生態(tài)修復(fù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)土壤污染防治法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、集團(tuán)母公司《關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。為規(guī)范公司生態(tài)修復(fù)業(yè)務(wù)流程，防控環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，提升修復(fù)質(zhì)量，促進(jìn)資源可持續(xù)利用，結(jié)合企業(yè)實(shí)際需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在生態(tài)修復(fù)項(xiàng)目全生命周期中的管理活動(dòng)，涵蓋項(xiàng)目立項(xiàng)、勘察設(shè)計(jì)、施工修復(fù)、后期監(jiān)測(cè)、驗(yàn)收移交等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）生態(tài)修復(fù)專項(xiàng)管理：指公司為統(tǒng)籌生態(tài)修復(fù)項(xiàng)目的規(guī)劃、實(shí)施、監(jiān)管及評(píng)估而建立的管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、過(guò)程控制、質(zhì)量驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。（二）生態(tài)修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)：指在生態(tài)修復(fù)活動(dòng)中可能引發(fā)環(huán)境污染、生態(tài)破壞或經(jīng)濟(jì)損失的不確定性因素，如修復(fù)技術(shù)不當(dāng)、施工污染、后期效果不達(dá)標(biāo)等。（三）生態(tài)修復(fù)合規(guī)：指公司生態(tài)修復(fù)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，確保項(xiàng)目合法性、合理性及環(huán)境效益。第四條生態(tài)修復(fù)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有生態(tài)修復(fù)項(xiàng)目納入制度化管理范疇，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位人員的管理職責(zé)，確?？勺匪?；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理體系有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)生態(tài)修復(fù)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障及最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及問(wèn)題處置。第六條設(shè)立生態(tài)修復(fù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司生態(tài)修復(fù)業(yè)務(wù)發(fā)展，審批重大管理制度；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案，監(jiān)督專項(xiàng)管理落實(shí)情況；（三）組織年度管理評(píng)估，向決策層報(bào)告工作成效。第七條設(shè)立生態(tài)修復(fù)專項(xiàng)管理辦公室（由[牽頭部門名稱]承擔(dān)），主要職責(zé)為：（一）牽頭制定、修訂專項(xiàng)管理制度及操作指南；（二）組織開(kāi)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)合規(guī)性，審核項(xiàng)目方案及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（四）統(tǒng)籌培訓(xùn)宣貫，提升全員管理意識(shí)。第八條明確三類管理主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門職責(zé)：1.建立健全生態(tài)修復(fù)管理制度體系，定期更新；2.組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；3.考核下屬單位管理績(jī)效，提出改進(jìn)要求；4.負(fù)責(zé)管理培訓(xùn)及宣傳，確保制度落地。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.審核項(xiàng)目技術(shù)方案，確保符合行業(yè)規(guī)范；2.優(yōu)化修復(fù)工藝，推廣先進(jìn)技術(shù)；3.處置業(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題，組織流程再造；4.編制管理報(bào)告，支持績(jī)效考核。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，確保按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；3.記錄管理過(guò)程，配合檢查評(píng)估；4.及時(shí)上報(bào)異常情況，協(xié)同處置風(fēng)險(xiǎn)。第九條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格按操作規(guī)程開(kāi)展業(yè)務(wù)，簽署合規(guī)承諾；（二）主動(dòng)報(bào)告管理隱患，履行風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)；（三）配合專項(xiàng)檢查，提供真實(shí)完整資料；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護(hù)合規(guī)底線。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：修復(fù)方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，符合國(guó)土空間規(guī)劃及環(huán)保要求；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)承攬項(xiàng)目，杜絕虛假申報(bào)套取資金；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)審查修復(fù)目標(biāo)合理性、技術(shù)可行性及資金來(lái)源合法性。第十一條勘察設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)方法開(kāi)展場(chǎng)地調(diào)查，明確污染類型及程度；（二）禁止行為：嚴(yán)禁隱瞞污染事實(shí)、降低修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)以謀取利益；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：聚焦數(shù)據(jù)真實(shí)性，防范因調(diào)查疏漏導(dǎo)致修復(fù)失敗。第十二條施工修復(fù)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行修復(fù)方案，規(guī)范廢棄物處置，落實(shí)揚(yáng)塵及噪聲控制；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偷工減料、污染周邊環(huán)境、違規(guī)使用危險(xiǎn)化學(xué)品；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)測(cè)，預(yù)防施工事故及二次污染。第十三條后期監(jiān)測(cè)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按規(guī)范布設(shè)監(jiān)測(cè)點(diǎn)，定期開(kāi)展生態(tài)指標(biāo)評(píng)估；（二）禁止行為：嚴(yán)禁篡改監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、無(wú)故拖延監(jiān)測(cè)報(bào)告；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注修復(fù)效果穩(wěn)定性，及時(shí)預(yù)警反彈風(fēng)險(xiǎn)。第十四條驗(yàn)收移交環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：編制完整檔案，經(jīng)第三方評(píng)估合格后移交；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制移交、私分驗(yàn)收費(fèi)用；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：強(qiáng)化長(zhǎng)期監(jiān)管，明確違約責(zé)任及修復(fù)義務(wù)。第十五條資金管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?？顚Ｓ?，按項(xiàng)目進(jìn)度分期支付，完善審計(jì)監(jiān)督；（二）禁止行為：嚴(yán)禁挪用修復(fù)資金、虛列支出套取補(bǔ)貼；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立資金流向臺(tái)賬，防范財(cái)務(wù)舞弊。第十六條信息公開(kāi)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法披露項(xiàng)目進(jìn)展、修復(fù)效果及驗(yàn)收結(jié)果；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、阻礙公眾監(jiān)督；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：暢通反饋渠道，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。第十七條綠色技術(shù)推廣：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)先采用低碳環(huán)保修復(fù)技術(shù)，降低能耗排放；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用淘汰工藝、新增污染轉(zhuǎn)移；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立技術(shù)準(zhǔn)入機(jī)制，審核創(chuàng)新方案安全性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年結(jié)合法規(guī)變化及業(yè)務(wù)實(shí)踐，修訂管理制度；（二）重大政策調(diào)整或典型問(wèn)題發(fā)生時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急修訂；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布執(zhí)行通知。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用矩陣評(píng)估法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（二）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)明確管控措施及責(zé)任部門，限期整改；（三）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目需建立臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤直至消除。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)必須經(jīng)專責(zé)部門簽字；（二）未經(jīng)審查的項(xiàng)目禁止實(shí)施，違者追究相關(guān)責(zé)任；（三）審查意見(jiàn)需書(shū)面記錄，存檔備查。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）明確應(yīng)急響應(yīng)流程，涉及第三方時(shí)需協(xié)同處置；（三）重大事件需逐級(jí)上報(bào)，直至公司決策層決策。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：違規(guī)操作、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)、損害修復(fù)效果等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)情節(jié)輕重分為警告、通報(bào)、降級(jí)等；（三）處罰與績(jī)效考核掛鉤，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)檢查制度執(zhí)行率；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善標(biāo)準(zhǔn)；（三）定期發(fā)布評(píng)估報(bào)告，接受內(nèi)部監(jiān)督。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行管理職責(zé)，簽訂年度責(zé)任書(shū)；（二）牽頭部門配備專職人員，保障資源投入；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，形成管理合力。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將合規(guī)情況納入部門績(jī)效考核，占比不低于20%；（二）優(yōu)秀管理案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，不合格單位取消評(píng)優(yōu)資格；（三）考核結(jié)果與預(yù)算分配掛鉤，激勵(lì)主動(dòng)管理。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)聚焦合規(guī)履職，每年不少于4次；（二）一線員工培訓(xùn)結(jié)合崗位需求，考核合格后方可上崗；（三）制作宣傳手冊(cè)，利用內(nèi)部平臺(tái)強(qiáng)化意識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)生態(tài)修復(fù)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，實(shí)時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目動(dòng)態(tài)；（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)作為管理評(píng)估的重要依據(jù)。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，納入新員工培訓(xùn)內(nèi)容；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立典型案例庫(kù)，以案說(shuō)法，營(yíng)造氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月匯總上報(bào)，重大事