珠寶公司節(jié)能減排管理制度第一章總綱

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國節(jié)約能源法》《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2021-2025年）》《節(jié)能審查管理辦法》等國家法律法規(guī)，參照《黃金珠寶玉石行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標體系》（HJ/T426-2008）、《歐盟生態(tài)設(shè)計指令（2009/125/EC）》等行業(yè)標準及國際公約，結(jié)合公司“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略及“雙碳”目標，旨在規(guī)范公司節(jié)能減排管理活動，提升資源利用效率，降低運營成本，防范環(huán)境與運營風險。

1.1.2目標與痛點

針對珠寶行業(yè)高能耗、高污染及跨國運營合規(guī)風險等痛點，本制度通過構(gòu)建“價值創(chuàng)造、風險防控、效率提升”核心導向的管理體系，實現(xiàn)以下目標：

（1）規(guī)范節(jié)能減排流程，確保合規(guī)性；

（2）降低綜合能耗成本，提升運營效率；

（3）強化風險預警與管控，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性；

（4）適配數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求，支持國際化經(jīng)營。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本制度適用于公司總部各部門、各分子公司、生產(chǎn)基地、門店及關(guān)聯(lián)單位，涵蓋生產(chǎn)、倉儲、物流、辦公等全業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

1.2.2適用對象

（1）正式員工：承擔崗位節(jié)能減排責任，必須遵守本制度相關(guān)條款；

（2）外包單位：承接業(yè)務(wù)的外包方需簽署合規(guī)承諾書，執(zhí)行同等標準；

（3）合作單位：涉及資源消耗的供應商需提交節(jié)能減排評估報告。

例外場景：緊急搶修、自然災害等不可抗力導致的臨時性能耗異常，經(jīng)總經(jīng)辦審批后豁免，但需記錄備案。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

嚴格遵守國家及屬地法律法規(guī)，確保所有節(jié)能減排活動合法合規(guī)。

1.3.2權(quán)責對等原則

各部門及崗位需明確節(jié)能減排職責，責任與權(quán)限對等，避免交叉或空白。

1.3.3風險導向原則

聚焦高能耗、高污染環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。

1.3.4效率優(yōu)先原則

1.3.5持續(xù)改進原則

定期評估節(jié)能減排效果，動態(tài)優(yōu)化制度與流程。

1.4制度地位與銜接

1.4.1制度層級

本制度為基礎(chǔ)性專項制度，與《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》《財務(wù)報銷管理制度》等關(guān)聯(lián)制度形成協(xié)同。

1.4.2銜接關(guān)系

（1）財務(wù)部負責能耗數(shù)據(jù)的核算與成本管控；

（2）內(nèi)控部負責風險評估與流程監(jiān)控；

（3）人力資源部負責相關(guān)培訓與績效考核。

制度沖突時，以本制度為準，但需與《公司法律合規(guī)管理制度》優(yōu)先銜接。

第二章領(lǐng)導機構(gòu)與職責

2.1管理組織架構(gòu)

公司節(jié)能減排管理實行“董事會主導-管理層執(zhí)行-監(jiān)督部門協(xié)同”三級架構(gòu)。董事會負責戰(zhàn)略決策，總經(jīng)理辦公會負責年度計劃審批，各部門及分子公司落實具體執(zhí)行。

2.2決策機構(gòu)與職責

2.2.1股東會

審議公司節(jié)能減排戰(zhàn)略及重大投資計劃，授權(quán)董事會制定實施方案。

2.2.2董事會

（1）批準年度節(jié)能減排目標與預算；

（2）監(jiān)督重大能耗改造項目的合規(guī)性；

（3）決策跨部門資源調(diào)配。

2.3執(zhí)行機構(gòu)與職責

2.3.1總經(jīng)理辦公會

（1）審定月度能耗指標及獎懲方案；

（2）協(xié)調(diào)跨部門節(jié)能減排項目；

（3）審批特殊能耗申請。

2.3.2各部門職責

（1）生產(chǎn)部：主責能耗控制，每月提交能耗分析報告；

（2）工程部：負責設(shè)備能效提升改造；

（3）采購部：優(yōu)先選擇節(jié)能供應商，簽訂環(huán)保協(xié)議；

（4）門店：落實用能規(guī)范，推廣節(jié)能設(shè)備。

2.4監(jiān)督機構(gòu)與職責

2.4.1內(nèi)控部

（1）每月抽查能耗數(shù)據(jù)真實性；

（2）嵌入至少三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：設(shè)備能耗監(jiān)測、能源采購審批、超標能耗預警。

2.4.2審計部

（1）每季度開展專項審計，重點核查節(jié)能投入產(chǎn)出；

（2）審計結(jié)果納入部門績效考核。

2.4.3合規(guī)部

（1）監(jiān)督跨國業(yè)務(wù)能耗合規(guī)性，適配歐盟RoHS等標準；

（2）組織國際環(huán)保法規(guī)培訓。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機制

（1）建立“節(jié)能減排協(xié)調(diào)小組”，由工程部牽頭，每月召開例會；

（2）信息系統(tǒng)對接：ERP系統(tǒng)需集成能耗數(shù)據(jù)采集模塊，與設(shè)備智能控制系統(tǒng)聯(lián)動；

（3）涉外業(yè)務(wù)增設(shè)屬地合規(guī)專員，負責協(xié)調(diào)當?shù)丨h(huán)保部門。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標準

3.1管理目標與核心指標

3.1.1年度目標

（1）綜合能耗降低5%以上；

（2）單位產(chǎn)值能耗同比下降8%；

（3）廢棄物回收利用率提升至90%。

3.1.2核心KPI

（1）設(shè)備能效比（EER）≥3.0；

（2）照明節(jié)能改造覆蓋率100%；

（3）超標能耗事件發(fā)生率≤0.5%。

3.2專業(yè)標準與規(guī)范

3.2.1能耗基準建立

（1）每月采集主要設(shè)備能耗數(shù)據(jù)，形成基準線；

（2）高能耗設(shè)備（如拋光機、高頻爐）需安裝智能監(jiān)測裝置。

3.2.2合規(guī)要求

（1）黃金提煉工藝需符合《黃金行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標體系》；

（2）跨國門店需通過當?shù)丨h(huán)保認證，如歐盟WEEE指令。

3.2.3風險防控點

（1）高風險點：電解金爐（標注：需每年校準能效監(jiān)測設(shè)備）；

（2）中風險點：空調(diào)系統(tǒng)（標注：設(shè)定溫度范圍26±2℃）；

（3）低風險點：辦公設(shè)備（標注：人走斷電）。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循環(huán)：計劃階段制定節(jié)能方案，執(zhí)行階段監(jiān)控設(shè)備運行；

（2）風險矩陣：根據(jù)能耗異常頻率、金額劃分等級。

3.3.2工具應用

（1）ERP系統(tǒng)：自動采集生產(chǎn)線能耗數(shù)據(jù)；

（2）OA平臺：審批節(jié)能改造項目需附能效分析報告；

（3）數(shù)字化孿生技術(shù)：對大型設(shè)備建立虛擬模型，優(yōu)化運行參數(shù)。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

4.1.1能耗數(shù)據(jù)采集流程

（1）生產(chǎn)部每日記錄設(shè)備能耗，通過ERP系統(tǒng)上傳；

（2）工程部每周核對數(shù)據(jù)，異常需3個工作日內(nèi)溯源。

4.1.2節(jié)能改造流程

（1）需求提出：設(shè)備運行超基準能耗3%以上，由生產(chǎn)部提交申請；

（2）方案評審：工程部組織技術(shù)評估，內(nèi)控部審核合規(guī)性；

（3）實施驗收：改造后需72小時內(nèi)測試能效，合格后歸檔。

4.2子流程說明

4.2.1特殊能耗申請流程

（1）門店因促銷活動需臨時調(diào)高空調(diào)功率，需提前7天提交申請；

（2）工程部評估能耗影響，總經(jīng)理辦公會審批。

4.2.2能耗異常處置流程

（1）發(fā)現(xiàn)異常時，責任部門2小時內(nèi)上報；

（2）工程部4小時內(nèi)到場排查，重大異常需啟動應急預案。

4.3流程關(guān)鍵控制點

（1）能耗數(shù)據(jù)真實性：內(nèi)控部抽查率不低于20%；

（2）改造合規(guī)性：合規(guī)部參與驗收環(huán)節(jié)；

（3）超預算管控：超過10萬元項目需董事會審批。

4.4流程優(yōu)化機制

（1）每年10月開展全流程復盤，基于審計結(jié)果優(yōu)化；

（2）數(shù)字化工具應用不足的環(huán)節(jié)，優(yōu)先納入改進計劃。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

5.1.1采購權(quán)限

（1）節(jié)能設(shè)備采購金額≤10萬元，生產(chǎn)部審批；

（2）金額＞10萬元，總經(jīng)理辦公會審批，需附能效對比報告。

5.1.2能耗調(diào)整權(quán)限

（1）門店空調(diào)溫度調(diào)整，店長審批；

（2）生產(chǎn)線能耗調(diào)高5%以上，生產(chǎn)總監(jiān)審批。

5.2審批權(quán)限標準

5.2.1金額劃分

（1）小額：≤5萬元，部門負責人審批；

（2）一般：5-50萬元，分管副總審批；

（3）重大：＞50萬元，董事會審批。

5.2.2時限要求

（1）常規(guī)審批：2個工作日內(nèi)；

（2）加急審批：4小時響應。

5.3授權(quán)與代理機制

5.3.1授權(quán)條件

（1）采購授權(quán)需基于年度預算；

（2）臨時代理需經(jīng)直屬上級簽字。

5.4異常審批流程

5.4.1緊急審批

（1）設(shè)備故障搶修，工程部先行處置，3日內(nèi)補辦手續(xù)；

（2）審批需附風險評估報告。

5.4.2補批處理

（1）超標審批需在當月后續(xù)提交補批申請；

（2）連續(xù)3次補批的部門，次年審批權(quán)限下調(diào)一級。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標準

6.1.1操作規(guī)范

（1）設(shè)備操作手冊需包含節(jié)能說明；

（2）表單填報需雙人復核，紙質(zhì)留檔歸檔于檔案室。

6.1.2痕跡留存

（1）電子數(shù)據(jù)需與設(shè)備日志同步；

（2）重大能耗調(diào)整需留存會議紀要。

6.2監(jiān)督機制設(shè)計

6.2.1日常監(jiān)督

（1）內(nèi)控部每周抽取門店進行現(xiàn)場核查；

（2）發(fā)現(xiàn)違規(guī)需形成整改通知書，限期7日內(nèi)整改。

6.2.2專項監(jiān)督

（1）每年4月開展節(jié)能專項審計；

（2）審計范圍包括能耗數(shù)據(jù)真實性、改造效果等。

6.3檢查與審計

6.3.1檢查頻次

（1）生產(chǎn)線檢查：每月2次；

（2）門店檢查：每季度1次。

6.3.2審計結(jié)果應用

（1）審計報告需提交總經(jīng)理辦公會；

（2）連續(xù)兩次審計不合格的部門，負責人降級。

6.4執(zhí)行情況報告

6.4.1報告內(nèi)容

（1）當期能耗數(shù)據(jù)與目標對比；

（2）重大異常事件說明。

6.4.2報告周期

（1）月度報告：次月5日前提交；

（2）年度報告需經(jīng)審計部審核。

第七章考核與改進管理

7.1績效考核指標

7.1.1考核權(quán)重

（1）能耗指標：30%；

（2）合規(guī)性：40%；

（3）改進效果：30%。

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期

（1）月度評估：人力資源部統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

（2）年度評估：董事會審議。

7.3問題整改機制

7.3.1整改分類

（1）一般問題：下發(fā)整改單，7日內(nèi)銷號；

（2）重大問題：成立專項小組，30日內(nèi)報告整改方案。

7.3.2責任追究

（1）整改不力者，取消年度評優(yōu)資格；

（2）連續(xù)兩次未整改的，降級處理。

7.4持續(xù)改進流程

7.4.1改進建議收集

（1）每月通過OA系統(tǒng)征集改進建議；

（2）優(yōu)秀建議獎勵500-2000元。

7.4.2制度優(yōu)化

（1）每年3月組織制度修訂會；

（2）修訂稿需經(jīng)內(nèi)控部合規(guī)性審核。

第八章獎懲機制

8.1獎勵標準與程序

8.1.1獎勵情形

（1）超額完成節(jié)能目標；

（2）提出重大節(jié)能技術(shù)改進。

8.1.2獎勵類型

（1）精神獎勵：通報表揚；

（2）物質(zhì)獎勵：獎金+節(jié)能設(shè)備優(yōu)先采購權(quán)。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1違規(guī)分類

（1）一般違規(guī)：如忘記關(guān)燈；

（2）較重違規(guī)：設(shè)備超負荷運行；

（3）嚴重違規(guī)：未按規(guī)定上報能耗異常。

8.3處罰標準與程序

8.3.1處罰措施

（1）警告：首次違規(guī)；

（2）罰款：較重違規(guī)，金額50-200元；

（3）降級：嚴重違規(guī)，取消評優(yōu)資格。

8.3.2處罰流程

（1）調(diào)查取證：合規(guī)部負責，2日內(nèi)出具報告；

（2）告知：當事人在收到報告后3日內(nèi)申辯。

8.4申訴與復議

8.4.1申訴條件

（1）對處罰結(jié)果不服；

（2）需提供證據(jù)材料。

8.4.2復議流程

（1）申請時限：收到處罰決定后3日內(nèi)；

（2）復議結(jié)果：5個工作日內(nèi)出具。

第九章應急與例外管理

9.1應急預案與危機處理

9.1.1應急預案

（1）電力中斷時，啟動備用電源，優(yōu)先保障電解爐、精密儀器；

（2）設(shè)備故障導致能耗超標，工程部需72小時內(nèi)修復。

9.1.2危機公關(guān)

（1）跨國業(yè)務(wù)發(fā)生環(huán)保處罰，屬地公司需24小時內(nèi)向總部匯報；

（2）公眾投訴需由合規(guī)部統(tǒng)一口徑。

9.2例外情況處理

9.2.1例外場景

（1）自然災害；

（2）政府強制標準調(diào)整。

9.2.2處理要求

（1）例外申請需附第三方評估報告；

（2）事后需補充節(jié)能措施。

9.3危機公關(guān)與善后

9.3.1跨國適配

（1）歐盟業(yè)務(wù)需遵循RoHS標準，違規(guī)成本納入供應商考核；

（2）日本門店需采用LED替代傳統(tǒng)照明。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本制度由總經(jīng)辦負責解釋，解釋意見需以正式文件發(fā)布。

10.2相關(guān)制度索引

（1）《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》（文號：ZGKC-IC-001）；

（2）《財務(wù)報銷管理制度》（文號：ZGKC-FS-003）。

10.3修訂