珠寶公司直播專屬款管控方案第一章總綱

1.1制定依據(jù)與目的

本方案依據(jù)《中華人民共和國電子商務(wù)法》《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》《電子商務(wù)直播營銷管理辦法（試行）》《珠寶玉石質(zhì)量鑒別標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T16552）等國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際公約（如《聯(lián)合國跨國公司行為守則》），結(jié)合公司國際化經(jīng)營戰(zhàn)略及數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求，針對直播專屬款設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、售后全生命周期管理，旨在規(guī)范業(yè)務(wù)流程、防控合規(guī)風(fēng)險與運(yùn)營風(fēng)險、提升管理效能，實現(xiàn)價值創(chuàng)造與可持續(xù)發(fā)展。

管理痛點在于：直播專屬款生命周期短、設(shè)計迭代快、庫存風(fēng)險高、跨境交易復(fù)雜、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)壓力大，需建立高效協(xié)同、風(fēng)險可控的管理體系。核心目標(biāo)是通過制度標(biāo)準(zhǔn)化、流程精細(xì)化、表單規(guī)范化、責(zé)任明確化，構(gòu)建四維一體管理閉環(huán)。

1.2適用范圍與對象

本方案適用于公司所有涉及直播專屬款的設(shè)計、采購、生產(chǎn)、倉儲、物流、營銷、客服、財務(wù)、法務(wù)等部門及全體員工（含外包設(shè)計團(tuán)隊、合作供應(yīng)商、海外經(jīng)銷商等關(guān)聯(lián)單位）。

適用范圍覆蓋直播專屬款從概念設(shè)計至售后服務(wù)的全流程管理。例外場景包括：緊急定制化需求、海外臨時性合作項目等，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批備案。

1.3核心原則

（1）合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家及目標(biāo)市場法律法規(guī)，確保產(chǎn)品標(biāo)識、宣傳內(nèi)容、交易行為合法合規(guī)。

（2）權(quán)責(zé)對等原則：明確各層級、部門、崗位權(quán)責(zé)邊界，確保權(quán)力運(yùn)行受監(jiān)督、責(zé)任落實無遺漏。

（3）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高價值、高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如設(shè)計侵權(quán)、供應(yīng)鏈中斷、售后糾紛），實施差異化管控。

（4）效率優(yōu)先原則：通過數(shù)字化工具與流程優(yōu)化，縮短產(chǎn)品上市周期，提升響應(yīng)速度。

（5）持續(xù)改進(jìn)原則：基于內(nèi)外部審計、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、用戶反饋動態(tài)優(yōu)化制度。

（6）國際化適配原則：跨境業(yè)務(wù)需符合目標(biāo)市場文化、法律及監(jiān)管要求，建立差異化管控機(jī)制。

1.4制度地位與銜接

本方案為專項管理制度，效力低于公司《基本管理制度》及《內(nèi)部控制基本規(guī)范》，與《財務(wù)報銷管理制度》《采購管理辦法》《銷售合同管理辦法》《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度》等關(guān)聯(lián)制度形成管理合力。制度沖突時，以本方案為準(zhǔn)；交叉條款由內(nèi)控部協(xié)調(diào)裁決。

第二章領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.1管理組織架構(gòu)

公司設(shè)立直播專屬款管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會直接領(lǐng)導(dǎo)，總經(jīng)理牽頭執(zhí)行，內(nèi)控部、法務(wù)部、供應(yīng)鏈管理部、營銷部、財務(wù)部、品控部為執(zhí)行單位，審計部負(fù)責(zé)監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)小組層級關(guān)系為：戰(zhàn)略委員會統(tǒng)籌決策→總經(jīng)理辦公會審批重大事項→領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)實施→部門具體落實。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）股東會：審議年度直播專屬款業(yè)務(wù)預(yù)算、重大投資計劃（如海外代工廠建設(shè)）。

（2）董事會：審批產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略、品牌聯(lián)名合作方案、高風(fēng)險業(yè)務(wù)授權(quán)。

（3）總經(jīng)理辦公會：決策產(chǎn)品上市節(jié)奏、營銷費(fèi)用預(yù)算、跨部門資源協(xié)調(diào)。

決策機(jī)構(gòu)均需建立議事規(guī)則，重大事項需三分之二以上成員同意，決策結(jié)果納入公司重大事項臺賬管理。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）設(shè)計部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)直播專屬款設(shè)計創(chuàng)意、IP授權(quán)合規(guī)審查（需法務(wù)部會簽），設(shè)計文件需經(jīng)三重審核（設(shè)計主管→創(chuàng)意總監(jiān)→總經(jīng)理）。

（2）供應(yīng)鏈管理部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)供應(yīng)商準(zhǔn)入（需法務(wù)部參與資質(zhì)審查）、采購合同管理、交付進(jìn)度監(jiān)控，關(guān)鍵物料需建立雙源供應(yīng)機(jī)制。

（3）營銷部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)直播腳本審核（需品控部參與材質(zhì)描述）、營銷活動報備（需法務(wù)部確認(rèn)宣傳口徑）、用戶反饋收集。

（4）財務(wù)部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、成本核算、收入確認(rèn)，異常價格波動需實時上報。

（5）品控部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)產(chǎn)品送檢（高風(fēng)險環(huán)節(jié)，需第三方檢測機(jī)構(gòu)出具報告）、售后質(zhì)量鑒定。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）內(nèi)控部：嵌入三個關(guān)鍵控制點，包括：設(shè)計階段IP侵權(quán)自查（高風(fēng)險）、采購合同履約率監(jiān)控（中風(fēng)險）、直播話術(shù)合規(guī)抽查（中風(fēng)險）。

（2）審計部：每季度開展專項審計，重點核查：授權(quán)審批是否到位、庫存損耗是否合理、用戶投訴處理是否合規(guī)。

（3）合規(guī)部：負(fù)責(zé)目標(biāo)市場法律法規(guī)的動態(tài)跟蹤，提供跨境業(yè)務(wù)合規(guī)建議。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機(jī)制

建立“周例會+月復(fù)盤”機(jī)制，由總經(jīng)理指定牽頭部門（營銷部），參與部門需提前提交議題?？缇硺I(yè)務(wù)增設(shè)屬地聯(lián)絡(luò)人制度，由法務(wù)部指定專人對接當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

（1）管理目標(biāo)：產(chǎn)品上市周期≤15個工作日、庫存周轉(zhuǎn)率≥8次/年、侵權(quán)投訴率≤0.5%、跨境交易糾紛解決率≥95%。

（2）核心KPI：設(shè)計文件合規(guī)率100%、供應(yīng)商準(zhǔn)時交付率≥98%、直播話術(shù)抽查合格率≥90%、售后爭議一次性解決率≥85%。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

（1）設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)：需通過“IP查重+材質(zhì)檢測+工藝可行性”三重驗證，高風(fēng)險設(shè)計需委托專業(yè)機(jī)構(gòu)評估。

（2）采購標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)先選擇ISO9001認(rèn)證供應(yīng)商，關(guān)鍵物料需簽訂保密協(xié)議（合同附件）。

（3）跨境標(biāo)準(zhǔn)：目標(biāo)市場產(chǎn)品需符合當(dāng)?shù)亍吨閷氂袷瘶?biāo)準(zhǔn)》，出口前完成目標(biāo)國語言標(biāo)簽翻譯（需公證認(rèn)證）。

3.3管理方法與工具

（1）管理方法：采用全生命周期管理（LCM）+風(fēng)險矩陣（高/中/低風(fēng)險分別對應(yīng)A/B/C類管控）。

（2）管理工具：通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)設(shè)計-采購-生產(chǎn)數(shù)據(jù)同步，CRM系統(tǒng)收集用戶反饋，OA系統(tǒng)管理審批流程，AI工具輔助IP侵權(quán)監(jiān)測。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

（1）設(shè)計階段：創(chuàng)意輸入→IP授權(quán)審查（法務(wù)部）→材質(zhì)確認(rèn)（品控部）→3D建?！驑域炞C（品控部）→最終文件定稿（設(shè)計部）。

（2）采購階段：需求提報→供應(yīng)商比選（供應(yīng)鏈部）→合同評審（法務(wù)部）→下單→交付驗證（品控部）。

（3）生產(chǎn)階段：排產(chǎn)計劃（供應(yīng)鏈部）→制作（含三重質(zhì)檢）→倉儲管理（需分區(qū)存放，高價值產(chǎn)品雙人鎖庫）。

（4）營銷階段：直播腳本審核（營銷部+品控部）→直播執(zhí)行（需留存全程錄像）→物流發(fā)運(yùn)（含電子面單）→售后跟進(jìn)（客服部）。

4.2子流程說明

（1）IP授權(quán)子流程：需提供授權(quán)方書面許可（公證認(rèn)證），合作款需簽訂收益分成協(xié)議（合同附件）。

（2）緊急采購子流程：金額≤10萬元可通過OA特急單審批，需附供應(yīng)商資質(zhì)證明。

4.3流程關(guān)鍵控制點

（1）高風(fēng)險點：IP授權(quán)審查（對應(yīng)《著作權(quán)法》侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)）、跨境產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)符合性（對應(yīng)目標(biāo)國《珠寶標(biāo)準(zhǔn)》）。

防控措施：建立IP數(shù)據(jù)庫動態(tài)更新機(jī)制、產(chǎn)品送檢報告存檔制度。

（2）中風(fēng)險點：直播話術(shù)合規(guī)（需法務(wù)部預(yù)審）、庫存盤點（需雙人復(fù)核）。

防控措施：話術(shù)庫標(biāo)準(zhǔn)化管理、抽盤率≥10%。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年6月、12月由內(nèi)控部牽頭開展全流程復(fù)盤，通過“數(shù)據(jù)對比+用戶調(diào)研”識別瓶頸，優(yōu)化方案需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

（1）設(shè)計類權(quán)限：創(chuàng)意概念審核權(quán)（設(shè)計主管）、IP授權(quán)審批權(quán)（法務(wù)總監(jiān)）、成本確認(rèn)權(quán)（供應(yīng)鏈總監(jiān)）。

（2）采購類權(quán)限：金額≤5萬元由部門負(fù)責(zé)人審批，>5萬元需總經(jīng)理審批，重大采購需董事會決策。

（3）營銷類權(quán)限：話術(shù)發(fā)布權(quán)（營銷總監(jiān)）、折扣調(diào)整權(quán)（財務(wù)總監(jiān)）。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

（1）常規(guī)審批路徑：按金額/風(fēng)險等級分四檔，A類（>100萬/高風(fēng)險）需總經(jīng)理+審計部會簽。

（2）審批時限：常規(guī)業(yè)務(wù)3個工作日，緊急業(yè)務(wù)需加急通道（需附風(fēng)險評估報告）。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

正式授權(quán)需通過OA系統(tǒng)備案，授權(quán)期限≤1年，臨時代理需提供授權(quán)書及工作履歷。

5.4異常審批流程

（1）越權(quán)申請需逐級追責(zé)，加急審批需額外說明理由并經(jīng)總經(jīng)理核簽。

（2）異常審批結(jié)果需納入月度風(fēng)險報告。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

（1）表單規(guī)范：設(shè)計文件需包含設(shè)計說明、材質(zhì)證明、IP授權(quán)證明（附件掃描）；采購合同需明確交期、違約責(zé)任。

（2）痕跡留存：直播錄像需加密存儲6個月，用戶投訴需閉環(huán)管理（含解決方案）。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計

（1）日常監(jiān)督：內(nèi)控部每周抽取5份表單核查，審計部每月開展“雙隨機(jī)”檢查。

（2）專項監(jiān)督：每年3月、9月開展合規(guī)自查，重點關(guān)注IP侵權(quán)、虛假宣傳。

6.3檢查與審計

（1）檢查方式：現(xiàn)場核查+數(shù)據(jù)分析+第三方訪談。

（2）審計重點：授權(quán)審批是否到位、庫存管理是否規(guī)范、跨境交易是否合規(guī)。

6.4執(zhí)行情況報告

月度報告需包含：流程執(zhí)行率、風(fēng)險事件清單、改進(jìn)建議，經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)后分發(fā)給各相關(guān)部門。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

（1）設(shè)計部：創(chuàng)意采納率（權(quán)重30%）+IP合規(guī)率（權(quán)重40%）。

（2）營銷部：直播轉(zhuǎn)化率（權(quán)重40%）+用戶投訴率（權(quán)重20%）。

7.2評估周期與方法

考核周期與業(yè)務(wù)周期同步，方法包括：數(shù)據(jù)統(tǒng)計（ERP/CRM）、現(xiàn)場核查（內(nèi)控部）。

7.3問題整改機(jī)制

（1）一般問題（如表單填寫不規(guī)范）：責(zé)任人3天內(nèi)整改，內(nèi)控部抽查。

（2）重大問題（如侵權(quán)投訴）：需成立專項小組，30天內(nèi)提交整改方案（含責(zé)任追究）。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

基于PDCA循環(huán)，每季度由品控部提交優(yōu)化建議，經(jīng)內(nèi)控部評估后納入制度修訂。

第八章獎懲機(jī)制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）獎勵情形：重大設(shè)計突破（精神+物質(zhì)獎勵）、IP保護(hù)突出貢獻(xiàn)（晉升優(yōu)先）。

（2）程序：部門提名→內(nèi)控部審核→總經(jīng)理審批→公示（3個工作日）。

8.2違規(guī)行為界定

（1）一般違規(guī)：表單填寫錯漏（如材質(zhì)描述錯誤）。

（2）較重違規(guī)：未經(jīng)授權(quán)發(fā)布聯(lián)名款（需扣罰績效）。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）分級處罰：一般違規(guī)通報批評，較重違規(guī)取消年度評優(yōu)資格。

（2）程序：調(diào)查取證→告知→審批→執(zhí)行。

8.4申訴與復(fù)議

申訴需在收到處罰決定后3日內(nèi)提交，由人力資源部牽頭復(fù)核。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

（1）IP侵權(quán)預(yù)案：建立快速響應(yīng)小組（法務(wù)部牽頭），72小時內(nèi)下架產(chǎn)品并公告。

（2）供應(yīng)鏈中斷預(yù)案：啟動備用供應(yīng)商清單，優(yōu)先保障核心物料。

9.2例外情況處理

例外申請需附“必要性說明+風(fēng)險評估報告”，經(jīng)總經(jīng)理審批后方可執(zhí)行。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

（1）危機(jī)分級：Ⅰ級（品牌形象受損）需董事會決策，Ⅱ級（區(qū)域性投訴）由總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

（2）善后措施：建立用戶補(bǔ)償機(jī)制，定期回訪滿意度。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本方案由公司內(nèi)控部負(fù)責(zé)解釋，解釋意見以書面形式存檔。

10.2相關(guān)制度索引

（1）《財務(wù)報銷管理制度》（文號：2023-FD-003，第5.2條關(guān)聯(lián)授權(quán)審批）。

（2）《采購管理辦法》（文號：2023-ZG-005，第6.3條關(guān)聯(lián)供應(yīng)商管理）。

10.3修訂與廢止程序

修訂需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議，修訂內(nèi)容需在公告欄公示，修訂版自發(fā)布日