生產(chǎn)許可持有人制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，以及《集團(tuán)母公司企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》《公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施細(xì)則》等集團(tuán)母公司規(guī)定，結(jié)合公司生產(chǎn)許可持有人管理的實(shí)際需求，為有效防控生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋生產(chǎn)許可申請(qǐng)、維持、變更、終止等全生命周期管理，以及涉及生產(chǎn)許可的采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、檢驗(yàn)檢測(cè)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司圍繞生產(chǎn)許可事項(xiàng)開(kāi)展的制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)等管理活動(dòng)，旨在確保生產(chǎn)許可的合法合規(guī)性。（二）生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因生產(chǎn)許可申請(qǐng)不合規(guī)、維持不當(dāng)、變更不及時(shí)、終止不規(guī)范等引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）生產(chǎn)許可合規(guī)：指公司生產(chǎn)許可事項(xiàng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的要求，包括許可條件的滿(mǎn)足、申請(qǐng)材料的真實(shí)性、生產(chǎn)活動(dòng)的規(guī)范性等。（四）生產(chǎn)許可責(zé)任主體：指在生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理中承擔(dān)決策、執(zhí)行、監(jiān)督等職責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)層、管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)部門(mén)及個(gè)人。第四條生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保生產(chǎn)許可事項(xiàng)的全流程、全要素納入管理范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理有效性，優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)生產(chǎn)許可合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)推進(jìn)相關(guān)工作。第六條設(shè)立生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，確保專(zhuān)項(xiàng)管理方向與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致。第七條生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議批準(zhǔn)專(zhuān)項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)的生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理任務(wù)，解決重大問(wèn)題；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)各部門(mén)、下屬單位專(zhuān)項(xiàng)管理履職情況，提出改進(jìn)要求；（四）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作報(bào)告，部署階段性重點(diǎn)工作。第八條明確三類(lèi)主體的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)：生產(chǎn)許可管理部門(mén)負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的制定與修訂、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、監(jiān)督考核與持續(xù)改進(jìn)，牽頭組織培訓(xùn)宣貫，確保制度有效落地。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：技術(shù)、采購(gòu)、法務(wù)、質(zhì)量等部門(mén)負(fù)責(zé)本領(lǐng)域生產(chǎn)許可相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專(zhuān)業(yè)支持，推動(dòng)制度細(xì)化落地。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：生產(chǎn)、銷(xiāo)售、檢驗(yàn)檢測(cè)等業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)操作符合許可條件。第九條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：?jiǎn)T工應(yīng)簽署生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在專(zhuān)項(xiàng)管理中的權(quán)利與義務(wù)；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：?jiǎn)T工發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，應(yīng)立即向直接上級(jí)或生產(chǎn)許可管理部門(mén)報(bào)告，不得隱瞞或遲報(bào)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條生產(chǎn)許可申請(qǐng)與獲取環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)要求準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，確保生產(chǎn)許可條件真實(shí)、完整；依法依規(guī)提交申請(qǐng)，跟蹤審批進(jìn)度，配合監(jiān)管部門(mén)核查。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)許可條件、偽造申請(qǐng)材料、規(guī)避監(jiān)管要求等違法違規(guī)行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注許可申請(qǐng)延期、審批不通過(guò)、許可條件變更等風(fēng)險(xiǎn)，提前準(zhǔn)備預(yù)案。第十一條生產(chǎn)許可維持與監(jiān)督環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期檢查生產(chǎn)條件是否持續(xù)符合許可要求，及時(shí)更新許可信息，配合監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督檢查；建立生產(chǎn)許可動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬，記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)證生產(chǎn)、超范圍生產(chǎn)、許可過(guò)期未延續(xù)等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注許可條件變化（如技術(shù)更新、環(huán)保要求提高）帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保持續(xù)符合監(jiān)管要求。第十二條生產(chǎn)許可變更與延續(xù)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：因技術(shù)改造、產(chǎn)能調(diào)整、經(jīng)營(yíng)范圍變更等需變更許可的，應(yīng)依法提交變更申請(qǐng)，確保變更內(nèi)容與許可條件一致；許可到期前三個(gè)月啟動(dòng)延續(xù)程序，準(zhǔn)備延續(xù)材料。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假申報(bào)變更、拖延申請(qǐng)延續(xù)、變更后未及時(shí)更新許可信息等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注變更審批延遲、延續(xù)申請(qǐng)失敗等風(fēng)險(xiǎn)，提前與監(jiān)管部門(mén)溝通。第十三條生產(chǎn)許可終止與備案環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：因停產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、許可撤銷(xiāo)等原因終止許可的，應(yīng)依法辦理終止手續(xù)，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)備案，清理庫(kù)存產(chǎn)品，消除安全隱患。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)、拖延備案、未妥善處理終止后的遺留問(wèn)題等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注終止后監(jiān)管處罰、產(chǎn)品追溯等風(fēng)險(xiǎn)，確保合規(guī)處理。第十四條生產(chǎn)許可相關(guān)采購(gòu)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)，采購(gòu)材料符合許可條件要求，建立供應(yīng)商準(zhǔn)入與退出機(jī)制；采購(gòu)合同明確許可相關(guān)條款，確保供應(yīng)商履行合規(guī)義務(wù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁采購(gòu)無(wú)證或資質(zhì)不符的供應(yīng)商產(chǎn)品、采購(gòu)不符合許可條件的原材料等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)變更、采購(gòu)材料合規(guī)性等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)供應(yīng)鏈管理。第十五條生產(chǎn)許可相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)，檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告真實(shí)有效，符合許可要求；建立檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量控制體系，確保結(jié)果準(zhǔn)確可靠。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁委托無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)、偽造或篡改檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)項(xiàng)目超出許可范圍等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)變化、報(bào)告真實(shí)性等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)結(jié)果審核。第十六條生產(chǎn)許可相關(guān)銷(xiāo)售管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：銷(xiāo)售產(chǎn)品應(yīng)符合許可條件要求，不得超出許可范圍；建立銷(xiāo)售渠道合規(guī)審核機(jī)制，確保下游客戶(hù)合法使用產(chǎn)品。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁銷(xiāo)售無(wú)證產(chǎn)品、超范圍銷(xiāo)售、向非法渠道供貨等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注銷(xiāo)售渠道合規(guī)性、產(chǎn)品追溯等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場(chǎng)管控。第十七條生產(chǎn)許可相關(guān)信息披露管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：許可信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確發(fā)布，配合監(jiān)管部門(mén)公示要求；建立信息發(fā)布審核機(jī)制，確保內(nèi)容合法合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、發(fā)布虛假或誤導(dǎo)性許可信息等行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注信息發(fā)布延遲、內(nèi)容不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)輿情監(jiān)控。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）定期評(píng)估：每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，提出修訂建議；（二）即時(shí)修訂：遇重大政策調(diào)整或監(jiān)管要求變更，應(yīng)及時(shí)修訂制度，確保持續(xù)合規(guī)；修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每年至少開(kāi)展一次生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，覆蓋申請(qǐng)、維持、變更、終止等全環(huán)節(jié)；（二）分級(jí)評(píng)估：對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，確定重大、一般風(fēng)險(xiǎn)，并制定差異化管控措施；（三）預(yù)警發(fā)布：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、影響范圍及應(yīng)對(duì)要求，要求相關(guān)部門(mén)及時(shí)整改。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：將生產(chǎn)許可合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則；（二）審查內(nèi)容：審查生產(chǎn)許可條件是否滿(mǎn)足、申請(qǐng)材料是否合規(guī)、操作流程是否規(guī)范等；（三）審查責(zé)任：牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織審查，專(zhuān)責(zé)部門(mén)提供專(zhuān)業(yè)支持，業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)審查要求。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）分級(jí)處置：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（二）應(yīng)急流程：明確風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、評(píng)估、處置、上報(bào)等流程，確?？焖夙憫?yīng)；（三）責(zé)任協(xié)同：涉及多部門(mén)的，明確牽頭部門(mén)與協(xié)同部門(mén)，確保責(zé)任落實(shí)；（四）上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)立即上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并按公司規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：明確違規(guī)行為清單，如無(wú)證生產(chǎn)、虛假申報(bào)、監(jiān)管處罰等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，實(shí)施績(jī)效考核扣減、紀(jì)律處分、降級(jí)等處罰；（三）聯(lián)動(dòng)考核：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期評(píng)估：每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，包括制度完整性、執(zhí)行到位率、風(fēng)險(xiǎn)控制成效等；（二）優(yōu)化流程：對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定改進(jìn)措施，優(yōu)化制度流程；（三）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)評(píng)估改進(jìn)，不斷提升專(zhuān)項(xiàng)管理水平，形成閉環(huán)管理。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決重大問(wèn)題；（二）部門(mén)協(xié)同：各部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)協(xié)同配合，形成管理合力，確保制度有效落地。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門(mén)考核：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，考核結(jié)果與部門(mén)績(jī)效掛鉤；（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違規(guī)者實(shí)施問(wèn)責(zé)，形成正向激勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層培訓(xùn)：管理層培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）宣貫形式：通過(guò)會(huì)議、手冊(cè)、培訓(xùn)課程等方式，提升全員合規(guī)意識(shí)；（三）考核效果：培訓(xùn)后開(kāi)展考核，確保員工掌握關(guān)鍵要求。第二十七條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)許可全流程管理，包括申請(qǐng)進(jìn)度跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、臺(tái)賬記錄等；（二）數(shù)據(jù)共享：各部門(mén)間實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，避免重復(fù)工作，提升管理效率；（三）實(shí)時(shí)監(jiān)控：對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊(cè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確制度要求、操作指南、違規(guī)后果等；（二）承諾書(shū)：組織員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）氛圍營(yíng)造：通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)等，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)立即上報(bào)，并附整改方案；（二）年度報(bào)告：每年提交生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理年度報(bào)告，包括管理情