煤礦五項制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國煤炭法》《煤礦安全規(guī)程》等國家法律法規(guī)，參照《煤炭行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法（試行）》、集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)與風(fēng)險防控的總體要求，結(jié)合企業(yè)實際安全生產(chǎn)管理需求，為全面防控煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升安全管理效能而制定。制度的制定與實施旨在強化全員安全責(zé)任意識，完善風(fēng)險管控機制，確保煤礦生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保障員工生命安全與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋煤礦井上井下的所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、安全管理體系運行、設(shè)備設(shè)施管理、作業(yè)環(huán)境維護(hù)、應(yīng)急救援保障等場景。各部門及下屬單位應(yīng)按照本制度要求，落實具體管理職責(zé)，確保制度執(zhí)行到位。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指針對煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險，通過制度建設(shè)、組織保障、流程管控、技術(shù)支撐、教育培訓(xùn)等手段，實施系統(tǒng)性、全流程的風(fēng)險預(yù)防與控制活動。其外延包括但不限于安全風(fēng)險識別、隱患排查治理、安全投入保障、應(yīng)急預(yù)案管理等核心環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”是指可能導(dǎo)致人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或合規(guī)性受損的不確定性事件，包括但不限于瓦斯突出、火災(zāi)、水害、頂板事故、機電故障、違章操作等。風(fēng)險分為一般風(fēng)險與重大風(fēng)險，需根據(jù)可能造成的影響程度進(jìn)行分級管控。（三）“XX合規(guī)”是指煤礦各項生產(chǎn)經(jīng)營活動及管理行為均符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部制度及政策要求，確保安全管理合法合規(guī)、責(zé)任落實到位。合規(guī)性要求貫穿于業(yè)務(wù)全流程，包括證照資質(zhì)、作業(yè)許可、操作規(guī)程、安全投入、應(yīng)急處置等。第四條專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、管理環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)場景均納入專項管理范圍，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級領(lǐng)導(dǎo)、各部門、各崗位的安全管理職責(zé)，形成“層層負(fù)責(zé)、人人有責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，重點管控重大風(fēng)險，優(yōu)化資源配置，提升安全管理效率。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動態(tài)評估、經(jīng)驗總結(jié)、技術(shù)升級等方式，不斷完善專項管理體系，實現(xiàn)管理效能的穩(wěn)步提升。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位安全生產(chǎn)專項管理的第一責(zé)任人，對專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險防控成效負(fù)總責(zé)；分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理的日常組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核與決策審批。第六條公司設(shè)立安全生產(chǎn)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項管理的最高決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、重大風(fēng)險決策、制度修訂審批及管理成效評價。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人，每季度召開會議研究解決專項管理中的重大問題。第七條安全生產(chǎn)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠安全生產(chǎn)管理部門，具體負(fù)責(zé)專項管理的日常運行，職能包括：（一）統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織開展風(fēng)險識別、評估與預(yù)警；（三）協(xié)調(diào)各部門、下屬單位落實專項管理要求；（四）監(jiān)督考核專項管理成效，提出改進(jìn)建議；（五）定期匯總管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第八條牽頭部門職責(zé)：安全生產(chǎn)管理部門作為專項管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定、完善專項管理制度，組織風(fēng)險排查與評估，監(jiān)督考核各部門、下屬單位的執(zhí)行情況，開展安全培訓(xùn)與宣傳，推動管理體系的持續(xù)優(yōu)化。第九條專責(zé)部門職責(zé)：技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)安全規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的審核與優(yōu)化，組織安全技術(shù)攻關(guān)，監(jiān)督設(shè)備設(shè)施的安全性能；人力資源部門負(fù)責(zé)安全培訓(xùn)計劃的制定與實施，監(jiān)督員工合規(guī)操作，將安全績效納入考核體系；財務(wù)部門負(fù)責(zé)安全投入的預(yù)算審核與資金保障，監(jiān)督安全生產(chǎn)費用的使用合規(guī)性。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位（如采掘、通風(fēng)、運輸、機電等部門）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險的日常管控，落實隱患排查治理、作業(yè)許可審批、應(yīng)急處置準(zhǔn)備等具體要求，確保各項管理措施執(zhí)行到位。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：所有基層崗位員工必須嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，履行崗位合規(guī)承諾，及時上報風(fēng)險隱患，參與應(yīng)急演練，不得違章作業(yè)或隱瞞不報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條井工煤礦通風(fēng)系統(tǒng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：礦井必須采用機械通風(fēng)，確保風(fēng)流穩(wěn)定；定期檢測瓦斯?jié)舛龋L(fēng)設(shè)施完好率應(yīng)達(dá)到100%；風(fēng)門、密閉等通風(fēng)構(gòu)筑物必須符合設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，并定期巡檢維護(hù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自改變通風(fēng)系統(tǒng)、堵塞風(fēng)道、破壞通風(fēng)設(shè)施；嚴(yán)禁在通風(fēng)不良區(qū)域作業(yè)。（三）重點防控點：瓦斯積聚、通風(fēng)短路、風(fēng)門失靈等風(fēng)險，需加強監(jiān)測預(yù)警與應(yīng)急處理。第十三條瓦斯防治管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯抽采、監(jiān)測、通風(fēng)、防突等措施，瓦斯抽采率應(yīng)達(dá)到規(guī)定要求；安裝瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)，實現(xiàn)實時監(jiān)控與自動報警。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無抽采措施作業(yè)、超通風(fēng)能力生產(chǎn)；嚴(yán)禁隱瞞瓦斯超限事件。（三）重點防控點：突出礦井的應(yīng)力集中區(qū)、老空區(qū)瓦斯積聚風(fēng)險，需強化區(qū)域治理與局部預(yù)防。第十四條防滅火管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：礦井必須建立防滅火制度，定期檢測煤層自燃傾向性；采空區(qū)、廢棄巷道應(yīng)采取封閉或注漿措施；嚴(yán)禁在易自燃區(qū)域堆放易燃物。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)使用明火、吸煙；嚴(yán)禁擅自處置自燃隱患。（三）重點防控點：高變質(zhì)煤層、密閉巷道的自燃風(fēng)險，需加強溫度監(jiān)測與惰化氣體補充。第十五條頂板管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采掘工作面必須采用支護(hù)強度足夠的支護(hù)方式，定期檢查頂板穩(wěn)定性；嚴(yán)格執(zhí)行敲幫問頂制度，發(fā)現(xiàn)隱患立即處理。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁空頂作業(yè)、支護(hù)不合格作業(yè)；嚴(yán)禁在頂板破碎區(qū)域違規(guī)作業(yè)。（三）重點防控點：軟弱煤層、應(yīng)力集中區(qū)的頂板垮落風(fēng)險，需加強預(yù)控與動態(tài)監(jiān)測。第十六條機電安全管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：主運輸、主提升系統(tǒng)必須定期檢修，關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)設(shè)置安全保護(hù)裝置；電氣設(shè)備必須符合防爆要求，接地系統(tǒng)完好。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁使用非防爆設(shè)備、超負(fù)荷運行；嚴(yán)禁擅自拆卸安全裝置。（三）重點防控點：主提絞車、主扇風(fēng)機等關(guān)鍵設(shè)備的故障風(fēng)險，需加強巡檢與維護(hù)。第十七條職業(yè)健康管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期檢測作業(yè)場所粉塵濃度，提供合格的個體防護(hù)用品；職業(yè)病患者應(yīng)優(yōu)先調(diào)離粉塵作業(yè)崗位。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未佩戴防護(hù)用品在粉塵超標(biāo)區(qū)域作業(yè)；嚴(yán)禁隱瞞職業(yè)健康檢查結(jié)果。（三）重點防控點：煤塵爆炸風(fēng)險、塵肺病高發(fā)崗位的職業(yè)健康管理，需強化粉塵治理與早期篩查。第十八條應(yīng)急管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：編制礦井事故應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急演練，配備充足的應(yīng)急救援物資；建立應(yīng)急救援隊伍，確保人員具備應(yīng)急處置能力。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未按預(yù)案處置突發(fā)事件；嚴(yán)禁應(yīng)急救援物資缺失或失效。（三）重點防控點：重大事故的快速響應(yīng)能力，需強化跨部門協(xié)同與信息共享。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由安全生產(chǎn)管理部門牽頭，組織各部門、下屬單位對專項制度進(jìn)行評估，根據(jù)法規(guī)變化、事故教訓(xùn)、技術(shù)進(jìn)步等因素及時修訂。（二）重大安全生產(chǎn)事故后，應(yīng)立即啟動制度復(fù)盤，完善相關(guān)條款，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每月開展專項風(fēng)險排查，重點區(qū)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)應(yīng)加強檢查頻次；風(fēng)險排查結(jié)果由專責(zé)部門審核，分級錄入風(fēng)險管理系統(tǒng)。（二）建立風(fēng)險預(yù)警發(fā)布制度，一般風(fēng)險由各部門負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組決策，并通報全公司。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，重大決策、新項目啟動、外包單位準(zhǔn)入等環(huán)節(jié)必須經(jīng)過合規(guī)性審查，未經(jīng)審查不得實施。（二）合規(guī)審查由安全生產(chǎn)管理部門牽頭，聯(lián)合技術(shù)、法律等部門共同開展，審查結(jié)果納入績效考核。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由責(zé)任部門限期整改，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織制定處置方案，成立應(yīng)急指揮組，協(xié)同處置。（二）風(fēng)險事件處置后應(yīng)進(jìn)行復(fù)盤，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，完善管理制度，并通報全公司。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）對違反專項制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警告、罰款、降職、解除勞動合同等處罰；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。（二）建立責(zé)任倒查制度，對重大事故進(jìn)行責(zé)任追究，終身追究制適用于重大責(zé)任事故的直接責(zé)任人。第二十四條評估改進(jìn)機制：（一）每年對專項管理體系運行情況開展評估，包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險管控成效、員工培訓(xùn)覆蓋率等指標(biāo)。（二）評估結(jié)果作為次年制度修訂的依據(jù)，重點優(yōu)化管理漏洞，提升體系效能。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)親自部署專項管理工作，定期檢查落實情況；各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碡?fù)直接責(zé)任。（二）成立專項管理考核小組，每季度對各部門、下屬單位進(jìn)行考核，考核結(jié)果與績效掛鉤。第二十六條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入年度績效考核，考核指標(biāo)包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險整改率、事故控制率等。（二）對專項管理表現(xiàn)突出的部門和個人，給予獎勵；連續(xù)兩次考核不合格的，取消評優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層每年接受專項管理履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)法規(guī)政策、風(fēng)險管理方法；（二）一線員工每月接受安全操作培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容結(jié)合實際案例，確保培訓(xùn)效果。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)實時采集、預(yù)警信息自動推送、整改過程全程跟蹤。（二）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對歷史事故數(shù)據(jù)、隱患數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘，預(yù)測風(fēng)險趨勢，優(yōu)化管理策略。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制專項合規(guī)手冊，印發(fā)全公司，明確合規(guī)要求與違規(guī)后果；（二）每年開展“安全生產(chǎn)月”活動，通過宣傳欄、標(biāo)語、知識競賽等形式，營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報告制度：（一）