某家具公司智能家居推廣方案第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO27001信息安全管理體系及GDPR等國(guó)際公約，結(jié)合《家具行業(yè)智能制造發(fā)展指南》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)公司“十四五”數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及國(guó)際化經(jīng)營(yíng)規(guī)劃制定。為解決當(dāng)前智能家居推廣過程中存在的流程不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不足、跨部門協(xié)同效率低下等問題，核心目標(biāo)在于規(guī)范智能家居產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷、服務(wù)的全流程管理，構(gòu)建“價(jià)值創(chuàng)造、風(fēng)險(xiǎn)防控、效率提升”的管理閉環(huán)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)與可持續(xù)發(fā)展。

1.2適用范圍與對(duì)象

本制度適用于公司智能家居業(yè)務(wù)板塊，覆蓋研發(fā)部、生產(chǎn)部、營(yíng)銷部、供應(yīng)鏈部、信息部、財(cái)務(wù)部、合規(guī)部等部門及全體正式員工、外包服務(wù)商、海外合作單位等關(guān)聯(lián)人員。適用于智能家居產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、供應(yīng)鏈管理、生產(chǎn)制造、銷售推廣、售后服務(wù)、數(shù)據(jù)管理等全過程。例外適用場(chǎng)景包括：經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批的特殊創(chuàng)新項(xiàng)目、緊急市場(chǎng)響應(yīng)需求，但需符合《公司例外管理暫行規(guī)定》的審批權(quán)限與責(zé)任要求。

1.3核心原則

（1）合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保業(yè)務(wù)全流程合法合規(guī)。

（2）權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一。

（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦智能家居業(yè)務(wù)中的高、中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，嵌入全流程防控措施。

（4）效率優(yōu)先原則：優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少不必要環(huán)節(jié)，提升跨部門協(xié)同效率。

（5）持續(xù)改進(jìn)原則：基于業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)迭代及內(nèi)外部監(jiān)督結(jié)果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度。

（6）智能化協(xié)同原則：強(qiáng)化數(shù)字化工具在業(yè)務(wù)流程中的嵌入，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)決策。

1.4制度地位與銜接

本制度為專項(xiàng)性管理制度，處于公司制度體系第二層級(jí)，與《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》《公司財(cái)務(wù)管理辦法》《公司合同管理辦法》《公司信息安全管理制度》等制度存在銜接關(guān)系。制度沖突時(shí)，以本制度為準(zhǔn)；涉及其他制度未覆蓋事項(xiàng)，由合規(guī)部協(xié)調(diào)相關(guān)制度制定部門補(bǔ)充完善。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司智能家居業(yè)務(wù)實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。董事會(huì)負(fù)責(zé)戰(zhàn)略決策與重大事項(xiàng)審批；總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)年度計(jì)劃、預(yù)算及跨部門協(xié)調(diào)事項(xiàng)；各部門按職能分工執(zhí)行具體業(yè)務(wù)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)（內(nèi)控部、審計(jì)部、合規(guī)部）獨(dú)立開展監(jiān)督，監(jiān)督結(jié)果納入相關(guān)部門及人員的績(jī)效考核。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）股東會(huì)：行使最高決策權(quán)，審批智能家居業(yè)務(wù)重大投資、股權(quán)合作等事項(xiàng)。

（2）董事會(huì)：審定智能家居業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃、年度預(yù)算、重大技術(shù)路線及風(fēng)險(xiǎn)偏好。

（3）總經(jīng)理辦公會(huì)：審批季度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、跨部門資源調(diào)配、重大營(yíng)銷策略及危機(jī)處置方案。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）研發(fā)部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)智能家居產(chǎn)品技術(shù)路線制定、研發(fā)項(xiàng)目管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“技術(shù)迭代滯后”“數(shù)據(jù)泄露”，嵌入措施包括“每季度進(jìn)行競(jìng)品技術(shù)掃描”“敏感數(shù)據(jù)脫敏存儲(chǔ)”。

（2）生產(chǎn)部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)智能家居產(chǎn)品生產(chǎn)制造、質(zhì)量管控、供應(yīng)鏈協(xié)同；對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“生產(chǎn)安全事故”“供應(yīng)鏈中斷”，嵌入措施包括“關(guān)鍵設(shè)備雙人操作”“供應(yīng)商分級(jí)管理”。

（3）營(yíng)銷部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)智能家居產(chǎn)品市場(chǎng)推廣、銷售渠道管理、客戶關(guān)系維護(hù)；對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“虛假宣傳”“客戶數(shù)據(jù)濫用”，嵌入措施包括“廣告語合規(guī)審查”“CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)脫敏”。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）內(nèi)控部：對(duì)智能家居業(yè)務(wù)流程中的內(nèi)控節(jié)點(diǎn)（如“產(chǎn)品上市前測(cè)試”“合同審批時(shí)效”）開展專項(xiàng)測(cè)試，每年至少一次。

（2）審計(jì)部：對(duì)智能家居業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)收支、關(guān)鍵崗位履約情況開展獨(dú)立審計(jì)，每年至少一次。

（3）合規(guī)部：對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)性（如“歐盟GDPR適配”“產(chǎn)品認(rèn)證合規(guī)”）進(jìn)行全流程跟蹤，每月至少一次。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制

建立“智能家居業(yè)務(wù)周例會(huì)”機(jī)制，由總經(jīng)理指定牽頭部門（營(yíng)銷部或研發(fā)部），協(xié)調(diào)跨部門事項(xiàng)；針對(duì)海外業(yè)務(wù)，增設(shè)“屬地法律合規(guī)協(xié)調(diào)崗”，由信息部與當(dāng)?shù)睾献骰锇楣餐?fù)責(zé)。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

（1）研發(fā)目標(biāo)：新產(chǎn)品上市周期≤6個(gè)月，核心技術(shù)自主率≥70%；對(duì)應(yīng)KPI：研發(fā)投入產(chǎn)出比、專利申請(qǐng)量。

（2）生產(chǎn)目標(biāo)：產(chǎn)品一次合格率≥95%，生產(chǎn)安全事故率≤0.1%；對(duì)應(yīng)KPI：OEE（設(shè)備綜合效率）、能耗指標(biāo)。

（3）營(yíng)銷目標(biāo)：智能家居業(yè)務(wù)占比達(dá)年度銷售目標(biāo)的25%，客戶滿意度≥90%；對(duì)應(yīng)KPI：市場(chǎng)份額、NPS（凈推薦值）。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

（1）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行ISO9001體系要求，智能家居產(chǎn)品需通過CE、FCC、RoHS認(rèn)證；高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“智能硬件數(shù)據(jù)傳輸”）需進(jìn)行第三方安全測(cè)評(píng)。

（2）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：歐盟市場(chǎng)產(chǎn)品需適配GDPR，需提供用戶數(shù)據(jù)擦除服務(wù)；高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“跨境數(shù)據(jù)傳輸”）需通過歐盟委員會(huì)SCC認(rèn)證。

3.3管理方法與工具

（1）管理方法：采用PDCA循環(huán)管理產(chǎn)品質(zhì)量，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估業(yè)務(wù)場(chǎng)景；高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景（如“供應(yīng)鏈集中度超70%”）需制定應(yīng)急預(yù)案。

（2）管理工具：使用ERP系統(tǒng)管理供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)，OA系統(tǒng)審批銷售合同，CRM系統(tǒng)跟蹤客戶反饋，嵌入智能預(yù)警模塊（如“產(chǎn)品退貨率超閾值自動(dòng)觸發(fā)質(zhì)量分析”）。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

智能家居業(yè)務(wù)全流程分為“需求分析-研發(fā)設(shè)計(jì)-供應(yīng)鏈協(xié)同-生產(chǎn)制造-營(yíng)銷推廣-售后服務(wù)”六個(gè)階段：

（1）需求分析階段：由營(yíng)銷部發(fā)起，需結(jié)合市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)，產(chǎn)品經(jīng)理提交需求方案，經(jīng)研發(fā)部、生產(chǎn)部會(huì)簽后報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“需求錯(cuò)位”，嵌入措施包括“用戶畫像畫像標(biāo)準(zhǔn)化模板”。

（2）研發(fā)設(shè)計(jì)階段：研發(fā)部主導(dǎo)，需通過內(nèi)部評(píng)審及第三方檢測(cè)，設(shè)計(jì)變更需經(jīng)原審批人復(fù)核，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“設(shè)計(jì)缺陷”，嵌入措施包括“關(guān)鍵模塊雙設(shè)計(jì)驗(yàn)證”。

4.2子流程說明

（1）供應(yīng)鏈協(xié)同子流程：采購(gòu)部需在ERP系統(tǒng)記錄供應(yīng)商資質(zhì)，生產(chǎn)部需提前7天提交物料需求，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“物料短缺”，嵌入措施包括“戰(zhàn)略供應(yīng)商庫(kù)存協(xié)議”。

（2）售后服務(wù)子流程：客服部需在24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，技術(shù)部需在4小時(shí)內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“響應(yīng)延遲”，嵌入措施包括“服務(wù)人員GPS定位系統(tǒng)”。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

（1）研發(fā)設(shè)計(jì)階段：需通過“設(shè)計(jì)評(píng)審-仿真測(cè)試-實(shí)物驗(yàn)證”三重校驗(yàn)，責(zé)任主體為研發(fā)部、測(cè)試部；高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“AI算法偏見”）需嵌入“算法公平性測(cè)試模塊”。

（2）生產(chǎn)制造階段：需通過“首件檢驗(yàn)-巡檢-終檢”三檢制，責(zé)任主體為生產(chǎn)部、質(zhì)檢部；高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“工裝夾具混用”）需嵌入“工裝臺(tái)賬二維碼追溯”。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年10月由流程發(fā)起部門（研發(fā)部、生產(chǎn)部、營(yíng)銷部）提交優(yōu)化建議，經(jīng)內(nèi)控部評(píng)估后報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批；優(yōu)化方案需覆蓋至少兩個(gè)關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)（如“合同審批時(shí)效”“產(chǎn)品測(cè)試覆蓋率”）。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

（1）業(yè)務(wù)類型：研發(fā)投入超500萬元需董事會(huì)審批，采購(gòu)金額超100萬元需總經(jīng)理審批；對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“預(yù)算超支”，嵌入措施包括“滾動(dòng)預(yù)算調(diào)整機(jī)制”。

（2）崗位層級(jí)：部門主管審批金額≤50萬元，分管副總審批金額≤200萬元；對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“審批不合規(guī)”，嵌入措施包括“OA系統(tǒng)審批權(quán)限自動(dòng)校驗(yàn)”。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

（1）常規(guī)審批：按金額分為三級(jí)（≤50萬元、50-200萬元、>200萬元），審批層級(jí)對(duì)應(yīng)“部門主管-分管副總-總經(jīng)理”；時(shí)限要求：常規(guī)業(yè)務(wù)3個(gè)工作日，緊急業(yè)務(wù)1個(gè)工作日。

（2）越權(quán)審批：禁止越級(jí)審批，特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理特批，并注明原因及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

授權(quán)需在OA系統(tǒng)備案，授權(quán)期限≤1年，臨時(shí)代理需經(jīng)原授權(quán)人書面同意，代理權(quán)限不得超出授權(quán)范圍。

5.4異常審批流程

緊急審批需在ERP系統(tǒng)標(biāo)注“加急”標(biāo)簽，由分管副總優(yōu)先處理；異常審批需附《異常審批說明》，經(jīng)合規(guī)部審核后存檔。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

（1）操作規(guī)范：研發(fā)設(shè)計(jì)需使用CAD標(biāo)準(zhǔn)模板，生產(chǎn)制造需執(zhí)行SOP電子看板，營(yíng)銷推廣需在CRM系統(tǒng)記錄客戶溝通；對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“操作不規(guī)范”，嵌入措施包括“全員操作技能年度考核”。

（2）痕跡留存：電子數(shù)據(jù)需在ERP、OA、CRM系統(tǒng)自動(dòng)留痕，紙質(zhì)文件需雙備份（電子+紙質(zhì)），對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“數(shù)據(jù)篡改”，嵌入措施包括“系統(tǒng)操作日志自動(dòng)封存”。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

（1）日常監(jiān)督：內(nèi)控部每月抽查5個(gè)流程節(jié)點(diǎn)，覆蓋“合同審批”“產(chǎn)品測(cè)試”“客戶投訴處理”；對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“監(jiān)督流于形式”，嵌入措施包括“監(jiān)督結(jié)果雙隨機(jī)抽取”。

（2）專項(xiàng)監(jiān)督：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（如“數(shù)據(jù)跨境傳輸”），合規(guī)部需制定專項(xiàng)檢查方案，覆蓋至少3個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)（如“數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議”“數(shù)據(jù)落地合規(guī)性”）。

6.3檢查與審計(jì)

（1）檢查頻次：日常檢查每月≥5次，專項(xiàng)檢查每季度≥1次；檢查結(jié)果需在OA系統(tǒng)公示，覆蓋至少10%的業(yè)務(wù)流程。

（2）審計(jì)內(nèi)容：專項(xiàng)審計(jì)需覆蓋“研發(fā)投入效率”“供應(yīng)鏈質(zhì)量”“營(yíng)銷合規(guī)性”，審計(jì)報(bào)告需經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審議。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

各部門需在每月5日前提交《執(zhí)行情況報(bào)告》，包含：執(zhí)行數(shù)據(jù)（如合同審批完成率）、風(fēng)險(xiǎn)事件（如“某供應(yīng)商產(chǎn)品抽檢不合格”）、改進(jìn)建議（如“優(yōu)化ERP供應(yīng)商管理模塊”），報(bào)告需經(jīng)分管副總審核。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績(jī)效考核指標(biāo)

（1）研發(fā)部：考核“新產(chǎn)品上市周期”“技術(shù)專利轉(zhuǎn)化率”，權(quán)重40%；對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“研發(fā)投入產(chǎn)出低”，嵌入措施包括“專利變現(xiàn)考核指標(biāo)”。

（2）生產(chǎn)部：考核“產(chǎn)品一次合格率”“能耗降低率”，權(quán)重30%；對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“生產(chǎn)成本失控”，嵌入措施包括“成本目標(biāo)分解到班組”。

7.2評(píng)估周期與方法

（1）考核周期：月度考核聚焦操作指標(biāo)，季度考核聚焦流程指標(biāo)，年度考核聚焦戰(zhàn)略指標(biāo)。

（2）評(píng)估方法：定量指標(biāo)占60%（如“合同審批時(shí)效”），定性指標(biāo)占40%（如“跨部門協(xié)作滿意度”）。

7.3問題整改機(jī)制

（1）整改分類：一般問題需7個(gè)工作日內(nèi)整改，重大問題需30個(gè)工作日內(nèi)整改，緊急問題需3個(gè)工作日內(nèi)整改。

（2）責(zé)任追溯：整改不力需啟動(dòng)《問責(zé)管理暫行規(guī)定》，涉及金額超50萬元的需由審計(jì)部牽頭調(diào)查。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

（1）改進(jìn)建議：各部門需在每季度末提交《制度優(yōu)化建議》，經(jīng)內(nèi)控部匯總后報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議。

（2）跟蹤機(jī)制：合規(guī)部需對(duì)改進(jìn)項(xiàng)進(jìn)行閉環(huán)跟蹤，改進(jìn)效果需在次年審計(jì)中驗(yàn)證。

第八章獎(jiǎng)懲機(jī)制

8.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）獎(jiǎng)勵(lì)情形：超額完成年度目標(biāo)、提出重大優(yōu)化建議、發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)并有效處置；獎(jiǎng)勵(lì)類型包括：精神獎(jiǎng)勵(lì)（表彰通報(bào)）、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)（獎(jiǎng)金）、晉升獎(jiǎng)勵(lì)（優(yōu)先調(diào)崗）。

（2）獎(jiǎng)勵(lì)程序：?jiǎn)T工提交申請(qǐng)→部門審核→合規(guī)部復(fù)核→總經(jīng)理審批→人力資源部公示（3個(gè)工作日）→財(cái)務(wù)部發(fā)放。

8.2違規(guī)行為界定

（1）一般違規(guī)：如“合同未使用電子簽章”，罰款500-1000元；

（2）較重違規(guī)：如“產(chǎn)品未通過認(rèn)證上市”，罰款1000-5000元，取消年度評(píng)優(yōu)資格；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：如“故意泄露客戶數(shù)據(jù)”，按《勞動(dòng)合同法》解除勞動(dòng)合同，涉及金額超10萬元的需移送司法機(jī)關(guān)。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）處罰標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)應(yīng)違規(guī)行為制定分級(jí)處罰表，罰款上限不超過員工月工資的50%。

（2）處罰程序：調(diào)查取證→告知→聽證（重大違規(guī)）→審批→執(zhí)行→申訴（3個(gè)工作日內(nèi)）。

8.4申訴與復(fù)議

（1）申訴條件：收到處罰通知后3個(gè)工作日內(nèi)提出，需附《申訴申請(qǐng)》，經(jīng)人力資源部受理。

（2）復(fù)議流程：人力資源部組織復(fù)議，5個(gè)工作日內(nèi)出具復(fù)議決定，復(fù)議結(jié)果存檔。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

（1）應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)“產(chǎn)品大規(guī)模召回”“供應(yīng)鏈中斷”“數(shù)據(jù)泄露”制定專項(xiàng)預(yù)案，明確應(yīng)急小組（總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)）、響應(yīng)流程、處置措施。

（2）資源保障：在ERP系統(tǒng)建立“應(yīng)急資源臺(tái)賬”，覆蓋備用供應(yīng)商、庫(kù)存緩沖、技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)。

9.2例外情況處理

（1）例外場(chǎng)景：如“某國(guó)家突然禁止智能家居產(chǎn)品進(jìn)口”，需由合規(guī)部提交《例外處理申請(qǐng)》，經(jīng)董事會(huì)審批。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：例外處理需附《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，需評(píng)估“經(jīng)濟(jì)損失”“品牌影響”。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

（1）危機(jī)公關(guān)：成立“危機(jī)公關(guān)小組”，由市場(chǎng)部牽頭，需制定“溝通口徑手冊(cè)”，涉及跨國(guó)業(yè)務(wù)需適配當(dāng)?shù)卣Z言文化。

（2）善后措施：危機(jī)事件后需在1個(gè)月內(nèi)提交《善后報(bào)告》，內(nèi)容包含“損失統(tǒng)計(jì)”“改進(jìn)方案”。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本制度由公司合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋，解釋意見以書面文件形式發(fā)布，作為執(zhí)行補(bǔ)充。

10.2相關(guān)制度索引

（1）《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》（文號(hào)：內(nèi)控辦字〔2022〕15號(hào)）第3.2條與本制度3.1條銜接；

（2）《公司財(cái)務(wù)管理辦法》（文號(hào)：財(cái)字〔2022〕8號(hào)）第5.1條與本制度5.1條銜接。

10.3修訂與廢止程序

（1）修訂條件：法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)模式調(diào)整、重大風(fēng)險(xiǎn)暴露；修訂需經(jīng)董事會(huì)審議。

（2）廢止條件：制度被新制度替代或業(yè)務(wù)