金融資產(chǎn)托管合同本合同由以下雙方于______年______月______日在__________簽訂：甲方（托管人）：[金融機(jī)構(gòu)全稱]住所地：[金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]聯(lián)系電話：[電話號(hào)碼]乙方（委托人/資產(chǎn)所有人）：[客戶/機(jī)構(gòu)全稱]住所地：[客戶/機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]聯(lián)系電話：[電話號(hào)碼]鑒于：1.甲方是依照中華人民共和國法律設(shè)立并有效存續(xù)的具有金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)，愿意接受乙方的委托，對(duì)乙方指定的金融資產(chǎn)提供托管服務(wù)；2.乙方愿意將其擁有的下列金融資產(chǎn)委托甲方進(jìn)行托管；3.雙方根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管規(guī)定，本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方委托甲方托管其金融資產(chǎn)事宜，達(dá)成如下協(xié)議（以下簡稱“本合同”）：第一條托管標(biāo)的1.1乙方委托甲方托管的金融資產(chǎn)（以下簡稱“托管資產(chǎn)”）包括但不限于：人民幣資金、股票、債券、基金份額、信托受益權(quán)以及其他經(jīng)雙方書面約定的可由甲方托管的金融資產(chǎn)。1.2具體的托管資產(chǎn)種類、幣種、數(shù)量、估值方式等詳細(xì)信息，以本合同附件一《托管資產(chǎn)清單》為準(zhǔn)。該清單作為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。1.3托管資產(chǎn)的初始估值以本合同生效日或資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至托管賬戶日雙方確認(rèn)的估值報(bào)告為準(zhǔn)。第二條托管期限2.1本合同的托管期限自甲方實(shí)際接收第一筆托管資產(chǎn)之日起至本合同終止之日止，為期______年/月，自______年______月______日起至______年______月______日止。2.2若托管期限屆滿前______日內(nèi)，雙方未就本合同續(xù)簽達(dá)成書面協(xié)議，本合同自動(dòng)終止。第三條雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：3.1.1依據(jù)本合同約定及有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，安全保管托管資產(chǎn)，確保托管資產(chǎn)的獨(dú)立性和完整性。3.1.2負(fù)責(zé)托管賬戶的日常管理，包括但不限于根據(jù)乙方合法有效的指令辦理托管資產(chǎn)相關(guān)的支付、結(jié)算業(yè)務(wù)。3.1.3定期對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行估值核算，確保估值方法的合規(guī)性和合理性，并按約定向乙方提供資產(chǎn)估值報(bào)告。3.1.4按照約定向乙方提供托管事務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)凈值、交易記錄等信息披露文件。3.1.5對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行投資監(jiān)督（如本合同另行約定或法律法規(guī)要求）。3.1.6對(duì)乙方的商業(yè)秘密和未公開信息承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露。3.1.7按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的要求，履行信息報(bào)送義務(wù)。3.1.8確保托管資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、托管的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分離，獨(dú)立核算。3.1.9維護(hù)乙方合法權(quán)益，勤勉盡責(zé)地履行托管職責(zé)。3.1.10有權(quán)要求乙方提供與托管資產(chǎn)相關(guān)的必要文件和資料。3.1.11有權(quán)按照本合同約定收取托管費(fèi)及其他服務(wù)費(fèi)用。3.1.12承擔(dān)因自身過錯(cuò)導(dǎo)致托管資產(chǎn)損失的責(zé)任，除法律法規(guī)另有規(guī)定或不可抗力導(dǎo)致的損失外，甲方應(yīng)賠償乙方的直接損失。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：3.2.1有權(quán)要求甲方提供本合同約定的托管服務(wù)。3.2.2有權(quán)查詢其托管資產(chǎn)的狀態(tài)、交易記錄等信息。3.2.3有權(quán)在符合法律法規(guī)和本合同約定的前提下，向甲方發(fā)出合法的托管指令。3.2.4應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方提供辦理托管業(yè)務(wù)所需的資料和信息，并保證所提供資料和信息的真實(shí)性、完整性。3.2.5對(duì)其提供的資料和信息承擔(dān)保密責(zé)任。3.2.6應(yīng)按照本合同約定向甲方支付托管費(fèi)及其他服務(wù)費(fèi)用。3.2.7保證其委托的資產(chǎn)來源合法，有權(quán)處分該等資產(chǎn)。3.2.8承擔(dān)因市場風(fēng)險(xiǎn)、投資決策（非甲方過錯(cuò)）等非甲方責(zé)任事件導(dǎo)致的托管資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。3.2.9應(yīng)確保其發(fā)出的指令合法、有效，并對(duì)指令的合法性負(fù)責(zé)。3.2.10應(yīng)及時(shí)通知甲方任何可能影響其權(quán)益或影響托管業(yè)務(wù)進(jìn)行的事項(xiàng)。第四條托管費(fèi)及其他費(fèi)用4.1甲方因提供本合同項(xiàng)下的托管服務(wù)，應(yīng)向乙方收取托管費(fèi)。托管費(fèi)按______計(jì)算，即按照每個(gè)估值日托管資產(chǎn)凈值的一定比例（或固定金額/其他方式）按______季度（或年、月）收取。4.2托管費(fèi)的計(jì)費(fèi)期間為______（例如：每個(gè)估值日日至下一個(gè)估值日日終），結(jié)算日為______（例如：每個(gè)季度的最后一天），支付日為結(jié)算日的______日內(nèi)。4.3除托管費(fèi)外，因本合同項(xiàng)下托管業(yè)務(wù)產(chǎn)生的其他費(fèi)用（包括但不限于資產(chǎn)管理費(fèi)、證券交易傭金、第三方估值費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)、信息披露費(fèi)等），根據(jù)實(shí)際情況由______（甲方/乙方）承擔(dān)，或按照______（具體約定）承擔(dān)。4.4乙方應(yīng)在每個(gè)費(fèi)用結(jié)算日后的______日內(nèi)，將應(yīng)付的托管費(fèi)及其他費(fèi)用支付至甲方指定的銀行賬戶：賬戶名稱：[甲方賬戶名]開戶銀行：[甲方開戶行]銀行賬號(hào)：[甲方銀行賬號(hào)]逾期支付的，乙方應(yīng)按日向甲方支付逾期金額萬分之______的違約金。第五條指令與溝通5.1乙方發(fā)出托管指令應(yīng)采用書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號(hào)信、電子郵件等甲方認(rèn)可的方式）或甲方系統(tǒng)允許的電子方式，并明確指令類型、內(nèi)容、金額、執(zhí)行價(jià)格（如適用）等要素。5.2乙方應(yīng)在每個(gè)交易日的______時(shí)前發(fā)出當(dāng)日交易指令。甲方在收到指令后，應(yīng)進(jìn)行審核。對(duì)于符合約定的指令，甲方應(yīng)在約定的執(zhí)行時(shí)間內(nèi)完成執(zhí)行；對(duì)于不符合約定或可能損害乙方利益的指令，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知乙方。5.3雙方指定的主要聯(lián)系人及聯(lián)系方式如下：甲方聯(lián)系人：[姓名]，電話：[電話號(hào)碼]，郵箱：[郵箱地址]乙方聯(lián)系人：[姓名]，電話：[電話號(hào)碼]，郵箱：[郵箱地址]5.4雙方之間的通知、文件送達(dá)等均應(yīng)發(fā)送至本合同載明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式或地址，應(yīng)提前______日書面通知對(duì)方。第六條資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)與交收6.1乙方應(yīng)在本合同生效后______日內(nèi)，將本合同項(xiàng)下的托管資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至甲方指定的托管賬戶。資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)的具體程序和所需文件由雙方另行協(xié)商確定或按照甲方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.2資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)過程中產(chǎn)生的費(fèi)用由______承擔(dān)。6.3甲方在確認(rèn)資產(chǎn)已有效劃轉(zhuǎn)至托管賬戶后，應(yīng)向乙方出具確認(rèn)文件。第七條信息披露與報(bào)告7.1甲方應(yīng)按照本合同約定及法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，定期向乙方提供以下報(bào)告或信息：7.1.1每月結(jié)束后______日內(nèi)提供月度托管報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于當(dāng)期托管資產(chǎn)變動(dòng)情況、資產(chǎn)估值明細(xì)、收入與費(fèi)用、資產(chǎn)凈值、重大事項(xiàng)等。7.1.2每年結(jié)束后______日內(nèi)提供年度托管報(bào)告，內(nèi)容除包括月度報(bào)告內(nèi)容外，還包括年度業(yè)績總結(jié)、風(fēng)險(xiǎn)分析等。7.1.3乙方要求查詢的特定信息或報(bào)告。7.1.4法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或本合同約定的其他報(bào)告或信息。7.2報(bào)告應(yīng)采用書面形式或甲方系統(tǒng)允許的電子形式發(fā)送至本合同約定的乙方聯(lián)系方式。7.3甲方應(yīng)確保向乙方提供的信息和報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第八條違約責(zé)任8.1甲方未按本合同約定履行其義務(wù)，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額不低于因甲方違約行為直接導(dǎo)致的乙方財(cái)產(chǎn)損失。8.2乙方未按本合同約定履行其義務(wù)，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3任何一方違反保密義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.4任何一方違反本合同約定提前終止合同的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц断喈?dāng)于______（例如：最后一個(gè)月托管費(fèi)總額/合同總托管費(fèi)）的違約金。若違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還應(yīng)賠償差額部分。8.5因不可抗力導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取措施減少損失。第九條不可抗力9.1本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、政府行為、法律、法規(guī)的變更、流行病疫情等。9.2遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后______日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本合同。第十條合同的生效、變更與終止10.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。10.2對(duì)本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）后生效。10.3本合同終止時(shí)，雙方應(yīng)在______日內(nèi)完成托管資產(chǎn)的清算、交收和費(fèi)用結(jié)算。甲方應(yīng)向乙方返還托管資產(chǎn)（或提供等值資產(chǎn)/清算報(bào)告等），并按約定結(jié)算費(fèi)用。10.4本合同終止的具體情形包括：10.4.1托管期限屆滿，雙方未續(xù)簽；10.4.2托管事務(wù)完成；10.4.3經(jīng)雙方協(xié)商一致同意終止；10.4.4一方嚴(yán)重違反本合同約定，守約方根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)規(guī)定解除本合同；10.4.5法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定允許或要求終止本合同的其他情形。第十一條法律適用與爭議解決11.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向______（甲方所在地/乙方所在地/指定仲裁機(jī)構(gòu)）提起訴訟/申請(qǐng)仲裁。選擇訴訟的，向______（具體法院名稱）人民法院提起訴訟。選擇仲裁的，按照______（具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱）的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第十二條通知12.1本合同項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式作出，并按本合同載明的地址、傳真號(hào)或電子郵件地址發(fā)送。12.2通知在以下時(shí)間視為送達(dá)：a)專人遞送的，在交付時(shí)；b)通過掛號(hào)信發(fā)送的，在寄出后______日；c)通過傳真發(fā)送的，在成功發(fā)送并收到確認(rèn)回執(zhí)時(shí)；d)通過電子郵件發(fā)送的，在郵件進(jìn)入收件人指定郵箱時(shí)。12.3任何一方變更聯(lián)系方式或地址，應(yīng)提前______日書面通知對(duì)方，否則按原地址或聯(lián)系方式發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。第十三條完整協(xié)議13.1本合同及其附件構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就該標(biāo)的達(dá)成的所有口頭或書面的協(xié)議、諒解和承諾。13.2除非本合同明確規(guī)定，任何一方均不得通過任何口頭或書面的補(bǔ)充協(xié)議、修改或變動(dòng)來變更或解除本合同。任何此類嘗試，若未經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章），均不產(chǎn)生法律效力。第十四條可分割性14.1若本合同任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，該條款的無效或不可執(zhí)行不影響本合同其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。第十五條轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，任何一方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給任何第三方。第十六條附件本合同的附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。附件包括：附件一：《托管資產(chǎn)