監(jiān)理人員一崗雙責制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等國家相關法律法規(guī)，參照行業(yè)管理規(guī)范及集團母公司關于風險防控與合規(guī)管理的指導要求，結合公司實際業(yè)務場景與內(nèi)部控制需求，旨在明確監(jiān)理人員在履行崗位職責過程中，對業(yè)務合規(guī)與安全生產(chǎn)的雙重管理責任，強化風險防控意識，規(guī)范操作行為，提升管理效能，保障公司資產(chǎn)安全與運營穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體監(jiān)理人員，涵蓋監(jiān)理業(yè)務全流程，包括但不限于工程監(jiān)理、質量監(jiān)督、進度管理、安全檢查、技術審核等場景。所有參與監(jiān)理工作的員工均應嚴格遵守本制度規(guī)定，確保監(jiān)理活動符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求。第三條本制度中下列術語含義：（一）XX專項管理：指公司針對特定業(yè)務領域（如工程建設、物資采購、信息系統(tǒng)運維等）開展的系統(tǒng)性風險識別、合規(guī)審查、動態(tài)監(jiān)控、應急處置及持續(xù)改進的管理活動。（二）XX風險：指在監(jiān)理工作中可能導致的操作失誤、資源浪費、法律糾紛、安全事故、數(shù)據(jù)泄露等潛在危害事件，具有不確定性、危害性與可預防性。（三）XX合規(guī)：指監(jiān)理人員及相關部門在業(yè)務活動中嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、公司制度及職業(yè)道德要求的行為標準，確保業(yè)務活動合法合規(guī)、風險可控。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：監(jiān)理范圍應覆蓋業(yè)務活動的全過程、各環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的專項管理責任，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先處理高風險業(yè)務場景，動態(tài)調整管理策略。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理成熟度。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司XX專項管理負總責，承擔第一責任人的領導責任；分管XX業(yè)務的領導為直接責任人，負責專項管理工作的組織協(xié)調與日常監(jiān)督，確保制度有效執(zhí)行。第六條公司設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導、各相關部門負責人及下屬單位代表組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃XX專項管理工作，審定管理制度與重大決策；（二）協(xié)調跨部門XX風險處置與資源調配，解決管理難題；（三）定期聽取XX專項管理工作報告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；（四）評估專項管理成效，推動體系優(yōu)化升級。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負責日常事務管理，主要職責包括：（一）編制XX專項管理制度、流程文件，組織宣貫培訓；（二）統(tǒng)籌XX風險排查與分級管控，發(fā)布風險預警；（三）監(jiān)督業(yè)務部門XX合規(guī)執(zhí)行情況，提出改進建議；（四）匯總管理數(shù)據(jù)，編制XX專項管理報告。第八條牽頭部門（如工程管理部、采購部、財務部等）作為XX專項管理的業(yè)務主管部門，主要職責包括：（一）制定本領域XX專項管理細則，明確業(yè)務操作標準；（二）組織XX風險識別與評估，建立風險臺賬；（三）審核業(yè)務部門的XX合規(guī)方案，監(jiān)督整改落實；（四）收集管理問題，提出制度優(yōu)化建議。第九條專責部門（如合規(guī)部、安全部、法務部等）作為XX專項管理的監(jiān)督支持部門，主要職責包括：（一）提供XX業(yè)務合規(guī)咨詢與法律支持，審核制度合理性；（二）開展XX風險專項排查，提出管控措施；（三）調查XX違規(guī)事件，提出處理意見；（四）跟蹤整改閉環(huán)，防止問題復發(fā)。第十條業(yè)務部門及下屬單位作為XX專項管理的執(zhí)行主體，主要職責包括：（一）落實XX專項管理要求，開展本領域風險防控；（二）執(zhí)行XX業(yè)務操作規(guī)范，確保合規(guī)性；（三）及時上報XX風險事件，配合處置工作；（四）開展員工XX合規(guī)培訓，強化責任意識。第十一條基層執(zhí)行崗（如監(jiān)理員、技術員、采購專員等）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（二）遵守XX業(yè)務操作規(guī)程，拒絕違規(guī)指令；（三）主動識別XX風險隱患，及時向上級報告；（四）參與XX應急演練，提升處置能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條工程監(jiān)理環(huán)節(jié)監(jiān)理人員應嚴格審查施工方案、技術參數(shù)、材料質量等，確保業(yè)務操作符合行業(yè)標準。禁止未經(jīng)核驗擅自簽認施工報告，嚴禁與施工單位串通降低工程質量標準。重點關注施工安全隱患排查，如模板支撐、高空作業(yè)等高風險場景。第十三條采購管理環(huán)節(jié)監(jiān)理人員需審核供應商資質、招標文件、合同條款等，確保采購流程合規(guī)。禁止關聯(lián)交易、圍標串標等行為。重點防控價格異常、質次價高等風險，必要時啟動第三方審計。第十四條資金審批環(huán)節(jié)監(jiān)理人員參與資金支付審核時，應核對審批權限、支付依據(jù)、發(fā)票真實性等。禁止超權限審批、虛假支付等違規(guī)操作。重點關注大額資金流向，確保資金使用符合預算要求。第十五條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)監(jiān)理人員需監(jiān)督信息系統(tǒng)操作，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等風險。禁止非授權訪問敏感數(shù)據(jù)，嚴禁私自拷貝、傳輸涉密信息。重點檢查數(shù)據(jù)加密、訪問控制、日志審計等安全措施。第十六條安全生產(chǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)理人員應定期檢查施工現(xiàn)場、辦公區(qū)域等地的安全隱患，如消防設施、用電安全等。禁止對重大隱患視而不見，必須立即上報并督促整改。重點關注易燃易爆、機械傷害等風險場景。第十七條合同履約環(huán)節(jié)監(jiān)理人員需審核合同變更、索賠申請等，確保履約行為合法合規(guī)。禁止違規(guī)擴大工程范圍、超標準索賠。重點審查合同條款約定、變更程序完整性。第十八條項目驗收環(huán)節(jié)監(jiān)理人員應嚴格核查項目質量、進度、成本等指標，確保驗收結果客觀公正。禁止收受賄賂、偽造驗收記錄。重點關注驗收標準執(zhí)行、問題整改閉環(huán)。第十九條技術標準環(huán)節(jié)監(jiān)理人員需確保業(yè)務操作符合國家及行業(yè)技術規(guī)范，如設計文件、施工標準等。禁止擅自修改技術參數(shù)、降低標準要求。重點審核新技術應用的安全性、有效性。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制牽頭部門每年至少開展一次XX專項管理制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整、風險變化等因素及時修訂制度，確保持續(xù)適用性。修訂后的制度需經(jīng)XX專項管理領導小組審定，并發(fā)布更新通知。第十三條風險識別預警機制各部門每月開展XX風險自查，由牽頭部門匯總形成風險清單，按“低、中、高”三級評估風險等級。高風險風險需發(fā)布預警通知，明確管控要求，必要時啟動專項排查。第十四條合規(guī)審查機制XX專項管理審查嵌入業(yè)務流程關鍵節(jié)點，如采購需經(jīng)合規(guī)初審、合同簽訂前需經(jīng)合規(guī)復審。實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，違規(guī)操作一律暫停執(zhí)行，待審查通過后方可繼續(xù)。第十五條風險應對機制一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由牽頭部門牽頭成立專項工作組，制定應急預案。明確責任分工、處置時限，及時上報XX專項管理領導小組協(xié)調資源。第十六條責任追究機制對XX違規(guī)行為實行分級處罰：一般違規(guī)通報批評、績效考核扣分；重大違規(guī)解除勞動合同、移交司法。處罰結果與績效考核、評優(yōu)評先直接掛鉤，形成正向激勵。第十七條評估改進機制每年12月由牽頭部門牽頭開展XX專項管理成效評估，對照目標指標、問題臺賬、整改結果進行評分。評估報告提交XX專項管理領導小組審議，未達標部門限期整改。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障公司主要負責人定期召開XX專項管理會議，協(xié)調解決跨部門問題。分管領導每月聽取工作匯報，確保制度執(zhí)行力度。下屬單位負責人對本單位XX管理負直接責任。第十九條考核激勵機制XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%。設立“XX管理優(yōu)秀部門/個人”獎項，與年度獎金、評優(yōu)直接掛鉤。對連續(xù)兩次考核不達標的部門，負責人降級或調崗。第二十條培訓宣傳機制分層級開展XX專項培訓：管理層重點考核履職能力，一線員工重點考核操作規(guī)范。每年4月、10月組織全員考試，合格率低于80%的部門負責人需補訓。第二十一條信息化支撐開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險臺賬電子化、合規(guī)審查線上化、整改結果自動預警。通過系統(tǒng)工具提升流程自動化水平，降低人為操作風險。第二十二條文化建設編制XX專項合規(guī)手冊，發(fā)放至全體員工。每年6月簽訂XX合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)、事事守底線”的文化氛圍。設立XX管理意見箱，鼓勵員工監(jiān)督舉報。第二十三條報告制度每月5日前報送XX風險事件統(tǒng)計表，每季度末提交XX專項管理季度報告。重大風險事件需在2小時內(nèi)