監(jiān)事會(huì)的會(huì)議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一部署，以及本公司為完善治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控、提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平的內(nèi)部管理需求制定。制度旨在明確監(jiān)事會(huì)會(huì)議的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、運(yùn)行流程及保障措施，通過規(guī)范化的會(huì)議管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效監(jiān)督，防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等專項(xiàng)領(lǐng)域。各部門及下屬單位在執(zhí)行過程中，應(yīng)將本制度要求納入業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度，確保監(jiān)督管理工作縱向貫通、橫向覆蓋。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)等）實(shí)施的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)治理活動(dòng)，包括政策制定、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)控處置等全鏈條管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能引發(fā)重大損失或法律責(zé)任的潛在風(fēng)險(xiǎn)，按影響程度分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)分類。（三）“XX合規(guī)”是指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及員工行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度要求的狀態(tài)，包括但不限于財(cái)務(wù)合規(guī)、交易合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、安全合規(guī)等。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，確保監(jiān)督管理工作無死角、無盲區(qū)。（一）全面覆蓋：專項(xiàng)管理范圍應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)板塊及層級(jí)，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施嵌入業(yè)務(wù)全流程。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的監(jiān)督與履責(zé)義務(wù)，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控策略，動(dòng)態(tài)調(diào)整監(jiān)督資源分配。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程，提升治理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障、重大風(fēng)險(xiǎn)處置的最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度落實(shí)，確保管理工作與公司戰(zhàn)略目標(biāo)協(xié)同推進(jìn)。第六條監(jiān)事會(huì)作為XX專項(xiàng)管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議專項(xiàng)管理制度、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、監(jiān)督管理成效，并對(duì)監(jiān)督工作提出方向性建議。監(jiān)事會(huì)每季度召開例會(huì)，遇重大事項(xiàng)可臨時(shí)召集會(huì)議。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括監(jiān)事會(huì)成員、牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：統(tǒng)籌公司XX專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項(xiàng)。（二）決策審批：審議年度專項(xiàng)管理計(jì)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及制度修訂事項(xiàng)。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估各部門專項(xiàng)管理成效，向監(jiān)事會(huì)提交監(jiān)督報(bào)告。第八條XX專項(xiàng)管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度及流程的頂層設(shè)計(jì)，組織制定年度管理計(jì)劃；2.牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單及預(yù)警機(jī)制；3.組織專項(xiàng)檢查及考核，推動(dòng)問題整改閉環(huán)；4.負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，建立合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)庫；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，嵌入合規(guī)控制節(jié)點(diǎn)，如采購(gòu)領(lǐng)域的供應(yīng)商盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)務(wù)領(lǐng)域的資金審批權(quán)限指引；3.協(xié)助牽頭部門處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，制定實(shí)施細(xì)則；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；3.配合專項(xiàng)檢查，及時(shí)整改問題。第九條基層執(zhí)行崗位應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）遵守XX專項(xiàng)管理相關(guān)操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常、流程違規(guī)等情況，應(yīng)及時(shí)向直接上級(jí)及專責(zé)部門報(bào)告；（三）參與合規(guī)培訓(xùn)，掌握本崗位的合規(guī)要求及風(fēng)險(xiǎn)處置基本方法。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購(gòu)領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須通過公開招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判，建立合格供應(yīng)商名錄及動(dòng)態(tài)管理機(jī)制；采購(gòu)合同必須經(jīng)法務(wù)部門審核，明確價(jià)格、交付、違約責(zé)任等核心條款。2.禁止性行為：嚴(yán)禁通過非正常手段獲取采購(gòu)機(jī)會(huì)、嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范圍標(biāo)串標(biāo)、價(jià)格虛高、合同漏洞等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)采購(gòu)過程監(jiān)督。第十一條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批須遵循權(quán)限指引，大額支出需經(jīng)集體決策；稅務(wù)申報(bào)須符合法規(guī)要求，建立發(fā)票管理臺(tái)賬。2.禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫”、嚴(yán)禁虛列成本套取資金、嚴(yán)禁違規(guī)使用公款。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范資金挪用、稅務(wù)稽查風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控。第十二條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度，敏感數(shù)據(jù)須采取脫敏加密措施；數(shù)據(jù)跨境傳輸需符合監(jiān)管要求，簽訂安全協(xié)議。2.禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集或泄露個(gè)人信息、嚴(yán)禁數(shù)據(jù)篡改或?yàn)E用。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)漏洞等風(fēng)險(xiǎn)，定期開展安全評(píng)估。第十三條安全生產(chǎn)領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：高危作業(yè)須嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，配備必要防護(hù)設(shè)施；建立隱患排查治理臺(tái)賬，落實(shí)整改責(zé)任。2.禁止性行為：嚴(yán)禁超范圍作業(yè)、嚴(yán)禁無證操作特種設(shè)備、嚴(yán)禁隱瞞事故。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范重大安全事故，加強(qiáng)應(yīng)急演練與救援能力建設(shè)。第十四條研發(fā)領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)須及時(shí)跟進(jìn)，技術(shù)秘密采取保密措施；研發(fā)投入須符合預(yù)算管理要求。2.禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、嚴(yán)禁擅自披露研發(fā)成果。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范技術(shù)泄密、侵權(quán)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)保密審查。第十五條合同管理領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大合同須經(jīng)法律部門審核，明確權(quán)利義務(wù)邊界；合同履行過程須定期跟蹤，異常情況及時(shí)預(yù)警。2.禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同、嚴(yán)禁惡意違約。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范合同糾紛、履約風(fēng)險(xiǎn)，建立合同生命周期管理體系。第十六條人力資源領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘過程須公平公正，薪酬發(fā)放須符合法規(guī)要求；員工離職須嚴(yán)格執(zhí)行保密協(xié)議。2.禁止性行為：嚴(yán)禁就業(yè)歧視、嚴(yán)禁違規(guī)調(diào)崗降薪。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范勞動(dòng)爭(zhēng)議、人才流失風(fēng)險(xiǎn)，完善用工管理規(guī)范。第十七條生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)過程須符合排放標(biāo)準(zhǔn)，建立環(huán)保設(shè)施運(yùn)維記錄；新能源使用比例須逐年提升。2.禁止性行為：嚴(yán)禁超標(biāo)排放、嚴(yán)禁非法處置危險(xiǎn)廢物。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范環(huán)保處罰、公眾輿情風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)綠色管理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年末結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整情況，組織專責(zé)部門編制制度修訂草案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后報(bào)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。重大修訂需啟動(dòng)全員公示程序。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)自查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)送牽頭部門；牽頭部門每季度匯總編制公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）分級(jí)評(píng)估：重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專家評(píng)估，確定影響等級(jí)及處置優(yōu)先級(jí)；一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門評(píng)估并納入管理臺(tái)賬。（三）預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險(xiǎn)需向監(jiān)事會(huì)及相關(guān)部門發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任分工。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入流程：將XX專項(xiàng)管理要求嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。（二）審查方式：可采用抽查、專項(xiàng)審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，審查結(jié)果納入績(jī)效考核。（三）異議處理：業(yè)務(wù)部門對(duì)審查意見有異議的，可向領(lǐng)導(dǎo)小組提出申訴，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織復(fù)核。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）分級(jí)處置：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由專責(zé)部門牽頭制定整改方案，限期完成；2.較大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組組織制定應(yīng)對(duì)方案，監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行；3.重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立處置工作組，必要時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（二）責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險(xiǎn)處置的責(zé)任主體、協(xié)作部門及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，建立跨部門協(xié)同機(jī)制。（三）上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)處置情況須形成報(bào)告，逐級(jí)報(bào)送監(jiān)事會(huì)及母公司（如適用）。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于違反XX專項(xiàng)管理制度、造成重大損失、泄露商業(yè)秘密等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取績(jī)效扣減、降級(jí)、紀(jì)律處分等措施；涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：將違規(guī)情況納入個(gè)人年度考核，與評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期評(píng)估：每年末由牽頭部門牽頭開展專項(xiàng)管理成效評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)審議。（二）優(yōu)化流程：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題，組織專責(zé)部門制定改進(jìn)方案，明確責(zé)任部門及完成時(shí)限。（三）閉環(huán)管理：整改情況須納入下一年度管理計(jì)劃，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）層級(jí)責(zé)任：公司主要負(fù)責(zé)人每年初簽署專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確年度工作目標(biāo)；分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開協(xié)調(diào)會(huì)，解決跨部門問題。（二）督導(dǎo)檢查：監(jiān)事會(huì)每年開展專項(xiàng)督導(dǎo)，對(duì)未履職部門發(fā)出整改函。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：XX專項(xiàng)管理成效納入部門年度績(jī)效考核，占比不低于15%；（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、推動(dòng)制度優(yōu)化成效顯著的員工，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）負(fù)面約束：連續(xù)兩年考核不合格的部門負(fù)責(zé)人，須調(diào)整崗位或降職。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層培訓(xùn)：1.管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管控、決策審批要求等；2.專業(yè)人員：每年參加外部合規(guī)培訓(xùn)，掌握最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)；3.一線員工：每季度開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，通過案例教學(xué)強(qiáng)化意識(shí)。（二）宣傳載體：制作XX專項(xiàng)管理手冊(cè)，設(shè)立合規(guī)宣傳欄，每月推送合規(guī)案例。第二十七條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：開發(fā)XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬電子化、審批流程自動(dòng)化、預(yù)警信息實(shí)時(shí)推送；（二）數(shù)據(jù)整合：整合各部門風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，建立可視化監(jiān)控大屏，支持決策分析。第二十八條文化建設(shè)：（一）合規(guī)承諾：?jiǎn)T工入職時(shí)簽署合規(guī)承諾書，每年簽署一次；（二）文化氛圍：定期評(píng)選“合規(guī)標(biāo)兵”，發(fā)布《XX合規(guī)快報(bào)》，營(yíng)造“人人合規(guī)”的氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告