化工公司網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)范辦法化工公司網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)范辦法

第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1本辦法依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護條例》等國家法律法規(guī)，參照ISO27001信息安全管理體系標(biāo)準、NIST網(wǎng)絡(luò)安全框架及GDPR等國際公約要求，結(jié)合化工行業(yè)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護及供應(yīng)鏈安全等特殊需求制定。

1.1.2針對化工企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理中存在的數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、供應(yīng)鏈攻擊、工業(yè)控制系統(tǒng)（ICS）安全防護不足等核心痛點，本辦法旨在構(gòu)建以“價值創(chuàng)造、風(fēng)險防控、效率提升”為核心的管理體系，實現(xiàn)制度標(biāo)準化、流程規(guī)范化、操作透明化，確保企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與國際化經(jīng)營中的網(wǎng)絡(luò)安全保障能力。

1.2適用范圍與對象

1.2.1本辦法適用于公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域（包括但不限于研發(fā)、生產(chǎn)、采購、銷售、物流、倉儲、環(huán)保等）、各部門、全體員工及外包單位、合作單位等關(guān)聯(lián)人員。

1.2.2適用對象包括但不限于：信息系統(tǒng)管理人員、技術(shù)研發(fā)人員、業(yè)務(wù)操作人員、管理層人員、第三方服務(wù)提供商等。

1.2.3例外適用場景包括但不限于：經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會批準的特殊測試、緊急維護等場景，需通過專項審批程序并接受額外監(jiān)督。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準，滿足監(jiān)管要求。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則：明確各級管理及操作人員的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯。

1.3.3風(fēng)險導(dǎo)向原則：基于風(fēng)險分析結(jié)果，實施差異化管控措施。

1.3.4效率優(yōu)先原則：在保障安全的前提下，優(yōu)化流程，提升運營效率。

1.3.5持續(xù)改進原則：定期評估，動態(tài)調(diào)整，保持管理體系有效性。

1.3.6供應(yīng)鏈安全原則：強化對第三方及合作方的安全管控。

1.4制度地位與銜接

1.4.1本辦法為公司基礎(chǔ)性專項管理制度，與《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》《公司信息安全保密制度》《公司合同管理制度》等關(guān)聯(lián)制度構(gòu)成“制度-流程-表單-責(zé)任”四維一體管理體系。

1.4.2制度銜接規(guī)則：當(dāng)本辦法與其他制度存在沖突時，以本辦法為準，特殊情況由董事會或總經(jīng)理辦公會裁決。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司網(wǎng)絡(luò)安全管理組織架構(gòu)分為決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層三個層級。決策層由董事會及總經(jīng)理辦公會組成，負責(zé)制定網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略及重大決策；執(zhí)行層由各業(yè)務(wù)部門及信息技術(shù)部、內(nèi)控部、合規(guī)部等部門組成，負責(zé)具體實施；監(jiān)督層由內(nèi)控部、審計部、合規(guī)部及網(wǎng)絡(luò)安全委員會組成，負責(zé)監(jiān)督考核。

2.2決策機構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會：負責(zé)審議公司網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略及重大投入決策。

2.2.2董事會：負責(zé)批準公司網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略、重大安全事件處置方案及年度網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)算。

2.2.3總經(jīng)理辦公會：負責(zé)審批日常網(wǎng)絡(luò)安全管理事項、應(yīng)急預(yù)案及一般安全事件處置。

2.3執(zhí)行機構(gòu)與職責(zé)

2.3.1信息技術(shù)部：負責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、系統(tǒng)運維、安全防護、應(yīng)急響應(yīng)等技術(shù)工作。

2.3.2各業(yè)務(wù)部門：負責(zé)本部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全使用、數(shù)據(jù)安全、操作合規(guī)性管理。

2.3.3內(nèi)控部：負責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全內(nèi)控體系建設(shè)、風(fēng)險評估、流程優(yōu)化。

2.3.4合規(guī)部：負責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)性管理、法律法規(guī)跟蹤、對外合作安全評估。

2.4監(jiān)督機構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部：負責(zé)對網(wǎng)絡(luò)安全制度執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督，嵌入至少三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：系統(tǒng)變更控制、訪問權(quán)限管理、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)。

2.4.2審計部：負責(zé)對網(wǎng)絡(luò)安全管理及重大安全事件進行專項審計，每年至少一次。

2.4.3網(wǎng)絡(luò)安全委員會：由董事會成員、信息技術(shù)部、內(nèi)控部、合規(guī)部等部門代表組成，負責(zé)重大安全事件的決策與協(xié)調(diào)。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機制

2.5.1建立跨部門網(wǎng)絡(luò)安全協(xié)調(diào)小組，由信息技術(shù)部牽頭，定期召開聯(lián)席會議，解決跨部門問題。

2.5.2建立信息安全信息共享機制，各部門需及時向信息技術(shù)部及內(nèi)控部報送安全事件及風(fēng)險信息。

2.5.3涉外業(yè)務(wù)增設(shè)屬地化安全協(xié)調(diào)機制，由合規(guī)部牽頭，與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)及合作伙伴建立溝通渠道。

第三章人力資源管理

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1管理目標(biāo)：建立全員網(wǎng)絡(luò)安全意識，規(guī)范操作行為，降低人為操作風(fēng)險。

3.1.2核心指標(biāo)：員工網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)覆蓋率100%，安全意識考核合格率≥95%，人為操作失誤率≤0.1%，違規(guī)操作發(fā)生率≤0.05%。

3.2專業(yè)標(biāo)準與規(guī)范

3.2.1網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)：新員工入職培訓(xùn)需包含網(wǎng)絡(luò)安全內(nèi)容，每年至少開展一次全員網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括但不限于密碼管理、郵件安全、社會工程防范、數(shù)據(jù)保護等。

3.2.2資格認證：關(guān)鍵崗位人員需通過相關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全資格認證，如CISSP、CISP等。

3.2.3行為規(guī)范：制定《員工網(wǎng)絡(luò)安全行為規(guī)范》，明確禁止行為，如使用非授權(quán)軟件、隨意連接外設(shè)、泄露密碼等。

3.2.4風(fēng)險控制點及防控措施：

-高風(fēng)險點：員工遠程辦公、使用個人設(shè)備訪問公司系統(tǒng)。防控措施：強制使用VPN、終端安全管控、雙因素認證。

-中風(fēng)險點：員工密碼管理不規(guī)范。防控措施：強制密碼復(fù)雜度、定期更換密碼、禁止密碼共享。

-低風(fēng)險點：員工對網(wǎng)絡(luò)安全政策理解不足。防控措施：加強培訓(xùn)、宣傳、考核。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法：采用PDCA循環(huán)管理方法，持續(xù)改進。

3.3.2管理工具：使用在線培訓(xùn)平臺、安全意識測試系統(tǒng)、終端安全管理平臺等工具。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

4.1.1網(wǎng)絡(luò)安全管理流程包括“風(fēng)險評估-策略制定-實施管控-監(jiān)督改進”四個環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)需明確責(zé)任主體、操作標(biāo)準及時限。

4.1.2風(fēng)險評估：信息技術(shù)部牽頭，每年至少開展一次全面風(fēng)險評估，識別關(guān)鍵信息資產(chǎn)及風(fēng)險點。

4.1.3策略制定：內(nèi)控部根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定或修訂安全策略，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批。

4.1.4實施管控：信息技術(shù)部、各業(yè)務(wù)部門根據(jù)安全策略執(zhí)行管控措施，需記錄操作痕跡。

4.1.5監(jiān)督改進：內(nèi)控部、審計部定期監(jiān)督執(zhí)行情況，提出改進建議，需納入績效考核。

4.2子流程說明

4.2.1系統(tǒng)變更管理：信息技術(shù)部制定《系統(tǒng)變更管理規(guī)范》，明確申請、審批、實施、測試、驗收等環(huán)節(jié)，需經(jīng)雙人復(fù)核。

4.2.2訪問權(quán)限管理：信息技術(shù)部制定《訪問權(quán)限管理規(guī)范》，明確權(quán)限申請、審批、授予、變更、回收等環(huán)節(jié)，需經(jīng)季度審查。

4.2.3安全事件處置：信息技術(shù)部制定《安全事件處置預(yù)案》，明確事件上報、研判、處置、報告等環(huán)節(jié)，需經(jīng)模擬演練。

4.3流程關(guān)鍵控制點

4.3.1關(guān)鍵控制點：系統(tǒng)變更審批、訪問權(quán)限授予、安全事件上報。

4.3.2核查方式：雙人復(fù)核、審批記錄、操作日志。

4.3.3責(zé)任主體：信息技術(shù)部、內(nèi)控部、各業(yè)務(wù)部門。

4.3.4高風(fēng)險點：系統(tǒng)變更未經(jīng)審批、越權(quán)訪問、安全事件隱瞞不報。防控措施：加強審批控制、強化權(quán)限管理、完善上報機制。

4.4流程優(yōu)化機制

4.4.1優(yōu)化發(fā)起：信息技術(shù)部、內(nèi)控部、審計部根據(jù)監(jiān)督結(jié)果，每年至少發(fā)起一次流程優(yōu)化。

4.4.2評估流程：需進行可行性分析、風(fēng)險評估，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批。

4.4.3審批權(quán)限：需經(jīng)部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批。

4.4.4時限要求：需在30個工作日內(nèi)完成評估及審批。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

5.1.1權(quán)限分配原則：基于“最小權(quán)限”原則，按業(yè)務(wù)類型、金額/等級、崗位層級分配權(quán)限。

5.1.2權(quán)限矩陣：

-業(yè)務(wù)類型：研發(fā)、生產(chǎn)、采購、銷售等。

-金額/等級：一般、重要、重大。

-崗位層級：基層、中層、高層。

5.1.3權(quán)限類型：操作權(quán)限、審批權(quán)限、查詢權(quán)限。

5.1.4文字化描述：例如，研發(fā)部門基層員工僅擁有研發(fā)系統(tǒng)查詢權(quán)限，中層擁有操作權(quán)限，高層擁有審批權(quán)限；重要業(yè)務(wù)金額超過100萬需經(jīng)部門負責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準

5.2.1審批層級：基層業(yè)務(wù)需經(jīng)部門負責(zé)人審批，重要業(yè)務(wù)需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大業(yè)務(wù)需經(jīng)總經(jīng)理審批。

5.2.2審批節(jié)點：需明確各環(huán)節(jié)審批責(zé)任人及審批時限，例如，一般業(yè)務(wù)審批時限不超過3個工作日。

5.2.3越權(quán)/越級審批：禁止越權(quán)/越級審批，特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理批準。

5.2.4責(zé)任追溯：建立審批責(zé)任追溯機制，確保責(zé)任可追溯。

5.3授權(quán)與代理機制

5.3.1授權(quán)條件：因出差、休假等客觀原因無法履行職責(zé)時，可申請授權(quán)。

5.3.2授權(quán)范圍：授權(quán)范圍不得超出本人權(quán)限范圍。

5.3.3授權(quán)期限：授權(quán)期限最長不超過15個工作日。

5.3.4授權(quán)備案：需向信息技術(shù)部備案，并記錄授權(quán)人、被授權(quán)人、授權(quán)范圍、授權(quán)期限等信息。

5.4異常審批流程

5.4.1緊急審批：遇緊急情況需加急審批，需經(jīng)總經(jīng)理批準，并記錄緊急原因及審批過程。

5.4.2補批：因遺忘或疏忽未及時審批，需進行補批，需經(jīng)部門負責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

5.4.3異常審批報告：需附風(fēng)險評估報告，并留存審批痕跡。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準

6.1.1操作規(guī)范：信息技術(shù)部制定《網(wǎng)絡(luò)安全操作規(guī)范》，明確各系統(tǒng)操作步驟及注意事項。

6.1.2表單填報：需規(guī)范填寫各類表單，如風(fēng)險評估表、審批單、操作記錄等。

6.1.3信息錄入：需確保信息準確、完整、及時。

6.1.4痕跡留存：需留存電子及紙質(zhì)操作痕跡，電子痕跡需雙備份。

6.1.5執(zhí)行不到位判定：未按制度規(guī)定執(zhí)行，造成安全風(fēng)險的，視為執(zhí)行不到位。

6.2監(jiān)督機制設(shè)計

6.2.1日常監(jiān)督：內(nèi)控部、審計部、合規(guī)部開展日常監(jiān)督，每月至少一次。

6.2.2專項監(jiān)督：針對重大風(fēng)險或重要業(yè)務(wù)，開展專項監(jiān)督，每年至少兩次。

6.2.3突擊檢查：不定期開展突擊檢查，檢驗執(zhí)行情況。

6.2.4內(nèi)控環(huán)節(jié)嵌入：嵌入至少三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：系統(tǒng)變更控制、訪問權(quán)限管理、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)。

6.2.5落地要求：需記錄監(jiān)督過程及結(jié)果，形成監(jiān)督報告。

6.3檢查與審計

6.3.1監(jiān)督內(nèi)容：包括制度執(zhí)行情況、操作合規(guī)性、風(fēng)險控制效果等。

6.3.2方法：采用文檔查閱、現(xiàn)場核查、人員訪談等方式。

6.3.3頻次：專項審計每年至少一次，日常檢查每月不少于一次。

6.3.4審計報告：需形成正式報告，明確問題、原因、建議及整改要求。

6.4執(zhí)行情況報告

6.4.1報告主體：信息技術(shù)部、內(nèi)控部、合規(guī)部。

6.4.2報告周期：月度、季度、年度。

6.4.3報告內(nèi)容：含數(shù)據(jù)統(tǒng)計、風(fēng)險分析、改進建議等。

6.4.4報告用途：作為績效考核、決策依據(jù)。

第七章考核與改進管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1考核指標(biāo)：包括合規(guī)性指標(biāo)、風(fēng)險控制指標(biāo)、效率提升指標(biāo)等。

7.1.2權(quán)重：合規(guī)性指標(biāo)權(quán)重50%，風(fēng)險控制指標(biāo)權(quán)重30%，效率提升指標(biāo)權(quán)重20%。

7.1.3評分標(biāo)準：采用百分制，90分以上為優(yōu)秀，80-89分為良好，60-79分為合格，60分以下為不合格。

7.1.4對象：各部門及關(guān)鍵崗位人員。

7.1.5掛鉤：與業(yè)務(wù)目標(biāo)及風(fēng)險管控掛鉤。

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期：月度、季度、年度。

7.2.2評估方法：數(shù)據(jù)統(tǒng)計、現(xiàn)場核查、人員訪談。

7.2.3評估重點：月度評估重點關(guān)注操作合規(guī)性，季度評估重點關(guān)注風(fēng)險控制效果，年度評估重點關(guān)注體系有效性。

7.3問題整改機制

7.3.1整改流程：發(fā)現(xiàn)-立項-整改-復(fù)核-銷號。

7.3.2分類：按一般/重大/緊急分類。

7.3.3時限：一般≤7個工作日，重大≤30個工作日。

7.3.4責(zé)任：落實責(zé)任并問責(zé)。

7.3.5閉環(huán)：需形成整改報告，并跟蹤整改效果。

7.4持續(xù)改進流程

7.4.1建議收集：通過員工反饋、監(jiān)督報告、審計報告等收集建議。

7.4.2評估：信息技術(shù)部、內(nèi)控部、合規(guī)部對建議進行評估。

7.4.3審批：需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批。

7.4.4跟蹤：需跟蹤改進效果，并形成報告。

第八章獎懲機制

8.1獎勵標(biāo)準與程序

8.1.1獎勵情形：包括但不限于：提出重大安全建議、成功處置重大安全事件、表現(xiàn)突出等。

8.1.2獎勵類型：精神獎勵、物質(zhì)獎勵、晉升獎勵。

8.1.3獎勵標(biāo)準：根據(jù)貢獻大小確定獎勵標(biāo)準。

8.1.4程序：申報-審核-審批-公示-發(fā)放。

8.1.5公示：公示不少于3個工作日。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1分類：一般/較重/嚴重違規(guī)。

8.2.2標(biāo)準：結(jié)合風(fēng)險等級確定判定標(biāo)準。

8.2.3情形：包括但不限于：使用非授權(quán)軟件、泄露密碼、隨意連接外設(shè)、隱瞞安全事件等。

8.3處罰標(biāo)準與程序

8.3.1標(biāo)準分級：按違規(guī)情節(jié)嚴重程度設(shè)定處罰標(biāo)準。

8.3.2處罰類型：警告、罰款、降級、解除勞動合同等。

8.3.3程序：調(diào)查-取證-告知-審批-執(zhí)行。

8.3.4保障：保障陳述權(quán)與申辯權(quán)。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件：收到處罰通知后3個工作日內(nèi)。

8.4.2受理部門：合規(guī)部。

8.4.3流程：申請-受理-調(diào)查-復(fù)議-出具結(jié)果。

8.4.4結(jié)果：五個工作日內(nèi)出具，留存全程痕跡。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機處理

9.1.1預(yù)案制定：針對重大風(fēng)險制定專項預(yù)案，包括但不限于：網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、自然災(zāi)害等。

9.1.2應(yīng)急組織：明確應(yīng)急組織機構(gòu)、職責(zé)分工、響應(yīng)流程。

9.1.3處置措施：明確處置措施，如隔離受感染系統(tǒng)、恢復(fù)備份數(shù)據(jù)、對外發(fā)布信息等。

9.1.4資源保障：明確資源保障措施，如應(yīng)急隊伍、物資、資金等。

9.2例外情況處理

9.2.1界定：明確例外場景，如系統(tǒng)升級、特殊測試等。

9.2.2審批：需經(jīng)總經(jīng)理批準。

9.2.3流程：需按例外情況制定流程，并記錄操作痕跡。

9.2.4風(fēng)險評估：需附風(fēng)險評估報告。

9.2.5納入優(yōu)化：需納入制度優(yōu)化。

9.3危機公關(guān)與善后

9.3.1責(zé)任主體：合規(guī)部牽頭，信息技術(shù)部、公關(guān)部等