監(jiān)理工作廉潔自律制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)廉潔自律準(zhǔn)則，以及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，為有效防控監(jiān)理工作中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作規(guī)范、健全運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)建系統(tǒng)化、常態(tài)化的廉潔自律管理體系，防范利益沖突，保障監(jiān)理業(yè)務(wù)的公平、公正與合規(guī)。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬各監(jiān)理單位及全體員工。凡涉及監(jiān)理業(yè)務(wù)的采購(gòu)、招標(biāo)、合同履行、質(zhì)量監(jiān)督、費(fèi)用結(jié)算等環(huán)節(jié)，均須嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定。本制度同時(shí)適用于公司承接的各類工程建設(shè)監(jiān)理項(xiàng)目，包括但不限于房屋建筑、市政工程、交通基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的監(jiān)理活動(dòng)。第三條核心術(shù)語定義（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過制度約束、流程控制、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段，實(shí)現(xiàn)廉潔自律管理的系統(tǒng)性工作。其外延涵蓋業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查、處置與持續(xù)改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因制度缺陷、執(zhí)行不力、利益誘惑等因素，可能導(dǎo)致監(jiān)理業(yè)務(wù)發(fā)生違規(guī)、舞弊、利益輸送等行為，對(duì)公司聲譽(yù)、資產(chǎn)安全及合規(guī)運(yùn)營(yíng)構(gòu)成威脅的潛在可能性。（三）“XX合規(guī)”是指公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在合法合規(guī)框架內(nèi)運(yùn)行的狀態(tài)。（四）“監(jiān)理工作廉潔自律管理”是指通過組織保障、制度約束、監(jiān)督考核、文化建設(shè)等多維度措施，預(yù)防和治理監(jiān)理業(yè)務(wù)中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的工作體系。第四條專項(xiàng)管理核心原則（一）全面覆蓋：廉潔自律管理須貫穿監(jiān)理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)、各層級(jí)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門的廉潔管理責(zé)任，形成“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦廉潔風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域，實(shí)施精準(zhǔn)管控，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估廉潔管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。（五）教育先行：強(qiáng)化全員廉潔意識(shí)，將合規(guī)文化融入日常管理，筑牢思想防線。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司監(jiān)理工作廉潔自律管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)決策層須定期聽取專項(xiàng)管理情況匯報(bào)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案，確保管理資源投入與制度執(zhí)行力。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)專項(xiàng)管理工作，監(jiān)督制度落實(shí)，對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施重點(diǎn)管控。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“監(jiān)理工作廉潔自律管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決重大管理問題。（二）決策審批：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施、專項(xiàng)制度修訂等事項(xiàng)進(jìn)行集體審議和決策。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理成效，向決策層提交管理報(bào)告，提出優(yōu)化建議。第七條部門職責(zé)劃分（一）牽頭部門（如綜合管理部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，監(jiān)督考核各層級(jí)落實(shí)情況，統(tǒng)籌培訓(xùn)宣貫工作。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)風(fēng)控部）：負(fù)責(zé)監(jiān)理業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)處置，牽頭開展專項(xiàng)審計(jì)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域廉潔自律要求的落地執(zhí)行，開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)整改措施。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任各崗位員工須嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定，履行以下義務(wù)：（一）熟知本崗位廉潔操作規(guī)范，簽署合規(guī)承諾書。（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，配合調(diào)查處置。（三）抵制違規(guī)行為，對(duì)“說情打招呼”等異常情況及時(shí)向管理層反映。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)與招標(biāo)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商資質(zhì)審查、公開招標(biāo)程序，禁止“量身定做”招標(biāo)條件。禁止性要求：嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)企業(yè)圍標(biāo)串標(biāo)、嚴(yán)禁收受投標(biāo)方賄賂。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)督評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員履職獨(dú)立性，防止利益輸送。第十條合同簽訂與履行合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確合同關(guān)鍵條款審查機(jī)制，確保權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控。禁止性要求：嚴(yán)禁在合同中設(shè)置利益輸送條款，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)變更合同主體。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控合同執(zhí)行過程中的額外費(fèi)用收取，防范虛增工程量。第十一條質(zhì)量與進(jìn)度監(jiān)督合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立獨(dú)立的質(zhì)量檢查制度，確保監(jiān)理意見客觀公正。禁止性要求：嚴(yán)禁因收受賄賂降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁出具虛假進(jìn)度報(bào)告。重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員輪崗交流，防止長(zhǎng)期固定關(guān)系影響公正履職。第十二條費(fèi)用結(jié)算與支付合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按合同約定審核支付申請(qǐng)，禁止擅自擴(kuò)大支付范圍。禁止性要求：嚴(yán)禁挪用、截留工程款項(xiàng)，嚴(yán)禁與施工單位惡意分?jǐn)偦乜?。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)督資金支付審批流程，防止重復(fù)支付或違規(guī)支付。第十三條變更與索賠管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立變更審批委員會(huì)，確保變更依據(jù)充分、程序規(guī)范。禁止性要求：嚴(yán)禁惡意操縱變更增加額外收益，嚴(yán)禁與施工單位串通偽造索賠材料。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查變更決策的獨(dú)立性和合理性，防止利益關(guān)聯(lián)影響。第十四條檔案與信息管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：完善監(jiān)理文件歸檔制度，確保資料完整、可追溯。禁止性要求：嚴(yán)禁篡改監(jiān)理記錄、隱匿關(guān)鍵信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)電子檔案權(quán)限管理，防止未授權(quán)訪問或修改。第十五條第三方合作管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)合作單位開展背景審查，簽訂廉潔協(xié)議明確雙方責(zé)任。禁止性要求：嚴(yán)禁接受第三方不當(dāng)利益輸送，嚴(yán)禁向第三方泄露公司敏感信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)督第三方在項(xiàng)目中的行為規(guī)范，防止其影響監(jiān)理獨(dú)立性。第十六條應(yīng)急與輿情應(yīng)對(duì)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程和責(zé)任分工。禁止性要求：嚴(yán)禁對(duì)違規(guī)行為瞞報(bào)、緩報(bào)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立輿情監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)處置可能引發(fā)負(fù)面影響的苗頭性問題。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，牽頭部門每年至少開展一次專項(xiàng)制度評(píng)估，及時(shí)修訂完善相關(guān)條款，確保制度適用性和有效性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制專責(zé)部門牽頭，每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合行業(yè)案例及內(nèi)部數(shù)據(jù)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并向領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布預(yù)警通知，明確防控重點(diǎn)。第十九條合規(guī)審查機(jī)制將廉潔合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)包括但不限于：項(xiàng)目投標(biāo)、合同簽訂、重大變更、費(fèi)用支付等。實(shí)行“一票否決”原則，未經(jīng)合規(guī)審查的環(huán)節(jié)不得實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組協(xié)同處置。建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，要求24小時(shí)內(nèi)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，明確責(zé)任部門及整改時(shí)限。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違反廉潔自律規(guī)定的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度給予約談、通報(bào)、降級(jí)、解聘等處理，涉嫌違法的依法移送司法機(jī)關(guān)。建立責(zé)任追究聯(lián)動(dòng)機(jī)制，與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年12月開展專項(xiàng)管理成效評(píng)估，通過問卷調(diào)查、案例分析等方式收集反饋，領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定改進(jìn)計(jì)劃，持續(xù)優(yōu)化管理體系。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須將廉潔自律管理納入年度工作計(jì)劃，定期研究解決管理難題，確保專項(xiàng)工作得到足夠資源支持。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤，對(duì)廉潔表現(xiàn)突出的集體和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制分層級(jí)開展廉潔培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。每年至少組織兩次全員廉潔知識(shí)測(cè)試，確保制度入腦入心。第二十六條信息化支撐依托信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)化監(jiān)控，通過流程自動(dòng)化減少人為干預(yù)，實(shí)時(shí)跟蹤關(guān)鍵環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，提升管理效率。第二十七條文化建設(shè)編制《監(jiān)理工作廉潔自律手冊(cè)》，要求全員簽訂合規(guī)承諾書。通過內(nèi)部宣傳平臺(tái)定期發(fā)布廉潔案例，營(yíng)造“以廉為榮、以貪為恥”的干事創(chuàng)業(yè)氛圍。第二十八條報(bào)告制度各部門須每月向牽頭部門報(bào)送廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查情況，每年1月31日前提交年度管理報(bào)告。重大風(fēng)險(xiǎn)事件須第一時(shí)間上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小