備案；2.采集工具規(guī)范：所有XX數(shù)據(jù)通過標(biāo)準(zhǔn)化工具采集，禁止手寫記錄或非官方渠道錄入；3.核對(duì)機(jī)制：裝卸量、船舶動(dòng)態(tài)等核心數(shù)據(jù)需經(jīng)雙人核對(duì)，異常數(shù)據(jù)須注明原因。第十條禁止性行為1.嚴(yán)禁虛構(gòu)、篡改XX數(shù)據(jù)，包括但不限于虛報(bào)作業(yè)量、瞞報(bào)能耗等；2.禁止未經(jīng)授權(quán)訪問、復(fù)制或?qū)С雒舾蠿X數(shù)據(jù)；3.禁止將XX數(shù)據(jù)用于非業(yè)務(wù)目的，如個(gè)人績(jī)效考核或商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。第十一條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)1.數(shù)據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：建立異常值監(jiān)測(cè)模型，對(duì)偏離趨勢(shì)的數(shù)據(jù)自動(dòng)預(yù)警；2.信息泄露風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)船舶軌跡、客戶交易等敏感信息實(shí)施分級(jí)脫敏；3.系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)：部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)，定期開展XX數(shù)據(jù)備份驗(yàn)證；4.流程錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)：新業(yè)務(wù)上線前需同步修訂XX流程，防止管控真空。第十二條數(shù)據(jù)治理要求1.建立數(shù)據(jù)溯源體系，記錄采集、處理、應(yīng)用各環(huán)節(jié)操作人；2.定期開展XX質(zhì)量審計(jì)，對(duì)錯(cuò)誤率超標(biāo)的環(huán)節(jié)啟動(dòng)整改；3.明確數(shù)據(jù)生命周期管理，過期數(shù)據(jù)按規(guī)定銷毀。第十三條報(bào)告應(yīng)用規(guī)范1.統(tǒng)計(jì)報(bào)告需經(jīng)業(yè)務(wù)部門、專責(zé)部門雙重審核；2.涉及XX決策的報(bào)告需附風(fēng)險(xiǎn)提示，注明局限性；3.重大XX波動(dòng)須及時(shí)編制專項(xiàng)分析報(bào)告，說明原因與對(duì)策。第十四條交叉場(chǎng)景管控1.多式聯(lián)運(yùn)場(chǎng)景需實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，但需按客戶身份分級(jí)授權(quán)；2.境外港口合作時(shí)，需比對(duì)雙方XX標(biāo)準(zhǔn)差異，必要時(shí)補(bǔ)充本地化校驗(yàn)規(guī)則；3.特殊天氣或設(shè)備故障時(shí)，需記錄XX中斷情況，事后評(píng)估影響。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制1.牽頭部門每年6月、12月對(duì)照法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，提出修訂建議；2.每次重大系統(tǒng)升級(jí)或政策改革后30日內(nèi)完成制度同步；3.面向全員征集制度漏洞，采納意見者給予績(jī)效加分。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制1.每季度開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，使用評(píng)分卡評(píng)估各部門風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分達(dá)警戒值的部門需制定專項(xiàng)整改計(jì)劃；3.專責(zé)部門建立XX異常數(shù)據(jù)庫(kù)，按月度發(fā)布預(yù)警通報(bào)。第十七條合規(guī)審查機(jī)制1.將XX審查嵌入業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)：采購(gòu)合同簽訂前核查供應(yīng)商數(shù)據(jù)真實(shí)性；2.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位實(shí)行年度輪崗，同時(shí)審查歷史操作記錄；3.未經(jīng)XX合規(guī)確認(rèn)的決策，由分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)連帶責(zé)任。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；2.重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門24小時(shí)內(nèi)制定處置方案；3.危險(xiǎn)等級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人，協(xié)調(diào)跨部門資源。第十九條責(zé)任追究機(jī)制1.違規(guī)情形分類處罰：數(shù)據(jù)造假最高扣除全年績(jī)效，系統(tǒng)漏洞導(dǎo)致?lián)p失需追償；2.追究方式包括經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法；3.被處罰者需參加強(qiáng)制XX合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可恢復(fù)原崗位。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制1.每年10月對(duì)XX管理體系運(yùn)行效果開展全面評(píng)估，出具報(bào)告；2.對(duì)制度缺陷的整改需設(shè)置3年改進(jìn)周期，逾期未達(dá)標(biāo)的單位取消評(píng)優(yōu)資格；3.評(píng)估結(jié)果用于調(diào)整XX考核權(quán)重，如發(fā)現(xiàn)流程冗余需同步簡(jiǎn)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障1.公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取XX管理情況匯報(bào)；2.下屬單位需設(shè)立XX管理專員，向牽頭部門匯報(bào)；3.跨部門XX項(xiàng)目需指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人，協(xié)調(diào)資源優(yōu)先保障。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制1.將XX合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；2.個(gè)人XX考核結(jié)果與晉升掛鉤，連續(xù)兩年不合格者不得競(jìng)聘管理崗位；3.設(shè)立XX管理專項(xiàng)獎(jiǎng)金，對(duì)發(fā)現(xiàn)重大漏洞或優(yōu)化流程者給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.管理層培訓(xùn)：每年4月開展XX合規(guī)履職培訓(xùn)，要求簽訂責(zé)任書；2.一線員工培訓(xùn)：新員工入職需完成XX操作規(guī)范考核，周期性開展案例教育；3.通過內(nèi)刊、宣傳欄等發(fā)布XX合規(guī)手冊(cè)，定期組織知識(shí)競(jìng)賽。第二十四條信息化支撐1.開發(fā)XX數(shù)據(jù)中臺(tái)，實(shí)現(xiàn)跨業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)自動(dòng)匯聚；2.上線XX風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)，集成智能比對(duì)、異常識(shí)別功能；3.對(duì)接財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)采購(gòu)、結(jié)算數(shù)據(jù)自動(dòng)校驗(yàn)。第二十五條文化建設(shè)1.每年5月設(shè)立XX合規(guī)月，發(fā)布典型案例警示教育；2.各部門需張貼XX承諾墻，員工定期簽署電子版承諾書；3.對(duì)XX管理標(biāo)桿單位授予榮譽(yù)稱號(hào)，并在年會(huì)表彰。第二十六條報(bào)告制度1.風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：XX數(shù)據(jù)異?；蜻`規(guī)操作需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門；2.年度管理報(bào)告：牽頭部門需于次年3月提交XX管理白皮書，包含風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析；3.上