潛力調(diào)查聯(lián)合制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)內(nèi)部控制法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標準及集團母公司《企業(yè)風險管理手冊》等內(nèi)部規(guī)范，結合公司業(yè)務發(fā)展需求及專項風險防控實際，旨在建立健全潛力調(diào)查管理體系，規(guī)范相關業(yè)務流程，提升組織決策科學性，防范管理風險，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋潛力調(diào)查業(yè)務全流程，包括人才發(fā)掘、項目評估、市場分析、資源整合等場景，以及相關決策支持、風險識別與管控活動。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“潛力調(diào)查專項管理”指公司圍繞人才、項目、技術、市場等領域，系統(tǒng)開展信息收集、分析研判、風險預判及資源評估的管理活動，包括數(shù)據(jù)采集、模型構建、報告撰寫、決策支持等環(huán)節(jié)。（二）“專項風險”指在潛力調(diào)查過程中可能引發(fā)決策失誤、資源錯配、合規(guī)瑕疵或聲譽損害的潛在問題，如信息失實、流程違規(guī)、利益沖突等。（三）“XX合規(guī)”指潛力調(diào)查業(yè)務需滿足法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務活動合法、規(guī)范、透明。第四條潛力調(diào)查專項管理應遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的原則。（一）全面覆蓋：確保調(diào)查范圍覆蓋關鍵業(yè)務領域，數(shù)據(jù)來源多元可靠。（二）責任到人：明確各層級、各崗位管理職責，形成閉環(huán)責任體系。（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，強化風險識別與應對能力。（四）持續(xù)改進：通過動態(tài)評估優(yōu)化管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對潛力調(diào)查專項管理負總責，承擔統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障及重大風險處置責任；分管領導作為直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)、制度落實及監(jiān)督考核。第六條設立潛力調(diào)查專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司潛力調(diào)查工作，審批重大事項，監(jiān)督管理效果，定期召開會議研究解決突出問題。第七條領導小組主要履行下列職能：（一）制定潛力調(diào)查專項管理制度及年度工作計劃；（二）統(tǒng)籌重大潛力調(diào)查項目的組織協(xié)調(diào)與資源調(diào)配；（三）對專項管理中的重大風險及合規(guī)問題作出決策；（四）監(jiān)督評估專項管理成效，推動體系優(yōu)化。第八條牽頭部門（如人力資源部/戰(zhàn)略發(fā)展部）承擔潛力調(diào)查專項管理的統(tǒng)籌職責，負責：（一）制定完善專項管理制度、操作流程及工具模板；（二）組織專項風險識別與評估，建立風險庫；（三）監(jiān)督各部門潛力調(diào)查業(yè)務合規(guī)性，開展考核；（四）實施培訓宣貫，提升全員管理意識。第九條專責部門（如合規(guī)部/風控部）承擔專業(yè)審核與支持職責，負責：（一）對潛力調(diào)查業(yè)務合規(guī)性進行前置審核；（二）優(yōu)化調(diào)查方法，引入先進分析工具；（三）提供風險處置專業(yè)指導，組織案例研究；（四）建立合規(guī)標準庫，動態(tài)更新風險指引。第十條業(yè)務部門及下屬單位承擔具體落實職責，負責：（一）執(zhí)行本領域潛力調(diào)查工作，確保數(shù)據(jù)真實性；（二）開展日常風險排查，及時上報異常情況；（三）配合領導小組及牽頭部門開展專項檢查；（四）落實整改要求，形成管理閉環(huán)。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應履行下列合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）按規(guī)定采集、傳遞、存儲調(diào)查數(shù)據(jù)，嚴禁篡改；（三）發(fā)現(xiàn)潛在風險或違規(guī)行為及時上報；（四）接受合規(guī)培訓，掌握操作規(guī)范。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條人才潛力調(diào)查管理應規(guī)范候選人信息采集流程，明確盡職調(diào)查標準，包括學歷背景核實、職業(yè)履歷驗證、合規(guī)背景篩查等，嚴禁虛構或隱瞞信息。禁止通過不正當手段獲取競爭性人才信息，嚴禁違規(guī)提供利益承諾。重點關注候選人可能存在的商業(yè)秘密泄露、利益沖突等風險。第十三條項目潛力評估管理需建立項目全周期評估體系，明確技術可行性、市場前景、財務測算及合規(guī)性審查標準。禁止未經(jīng)盡職調(diào)查即立項，嚴禁在評估中偽造數(shù)據(jù)或夸大優(yōu)勢。重點關注項目技術路線的專利風險、市場準入的法律風險及投資決策的財務風險。第十四條市場潛力分析管理應系統(tǒng)收集行業(yè)動態(tài)、競爭格局及政策變化，運用科學模型預測市場趨勢，確保數(shù)據(jù)來源合法合規(guī)。禁止泄露商業(yè)敏感信息，禁止通過不正當手段干預市場分析結果。重點關注數(shù)據(jù)安全、競爭行為合規(guī)及分析結論的準確性。第十五條資源整合潛力管理需規(guī)范外部資源引入流程，明確合作方資質(zhì)審查標準，包括財務狀況、信用記錄及業(yè)務合規(guī)性。禁止與存在重大法律風險或聲譽瑕疵的合作伙伴合作。重點關注合作方的技術協(xié)同風險、市場排他風險及信息安全風險。第十六條調(diào)查數(shù)據(jù)安全管理應建立數(shù)據(jù)分級分類標準，采取加密存儲、權限管控等措施保障數(shù)據(jù)安全，明確數(shù)據(jù)銷毀規(guī)范。禁止非法獲取、傳播或使用商業(yè)、個人敏感信息。重點關注數(shù)據(jù)泄露、濫用及跨境傳輸?shù)暮弦?guī)風險。第十七條調(diào)查結果應用管理需規(guī)范調(diào)查報告的編制、審批及分發(fā)流程，確保結果客觀公正，避免主觀臆斷。禁止濫用調(diào)查結果謀取私利，禁止對調(diào)查對象進行歧視性對待。重點關注決策失誤、資源浪費及合規(guī)瑕疵風險。第十八條利益沖突防控管理應建立利益沖突申報機制，明確回避原則及處理流程。禁止利用職務便利謀取不正當利益，禁止在調(diào)查中存在偏袒行為。重點關注關聯(lián)交易、利益輸送及權力尋租風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制牽頭部門應每年對專項管理制度進行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及管理實踐需求及時修訂，確保制度適用性。重大修訂需經(jīng)領導小組審議通過。第二十條風險識別預警機制各業(yè)務部門應每季度開展專項風險排查，專責部門進行匯總評估，對高風險點發(fā)布預警通知，明確應對措施。風險等級分為一般、較大、重大三級，重大風險需立即上報領導小組。第二十一條合規(guī)審查機制將潛力調(diào)查業(yè)務合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。專責部門對審查結果負責，牽頭部門進行監(jiān)督。第二十二條風險應對機制一般風險由業(yè)務部門自行處置，較大及重大風險由領導小組牽頭協(xié)調(diào)，明確應急流程、責任分工及上報要求。風險處置結果需經(jīng)專責部門復核。第二十三條責任追究機制對違規(guī)行為界定處罰標準，輕者通報批評，重者取消評優(yōu)資格、調(diào)整崗位或紀律處分。涉嫌違法的移交司法機關。責任追究需結合績效考核及專項檢查結果。第二十四條評估改進機制每年開展專項管理有效性評估，通過數(shù)據(jù)分析、案例復盤等方式查找漏洞，形成優(yōu)化方案，納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障各級領導干部應定期研究潛力調(diào)查專項管理工作，提供必要資源支持。領導小組每半年召開會議，督導任務落實。第二十六條考核激勵機制將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤。對表現(xiàn)突出的個人給予表彰獎勵。第二十七條培訓宣傳機制分層級開展專項培訓，管理層側重合規(guī)履職培訓，一線員工側重操作規(guī)范培訓。每年組織不少于2次全員培訓，考核合格后方可上崗。第二十八條信息化支撐通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)潛力調(diào)查流程自動化、風險實時監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)共享平臺，提升管理效率。第二十九條文化建設編制《潛力調(diào)查合規(guī)手冊》，發(fā)布典型案例，簽訂全員合規(guī)承諾書，營造“合規(guī)創(chuàng)造價值”的文化氛圍。第三十條報告制度業(yè)務部門每月