港股通實行的交易制度和交收制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《證券公司參與港股通業(yè)務(wù)管理辦法》《港股通業(yè)務(wù)實施細則》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團母公司關(guān)于資本市場業(yè)務(wù)風(fēng)險防控的統(tǒng)一部署，以及公司完善港股通交易與管理體系、強化內(nèi)控合規(guī)的實際需求，制定本制度。制度的制定旨在規(guī)范港股通業(yè)務(wù)的交易行為與交收流程，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險，提升業(yè)務(wù)運營效率與合規(guī)水平，保障公司資產(chǎn)安全與市場聲譽。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工在參與港股通業(yè)務(wù)全流程中的管理行為，涵蓋港股通交易權(quán)限申請、指令發(fā)出、交易執(zhí)行、資金劃撥、證券交收、風(fēng)險監(jiān)控等各環(huán)節(jié)。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求。第三條本制度中下列術(shù)語的定義：（一）港股通專項管理：指公司針對港股通業(yè)務(wù)建立的覆蓋交易、交收、風(fēng)控、合規(guī)等全流程的管理體系，包括制度制定、流程規(guī)范、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、應(yīng)急處置等管理活動。（二）港股通專項風(fēng)險：指因港股通交易或交收環(huán)節(jié)中的人為差錯、系統(tǒng)故障、市場波動、政策變動等因素可能導(dǎo)致的資金損失、合規(guī)處罰、聲譽損害等風(fēng)險事件。（三）港股通合規(guī)：指公司參與港股通業(yè)務(wù)的所有活動均符合國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及公司內(nèi)部管理制度，確保交易行為的合法性、交收流程的完整性、信息披露的及時性。第四條本制度實施的核心原則包括：（一）全面覆蓋：港股通專項管理應(yīng)覆蓋業(yè)務(wù)全流程、全員參與、全時段監(jiān)控，不留管理死角。（二）責(zé)任到人：明確各級管理人員及業(yè)務(wù)崗位的職責(zé)邊界，確保風(fēng)險防控責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別與防范重大風(fēng)險，平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險容忍度。（四）持續(xù)改進：根據(jù)監(jiān)管政策調(diào)整、市場環(huán)境變化及內(nèi)部管理需求，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為港股通專項管理工作的第一責(zé)任人，對專項管理體系的完整性、有效性負總責(zé)；分管業(yè)務(wù)的相關(guān)負責(zé)人為直接責(zé)任人，具體領(lǐng)導(dǎo)專項管理的日常運行與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立港股通專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管業(yè)務(wù)負責(zé)人擔(dān)任副組長，成員包括財務(wù)部、風(fēng)控部、信息技術(shù)部、法律合規(guī)部等關(guān)鍵部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)包括：統(tǒng)籌港股通專項管理制度的制定與修訂；協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險防控工作；審批重大風(fēng)險事件的處置方案；監(jiān)督專項管理工作的執(zhí)行效果。第七條公司財務(wù)部為港股通專項管理的牽頭部門，負責(zé)以下工作：（一）統(tǒng)籌港股通交易的資金管理，包括賬戶開立、資金劃撥、權(quán)限分配、額度控制等。（二）制定資金使用審批流程，明確各級審批權(quán)限與責(zé)任主體。（三）定期核對港股通賬戶的資金流水，防范資金挪用、超額交易等風(fēng)險。（四）配合風(fēng)控部門開展資金風(fēng)險壓力測試。第八條公司風(fēng)控部為港股通專項管理的專責(zé)部門，負責(zé)以下工作：（一）制定港股通交易的風(fēng)險控制指標(biāo)，包括持倉集中度、杠桿水平、止損閾值等。（二）審核港股通交易策略的合規(guī)性，確保交易行為符合監(jiān)管要求。（三）建立交易異常情況監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)測大額交易、異常波動等風(fēng)險事件。（四）牽頭開展風(fēng)險事件的處置與復(fù)盤，提出管理優(yōu)化建議。第九條公司投資部、資產(chǎn)管理部等業(yè)務(wù)部門及下屬單位為港股通專項管理的業(yè)務(wù)執(zhí)行主體，負責(zé)以下工作：（一）落實港股通交易策略的執(zhí)行，確保交易指令的準(zhǔn)確性、及時性。（二）開展交易前的盡職調(diào)查，評估港股通標(biāo)的的風(fēng)險等級。（三）配合財務(wù)部進行資金預(yù)算與使用管理。（四）建立交易復(fù)盤機制，定期總結(jié)交易經(jīng)驗與風(fēng)險教訓(xùn)。第十條公司各基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在港股通交易中的操作規(guī)范與風(fēng)險防控義務(wù)。（二）及時上報可疑交易行為或潛在風(fēng)險事件，不得隱匿或篡改交易記錄。（三）接受專項管理培訓(xùn)，掌握合規(guī)操作要點與應(yīng)急預(yù)案。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條賬戶管理與權(quán)限控制：港股通交易賬戶的開立、使用、變更必須經(jīng)公司授權(quán)審批，并定期復(fù)核權(quán)限分配的合理性。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的賬戶操作或權(quán)限外交易。第十二條交易指令審核：所有港股通交易指令必須經(jīng)過業(yè)務(wù)部門合規(guī)崗審核，核對交易標(biāo)的、金額、時機等要素的合規(guī)性，并留存審核記錄。禁止下達虛假交易或惡意操縱市場的指令。第十三條風(fēng)險限額管理：公司應(yīng)設(shè)定港股通交易的風(fēng)險限額，包括單筆交易金額、持倉比例、杠桿水平等，并實時監(jiān)控限額使用情況。突破限額的交易指令必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十四條資金劃撥規(guī)范：港股通交易的資金劃撥必須通過公司指定的銀行賬戶進行，嚴(yán)禁私下轉(zhuǎn)款或使用非合規(guī)渠道。財務(wù)部應(yīng)每日核對資金流向，確保資金安全。第十五條證券交收管理：港股通證券交收必須遵循交易所規(guī)則，確保交收時間、券款對付的完整性。如遇交收風(fēng)險，應(yīng)及時啟動應(yīng)急預(yù)案。第十六條信息披露管理：港股通交易相關(guān)的重大事項（如持倉變動、風(fēng)險事件）必須按公司規(guī)定進行內(nèi)部披露，并配合監(jiān)管機構(gòu)的信息報送要求。第十七條關(guān)聯(lián)交易管理：嚴(yán)禁利用港股通賬戶進行利益輸送，所有關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)過獨立審批，并充分披露關(guān)聯(lián)關(guān)系。第十八條系統(tǒng)安全防護：港股通交易系統(tǒng)必須符合公司信息安全標(biāo)準(zhǔn)，定期進行漏洞掃描與風(fēng)險排查，防止黑客攻擊或數(shù)據(jù)泄露。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司各部門應(yīng)每年對港股通專項管理制度的適用性進行評估，根據(jù)監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險事件，及時修訂制度條款。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：風(fēng)控部應(yīng)每月開展港股通專項風(fēng)險排查，結(jié)合市場數(shù)據(jù)、歷史事件、系統(tǒng)監(jiān)控結(jié)果，對風(fēng)險進行分級評估，并向領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機制：港股通業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵節(jié)點（如賬戶開立、資金劃撥、交易下達、交收確認）必須嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)，實行“未經(jīng)審查不得實施”的原則。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險事件由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險事件（如資金損失、系統(tǒng)故障）必須立即啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一協(xié)調(diào)處置，并及時上報監(jiān)管機構(gòu)。第二十三條責(zé)任追究機制：對違反本制度的行為，公司將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報批評，取消當(dāng)期績效加分。（二）一般違規(guī)：扣除績效獎金，調(diào)離關(guān)鍵崗位。（三）重大違規(guī)：解除勞動合同，追究法律責(zé)任，并聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分。第二十四條評估改進機制：公司每年對港股通專項管理體系的運行效果進行評估，包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險事件發(fā)生率、處置效率等指標(biāo)，并向領(lǐng)導(dǎo)小組提交評估報告，提出優(yōu)化建議。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負責(zé)人應(yīng)定期聽取專項管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決跨部門協(xié)作問題，確保專項管理資源（人力、技術(shù)、預(yù)算）的充分保障。第二十六條考核激勵機制：將港股通專項合規(guī)情況納入各部門及個人的年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤，對風(fēng)險防控成效突出的部門和個人予以獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：人力資源部應(yīng)每年組織港股通專項管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、操作規(guī)范、風(fēng)險案例等，確保全員掌握合規(guī)要求。第二十八條信息化支撐：信息技術(shù)部應(yīng)開發(fā)港股通交易監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)交易數(shù)據(jù)的自動采集、風(fēng)險指標(biāo)的實時計算、異常行為的智能預(yù)警，提升風(fēng)險防控效率。第二十九條文化建設(shè)：公司應(yīng)定期發(fā)布港股通合規(guī)手冊，在內(nèi)部宣傳欄、員工手冊中強調(diào)合規(guī)要求，營造“人人重合規(guī)、處處防風(fēng)險”的管理氛圍。第三十條報告制度：各部門應(yīng)每月向風(fēng)控部提交港股通專項管理情況報告，內(nèi)容包括業(yè)務(wù)