炎帝獎(jiǎng)金制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，旨在規(guī)范炎帝獎(jiǎng)金的評(píng)選、發(fā)放及管理行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，提升資源使用效率，促進(jìn)公司整體績(jī)效提升。制度制定立足于強(qiáng)化內(nèi)控管理、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程，確保獎(jiǎng)金分配的公平性、透明度與合規(guī)性，符合集團(tuán)母公司關(guān)于績(jī)效激勵(lì)的指導(dǎo)要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋炎帝獎(jiǎng)金的申請(qǐng)、評(píng)審、發(fā)放、審計(jì)等全流程管理。具體適用場(chǎng)景包括但不限于年度績(jī)效考核結(jié)果的應(yīng)用、專項(xiàng)項(xiàng)目獎(jiǎng)金的評(píng)定、創(chuàng)新成果獎(jiǎng)勵(lì)的認(rèn)定等，覆蓋公司所有涉及獎(jiǎng)金激勵(lì)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“炎帝獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理”是指公司圍繞炎帝獎(jiǎng)金的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)、審批程序、發(fā)放流程、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)建立的全流程管理制度體系。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因獎(jiǎng)金管理不規(guī)范可能導(dǎo)致的資金使用不當(dāng)、分配不公、舞弊行為、合規(guī)違規(guī)等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指炎帝獎(jiǎng)金的評(píng)選、發(fā)放及使用全程符合國(guó)家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，不存在利益輸送、數(shù)據(jù)泄露等違規(guī)情形。第四條炎帝獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求獎(jiǎng)金管理覆蓋所有適用對(duì)象與業(yè)務(wù)場(chǎng)景；責(zé)任到人強(qiáng)調(diào)各級(jí)管理主體與執(zhí)行崗位的職責(zé)明確；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)關(guān)注分配不公、操作舞弊等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)要求動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)炎帝獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度執(zhí)行、監(jiān)督考核及重大事項(xiàng)決策。第六條設(shè)立炎帝獎(jiǎng)金專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部、人力資源部、內(nèi)審部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括統(tǒng)籌獎(jiǎng)金制度的頂層設(shè)計(jì)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、審批年度獎(jiǎng)金分配方案、監(jiān)督制度執(zhí)行效果及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第七條牽頭部門為人力資源部，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂炎帝獎(jiǎng)金管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）組織開展獎(jiǎng)金評(píng)選的規(guī)則宣貫、培訓(xùn)及答疑；（三）建立獎(jiǎng)金管理臺(tái)賬，監(jiān)督發(fā)放進(jìn)度與合規(guī)性；（四）定期分析獎(jiǎng)金使用效益，提出優(yōu)化建議。第八條專責(zé)部門為財(cái)務(wù)部與內(nèi)審部，主要職責(zé)包括：（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)獎(jiǎng)金預(yù)算管理、資金撥付審核、稅務(wù)合規(guī)處理及支出監(jiān)控；（二）內(nèi)審部負(fù)責(zé)獨(dú)立開展獎(jiǎng)金管理的專項(xiàng)審計(jì)，評(píng)估制度有效性，提出整改要求。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為實(shí)施主體，主要職責(zé)包括：（一）根據(jù)獎(jiǎng)金制度要求，組織本領(lǐng)域候選人推薦、績(jī)效數(shù)據(jù)核實(shí)；（二）落實(shí)專項(xiàng)項(xiàng)目獎(jiǎng)金的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)選過(guò)程客觀公正；（三）配合完成獎(jiǎng)金發(fā)放的后續(xù)跟蹤，收集使用反饋。第十條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確獎(jiǎng)金申報(bào)、使用行為的法律責(zé)任；（二）發(fā)現(xiàn)獎(jiǎng)金管理中的違規(guī)線索及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門或內(nèi)審部報(bào)告；（三）嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限要求，不得越級(jí)申報(bào)或協(xié)助虛假操作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條炎帝獎(jiǎng)金評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與公司戰(zhàn)略目標(biāo)、部門績(jī)效及個(gè)人貢獻(xiàn)掛鉤，其中年度績(jī)效考核結(jié)果占比不低于XX%。具體標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并在發(fā)布前進(jìn)行全員公示。第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）候選人推薦需基于客觀業(yè)績(jī)，不得設(shè)置不合理門檻或排除特定群體；（二）獎(jiǎng)金分配應(yīng)采用定量與定性相結(jié)合的評(píng)估方法，避免主觀隨意；（三）發(fā)放流程需經(jīng)過(guò)多級(jí)審批，最終金額需與預(yù)算額度匹配。第十三條禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁通過(guò)偽造數(shù)據(jù)、隱瞞信息等手段惡意套取獎(jiǎng)金；（二）嚴(yán)禁利用職務(wù)便利為特定個(gè)人或單位輸送利益；（三）嚴(yán)禁將獎(jiǎng)金用于非規(guī)定用途或挪作他用。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)如下：（一）評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)模糊導(dǎo)致分配爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)明細(xì)化指標(biāo)化解；（二）資金審批鏈過(guò)長(zhǎng)引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)，需優(yōu)化審批層級(jí)與時(shí)效；（三）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤導(dǎo)致錯(cuò)發(fā)漏發(fā)，需建立復(fù)核機(jī)制。第十五條特殊場(chǎng)景管控要求：（一）對(duì)于跨部門合作項(xiàng)目獎(jiǎng)金，需由合作雙方共同認(rèn)定貢獻(xiàn)比例；（二）境外員工獎(jiǎng)金發(fā)放需參照當(dāng)?shù)囟愂辗ㄒ?guī)，避免雙重征稅風(fēng)險(xiǎn)；（三）臨時(shí)性獎(jiǎng)勵(lì)需經(jīng)管理層特別審批，但總額不超過(guò)年度獎(jiǎng)金總額的XX%。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：人力資源部每年聯(lián)合財(cái)務(wù)部、內(nèi)審部評(píng)估制度執(zhí)行效果，于每年X月前根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整完成修訂，經(jīng)公司管理層審議后發(fā)布。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：內(nèi)審部每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門限期整改。重大風(fēng)險(xiǎn)需即時(shí)上報(bào)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將獎(jiǎng)金分配納入業(yè)務(wù)決策審查環(huán)節(jié)，未經(jīng)合規(guī)審查的方案不得實(shí)施；（二）財(cái)務(wù)部對(duì)審批記錄進(jìn)行全流程監(jiān)控，異常審批需逐級(jí)上報(bào)；（三）內(nèi)審部每年抽取XX%的獎(jiǎng)金發(fā)放案例進(jìn)行抽查，核查合規(guī)性。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，需向人力資源部報(bào)備；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需啟動(dòng)應(yīng)急程序，由專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立調(diào)查組；（三）涉及違規(guī)的獎(jiǎng)金需立即追回，相關(guān)責(zé)任人與部門取消當(dāng)年評(píng)獎(jiǎng)資格。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于虛報(bào)業(yè)績(jī)、串通舞弊、超標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度分為警告、降級(jí)、解除合同等；（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核直接掛鉤，并通報(bào)至所在部門。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：人力資源部于每年X月開展制度有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、案例復(fù)盤等方式收集反饋，形成優(yōu)化報(bào)告提交管理層決策。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項(xiàng)管理進(jìn)展匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開跨部門協(xié)調(diào)會(huì)，確保制度落實(shí)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門年度評(píng)優(yōu)需以獎(jiǎng)金管理合規(guī)性作為前置條件；（二）員工績(jī)效考核中設(shè)立專項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)制度執(zhí)行優(yōu)秀的個(gè)人給予加分；（三）建立獎(jiǎng)金使用效益獎(jiǎng)懲制度，超額完成目標(biāo)的部門可獲額外激勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：人力資源部每半年組織一次全員培訓(xùn)，重點(diǎn)講解禁止性行為、舉報(bào)渠道及違規(guī)后果；新員工入職培訓(xùn)必須包含獎(jiǎng)金制度章節(jié)。第二十五條信息化支撐：財(cái)務(wù)部開發(fā)獎(jiǎng)金管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)核算、分級(jí)審批、實(shí)時(shí)查詢等功能，通過(guò)數(shù)據(jù)監(jiān)控預(yù)防操作風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條文化建設(shè)：（一）制作《炎帝獎(jiǎng)金合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)放至所有員工；（二）設(shè)立年度合規(guī)表彰大會(huì)，宣傳優(yōu)秀案例；（三）簽訂《獎(jiǎng)金使用承諾書》，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月向?qū)ｍ?xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組書面報(bào)告，重大事件即時(shí)上報(bào)；（二）年度管理情況需包含數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問(wèn)題分析、改進(jìn)計(jì)劃等模塊；（三）報(bào)告材料需經(jīng)財(cái)務(wù)部、內(nèi)審部雙重審