煤礦地測科考核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《煤礦安全規(guī)程》《煤炭行業(yè)地質(zhì)勘探技術(shù)規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)與地質(zhì)管理的指導(dǎo)方針，以及本公司為防控地質(zhì)測量專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求而制定。制度旨在明確煤礦地測科在地質(zhì)勘探、儲量管理、安全監(jiān)測等環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限、操作標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險防控要求及考核機(jī)制，確保地測工作符合安全生產(chǎn)法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范，促進(jìn)資源合理開發(fā)與安全高效生產(chǎn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋煤礦地測科在地質(zhì)資料收集、儲量評估、地質(zhì)報告編制、安全監(jiān)測預(yù)警、測量技術(shù)應(yīng)用等全業(yè)務(wù)流程的專項管理。各部門及下屬單位應(yīng)按照本制度要求，落實責(zé)任分工，確保地測工作的合規(guī)性、準(zhǔn)確性與時效性。第三條本制度中下列術(shù)語的定義：（一）地測專項管理：指針對煤礦地質(zhì)勘探、儲量動態(tài)監(jiān)測、地質(zhì)構(gòu)造分析、安全監(jiān)測預(yù)警等核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過制度建設(shè)、流程規(guī)范、風(fēng)險防控、考核激勵等方式實施的全過程管理活動。（二）地測專項風(fēng)險：指在地質(zhì)資料采集、儲量評估、安全監(jiān)測等工作中存在的可能導(dǎo)致資源浪費、安全責(zé)任事故、合規(guī)處罰等負(fù)面影響的不確定性因素。（三）地測合規(guī)：指地測工作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理制度的各項要求，包括技術(shù)規(guī)范、操作流程、報告制度、數(shù)據(jù)保密等。第四條地測專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：地測專項管理應(yīng)覆蓋地測業(yè)務(wù)的全流程、全領(lǐng)域，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的地測管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別、評估與處置重大地質(zhì)風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評估、動態(tài)調(diào)整，優(yōu)化地測管理體系與操作流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司地測專項管理的第一責(zé)任人，對地測工作的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管安全生產(chǎn)與地測工作的領(lǐng)導(dǎo)為公司地測專項管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條設(shè)立公司地測專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，地測科、安全監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌地測專項管理制度建設(shè)與修訂；協(xié)調(diào)跨部門地測業(yè)務(wù)協(xié)同；審批重大地測風(fēng)險處置方案；監(jiān)督考核地測專項管理成效。第七條公司地測科為地測專項管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）組織編制、修訂并實施地測專項管理制度及操作規(guī)程；（二）牽頭開展地測專項風(fēng)險識別與評估，制定風(fēng)險防控措施；（三）監(jiān)督地測業(yè)務(wù)流程的合規(guī)執(zhí)行，審核業(yè)務(wù)部門提交的地測報告；（四）組織地測相關(guān)培訓(xùn)與宣貫，提升全員地測合規(guī)意識；（五）建立地測數(shù)據(jù)臺賬，確保數(shù)據(jù)真實性、完整性。第八條安全監(jiān)察部為地測專項管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）審核地測業(yè)務(wù)的安全風(fēng)險控制措施，監(jiān)督隱患排查與整改；（二）參與重大地測風(fēng)險事件的處置，出具合規(guī)審查意見；（三）優(yōu)化地測安全操作流程，推廣先進(jìn)監(jiān)測技術(shù)；（四）對地測科及其他部門的地測合規(guī)行為進(jìn)行抽查與評價。第九條生產(chǎn)技術(shù)部、采掘部、機(jī)電部等業(yè)務(wù)部門及下屬單位，應(yīng)落實本領(lǐng)域地測專項管理要求，主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行地測工作指令，提供業(yè)務(wù)所需的地質(zhì)數(shù)據(jù)支持；（二）配合地測科開展現(xiàn)場數(shù)據(jù)采集與驗證，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；（三）落實本部門地測安全責(zé)任，及時上報異常地質(zhì)情況；（四）參與地測專項風(fēng)險處置，配合完成事故調(diào)查。第十條基層執(zhí)行崗（如測量員、勘探工等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并執(zhí)行地測操作規(guī)程；（二）發(fā)現(xiàn)地質(zhì)異?；虬踩L(fēng)險時，立即上報并采取初步控制措施；（三）嚴(yán)禁偽造、篡改地測數(shù)據(jù)，確保原始記錄真實有效；（四）參與班前安全培訓(xùn)，掌握應(yīng)急處置技能。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條地質(zhì)資料采集管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《煤礦地質(zhì)勘探技術(shù)規(guī)范》進(jìn)行鉆孔、物探、取樣等作業(yè)，確保采集方法科學(xué)、設(shè)備檢定合格、記錄規(guī)范完整。禁止性行為：嚴(yán)禁未按設(shè)計施工、擅自改變采集方案；嚴(yán)禁偽造或銷毀原始記錄。重點防控點：防范數(shù)據(jù)采集設(shè)備故障、人為誤操作導(dǎo)致的地質(zhì)信息失真。第十二條儲量動態(tài)管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用國家標(biāo)準(zhǔn)煤儲量分類方法，按季度開展可采儲量評估，動態(tài)調(diào)整資源平衡表。禁止性行為：嚴(yán)禁虛增可采儲量、隱瞞地質(zhì)構(gòu)造缺陷。重點防控點：加強煤層傾角、頂?shù)装宸€(wěn)定性等關(guān)鍵參數(shù)的核實，防止儲量評估偏差。第十三條地質(zhì)報告編制與審核業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：報告內(nèi)容應(yīng)包含地質(zhì)構(gòu)造分析、水文地質(zhì)評估、開采條件評價等要素，附圖、附表、附數(shù)據(jù)需經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞重大地質(zhì)構(gòu)造、夸大資源潛力。重點防控點：審核報告的獨立性，避免業(yè)務(wù)部門干預(yù)技術(shù)結(jié)論。第十四條安全監(jiān)測預(yù)警管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立地壓、瓦斯、水文等監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，設(shè)置預(yù)警閾值，定期校驗監(jiān)測設(shè)備。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自調(diào)整預(yù)警參數(shù)、關(guān)閉監(jiān)測系統(tǒng)。重點防控點：強化異常數(shù)據(jù)的實時核查，縮短預(yù)警響應(yīng)時間。第十五條測量技術(shù)應(yīng)用管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用不低于國家標(biāo)準(zhǔn)的測量儀器，定期進(jìn)行校準(zhǔn)，控制測量誤差在允許范圍內(nèi)。禁止性行為：嚴(yán)禁使用過期或未經(jīng)檢定的測量設(shè)備。重點防控點：加強對采掘工作面的動態(tài)測量，防止超層越界開采。第十六條地質(zhì)資料保密管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密地質(zhì)數(shù)據(jù)需分級存儲，訪問權(quán)限受限，交接過程需雙簽確認(rèn)。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露地質(zhì)構(gòu)造、儲量分布等敏感信息。重點防控點：加強數(shù)字化存儲環(huán)境的安全防護(hù)，防止數(shù)據(jù)被非法獲取。第十七條外包地測服務(wù)管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對外包隊伍進(jìn)行資質(zhì)審查，簽訂服務(wù)協(xié)議明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，全過程監(jiān)督作業(yè)質(zhì)量。禁止性行為：嚴(yán)禁將核心地測業(yè)務(wù)外包給無資質(zhì)單位。重點防控點：核查外包隊伍的技術(shù)人員配備與設(shè)備配置。第十八條地測信息化管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立地測數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集、分析、可視化展示，確保系統(tǒng)運行穩(wěn)定。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自刪除或修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。重點防控點：加強系統(tǒng)訪問日志管理，防范數(shù)據(jù)篡改風(fēng)險。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制公司地測科每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實踐，修訂地測專項管理制度，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。重大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整時，須啟動專項評估程序。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制公司地測科每季度開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，按“重大、較大、一般”分級評估。發(fā)布《地測風(fēng)險預(yù)警通知》，明確管控要求與責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制地測科在以下節(jié)點實施合規(guī)審查：地質(zhì)報告提交前、重大開采方案確定前、外包服務(wù)驗收前。未經(jīng)審查的作業(yè)或成果，一律不得實施或使用。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門落實整改，地測科跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時上報公司決策層；（三）責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險處置中的牽頭部門與配合部門，建立聯(lián)席會議制度；（四）上報要求：重大風(fēng)險事件24小時內(nèi)上報，處置進(jìn)展每日更新。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）偽造地測數(shù)據(jù)：解除勞動合同，并處相當(dāng)于一年工資的罰款；（二）未按標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)導(dǎo)致資源損失：追究相關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟(jì)賠償，情節(jié)嚴(yán)重移送司法機(jī)關(guān)；（三）風(fēng)險瞞報：對責(zé)任部門扣減年度績效考核分?jǐn)?shù)，主要負(fù)責(zé)人通報批評。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制公司地測科每年聯(lián)合安全監(jiān)察部開展專項管理有效性評估，形成《評估報告》，提出優(yōu)化建議，納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障公司領(lǐng)導(dǎo)班子定期召開地測專項管理會議，解決跨部門協(xié)調(diào)難題。設(shè)立專項管理專項經(jīng)費，納入年度預(yù)算。第二十六條考核激勵機(jī)制（一）部門考核：地測科年度考核得分占公司安全生產(chǎn)考核的30%，考核指標(biāo)包括合規(guī)率、風(fēng)險防控成效；（二）個人激勵：年度考核優(yōu)秀的地測人員，優(yōu)先評優(yōu)評先，并給予績效獎金；（三）問責(zé)聯(lián)動：考核結(jié)果與干部任用掛鉤，連續(xù)兩年不合格的，調(diào)離核心崗位。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織分管領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)地測法規(guī)，提升履職能力；（二）全員培訓(xùn)：每月開展崗位技能培訓(xùn)，新員工必須通過地測合規(guī)考試；（三）宣傳載體：制作地測合規(guī)手冊、張貼風(fēng)險警示圖，設(shè)立舉報箱。第二十八條信息化支撐引入地測智能管理系統(tǒng)，實現(xiàn)以下功能：（一）數(shù)據(jù)自動采集與三維可視化；（二）風(fēng)險智能預(yù)警與報表自動生成；（三）遠(yuǎn)程監(jiān)控與作業(yè)行為留痕。第二十九條文化建設(shè)（一）發(fā)布《地測合規(guī)行為規(guī)范》，要求全員簽署承諾書；（二）設(shè)立“地測合規(guī)月”，開展知識競賽與案例分享；（三）將合規(guī)理念融入企業(yè)文化手冊，強化責(zé)任意識。第三十條報告制度（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，同時抄送安全監(jiān)察部；（二）年度管理報告：每年12月31日前提交《地測專項管理年度報告》，內(nèi)容涵蓋工作總結(jié)、問題分