衛(wèi)生院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表第一章登記表定位與法律效力1.1文件屬性《》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本表”）是衛(wèi)生院內(nèi)部控制體系的原始證據(jù)，兼具“事前預(yù)警、事中留痕、事后倒查”三重功能，納入《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》永久保管期限，與《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》（財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào)）、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)九項(xiàng)準(zhǔn)則》（國(guó)衛(wèi)醫(yī)發(fā)〔2021〕37號(hào)）具有直接銜接效力。1.2適用主體覆蓋衛(wèi)生院全體在編、聘用、勞務(wù)派遣、進(jìn)修實(shí)習(xí)、外包服務(wù)及醫(yī)聯(lián)體下沉人員；凡涉及公權(quán)力運(yùn)行、公共資源調(diào)配、公共資金收付、公共服務(wù)提供的崗位一律強(qiáng)制填報(bào)，無(wú)豁免例外。1.3登記時(shí)效“一崗一表、一人一表、一事一表”，崗位變動(dòng)3日內(nèi)、事項(xiàng)發(fā)生2日內(nèi)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變更24小時(shí)內(nèi)完成更新；逾期未登、漏登、錯(cuò)登，按《衛(wèi)生院廉政風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究細(xì)則》第5.3條，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效20%，并取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)資格。第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別四維模型（1）權(quán)力維度：采購(gòu)、基建、人事、財(cái)務(wù)、信息化、醫(yī)保結(jié)算、疫苗管理、村醫(yī)考核；（2）資金維度：?jiǎn)喂P≥5000元或年度累計(jì)≥5萬(wàn)元；（3）對(duì)象維度：涉及供應(yīng)商、醫(yī)藥代表、工程隊(duì)、患者紅包、學(xué)術(shù)贊助；（4）頻率維度：同一事項(xiàng)年發(fā)生≥3次即列為高頻。凡同時(shí)滿足任意二維，自動(dòng)進(jìn)入“重點(diǎn)監(jiān)控清單”。2.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用L×E×C定量法：L（Likelihood）發(fā)生可能性1–5分；E（Exposure）暴露頻次1–4分；C（Consequence）后果損失1–100萬(wàn)元。得分=L×E×C，≥400為“紅色Ⅰ級(jí)”、200–399“橙色Ⅱ級(jí)”、50–199“黃色Ⅲ級(jí)”、＜50“藍(lán)色Ⅳ級(jí)”。分級(jí)結(jié)果由系統(tǒng)后臺(tái)自動(dòng)運(yùn)算，人工不得下調(diào)，只能上調(diào)。第三章登記表字段設(shè)計(jì)與填寫(xiě)規(guī)范3.1表式結(jié)構(gòu)（A4橫向，一式兩份，一份交內(nèi)控辦，一份隨財(cái)務(wù)憑證）①基本信息區(qū)：崗位名稱(chēng)、姓名、身份證號(hào)、編制類(lèi)型、政治面貌、兼職情況、親屬?gòu)臉I(yè)情況；②風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)區(qū)：事項(xiàng)名稱(chēng)、發(fā)生時(shí)間、涉及金額、對(duì)方單位、關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否招標(biāo)、采購(gòu)方式、合同編號(hào)；③風(fēng)險(xiǎn)量化區(qū)：L、E、C分值、系統(tǒng)得分、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、是否屬于“九項(xiàng)準(zhǔn)則”禁止行為；④防控措施區(qū)：制度防控、技術(shù)防控、個(gè)人防控、監(jiān)督防控，每條措施須對(duì)應(yīng)到具體條款或系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)；⑤佐證材料區(qū)：發(fā)票、合同、會(huì)議紀(jì)要、三重一大表決簽字頁(yè)、廉潔協(xié)議、親清承諾函；⑥責(zé)任承諾區(qū)：本人手寫(xiě)簽名、日期、指紋按捺；科室負(fù)責(zé)人初審意見(jiàn)、紀(jì)檢員復(fù)核意見(jiàn)、院長(zhǎng)終審意見(jiàn)；⑦二維碼追溯區(qū)：自動(dòng)生成唯一18位編號(hào)，掃碼可查看該事項(xiàng)全流程電子影像。3.2填寫(xiě)細(xì)則（1）黑色簽字筆，不得涂改；確需更正，雙線劃去，旁注“更正人+更正時(shí)間+指紋”；（2）金額大寫(xiě)與小寫(xiě)必須一致，不一致以最小值認(rèn)定；（3）關(guān)聯(lián)關(guān)系須按《民法典》第1045條親屬范圍披露，隱瞞即視為“不如實(shí)報(bào)告”；（4）佐證材料小于A4的必須粘貼于背面，大于A4的折疊成A4并加蓋騎縫章；（5）電子表與紙質(zhì)表內(nèi)容必須一致，差異率＞0即觸發(fā)審計(jì)預(yù)警。第四章流程圖與節(jié)點(diǎn)控制4.1流程總圖（文字描述）發(fā)起人→科室負(fù)責(zé)人初核→職能科室聯(lián)審（財(cái)務(wù)/采購(gòu)/人事/基建）→內(nèi)控辦量化評(píng)級(jí)→紀(jì)檢員復(fù)核→院長(zhǎng)終審→系統(tǒng)歸檔→月度抽查→年度審計(jì)。4.2關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)控制（1）節(jié)點(diǎn)2“初核”：必須在48小時(shí)內(nèi)完成，超時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)黃色預(yù)警并短信提醒分管院長(zhǎng)；（2）節(jié)點(diǎn)4“量化評(píng)級(jí)”：系統(tǒng)調(diào)用外部“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”自動(dòng)比對(duì)供應(yīng)商異常名錄，命中即強(qiáng)制升級(jí)紅色；（3）節(jié)點(diǎn)6“院長(zhǎng)終審”：紅色Ⅰ級(jí)事項(xiàng)必須召開(kāi)臨時(shí)院務(wù)會(huì)，三分之二以上班子成員簽字同意后方可支付資金；（4）節(jié)點(diǎn)8“月度抽查”：內(nèi)控辦隨機(jī)抽取不低于10%的藍(lán)色事項(xiàng)、30%黃色事項(xiàng)、50%橙色事項(xiàng)、100%紅色事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核；（5）節(jié)點(diǎn)9“年度審計(jì)”：委托第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)登記表與經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)進(jìn)行雙向勾稽，出具《廉政風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》，并報(bào)送縣衛(wèi)健局備案。第五章信息化支撐與系統(tǒng)對(duì)接5.1系統(tǒng)名稱(chēng)“衛(wèi)生院廉政治理云平臺(tái)”（V2.3），部署于政務(wù)云，等保三級(jí)，國(guó)密算法加密。5.2功能模塊（1）智能填報(bào)：OCR識(shí)別發(fā)票，自動(dòng)帶入金額、稅率、供應(yīng)商名稱(chēng)，減少70%手工錄入；（2）關(guān)系圖譜：調(diào)用公安戶籍接口，一鍵生成“親屬—供應(yīng)商—中標(biāo)記錄”三維圖譜，異常關(guān)聯(lián)紅色高亮；（3）預(yù)算控制：與財(cái)政大平臺(tái)對(duì)接，無(wú)預(yù)算或超預(yù)算事項(xiàng)自動(dòng)鎖死支付；（4）電子簽章：采用省藥采平臺(tái)CA證書(shū)，手機(jī)掃碼即可完成指紋+人臉雙因子認(rèn)證；（5）風(fēng)險(xiǎn)駕駛艙：實(shí)時(shí)滾動(dòng)顯示全院紅色事項(xiàng)數(shù)量、科室排名、個(gè)人排名，支持穿透到原始憑證。5.3數(shù)據(jù)接口HIS系統(tǒng)、醫(yī)保結(jié)算系統(tǒng)、疫苗追溯系統(tǒng)、電子病歷、財(cái)政集中支付系統(tǒng)、政府采購(gòu)云平臺(tái)、公共資源交易中心、銀行銀企直聯(lián)系統(tǒng)，共8大接口，T+1日自動(dòng)對(duì)賬，差異＞1元即觸發(fā)短信+郵件告警。第六章監(jiān)督檢查與責(zé)任追究6.1三級(jí)監(jiān)督（1）日常監(jiān)督：紀(jì)檢員每月至少2次現(xiàn)場(chǎng)巡查，重點(diǎn)查看“紅色事項(xiàng)”材料原件；（2）專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督：縣衛(wèi)健局每年6月、12月組織交叉飛行檢查，被查單位現(xiàn)場(chǎng)抽簽，檢查前30分鐘通知；（3）外部監(jiān)督：邀請(qǐng)縣人大代表、政協(xié)委員、患者代表?yè)?dān)任“廉潔觀察員”，憑觀察員證可不經(jīng)預(yù)約調(diào)閱登記表原件。6.2問(wèn)責(zé)梯度（1）一般差錯(cuò)：登記表填寫(xiě)不規(guī)范，扣績(jī)效5%，責(zé)令書(shū)面檢查；（2）較重違紀(jì)：漏登、瞞報(bào)金額≥1萬(wàn)元，給予警告或記過(guò)，扣績(jī)效50%，暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月；（3）嚴(yán)重違法：與供應(yīng)商串通虛假登記，金額≥10萬(wàn)元，一律先停職后調(diào)查，移送縣紀(jì)委監(jiān)委，列入“醫(yī)療行業(yè)黑名單”，全國(guó)聯(lián)網(wǎng)5年內(nèi)禁止從業(yè)。6.3免責(zé)條款已按制度履行登記、審批、公示義務(wù)，因不可抗力或上級(jí)政策調(diào)整導(dǎo)致?lián)p失，經(jīng)縣衛(wèi)健局認(rèn)定可免責(zé)；但須同時(shí)滿足“登記及時(shí)、措施到位、損失最小化”三條件，缺一不免。第七章培訓(xùn)與考核7.1培訓(xùn)學(xué)時(shí)新員工入職8學(xué)時(shí)、在崗人員每年4學(xué)時(shí)、重點(diǎn)崗位（采購(gòu)、基建、人事、財(cái)務(wù)）每年12學(xué)時(shí)；未達(dá)學(xué)時(shí)系統(tǒng)強(qiáng)制鎖定績(jī)效考核模塊，無(wú)法提交。7.2培訓(xùn)形式（1）“小班+案例”教學(xué)：每班≤30人，使用本院真實(shí)案例，現(xiàn)場(chǎng)模擬填寫(xiě)登記表；（2）VR情景演練：戴上VR眼鏡體驗(yàn)“供應(yīng)商圍獵”場(chǎng)景，系統(tǒng)根據(jù)選擇自動(dòng)打分＜80分須重修；（3）在線直播答疑：每月最后一個(gè)周五16:00–17:00，內(nèi)控辦現(xiàn)場(chǎng)回答登記疑難，直播回放永久保留。7.3考核機(jī)制培訓(xùn)結(jié)束即進(jìn)行機(jī)考，題庫(kù)800題隨機(jī)抽50題，90分合格；不合格可補(bǔ)考1次，仍不合格調(diào)離重點(diǎn)崗位。第八章實(shí)戰(zhàn)案例：2023年DRG付費(fèi)改革專(zhuān)項(xiàng)登記8.1背景2023年7月本院?jiǎn)?dòng)DRG付費(fèi)改革，涉及病組482個(gè)，月結(jié)算金額1800萬(wàn)元，被市醫(yī)保局列為“紅色監(jiān)管試點(diǎn)”。8.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)抓取2022年歷史數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)“股骨干骨折”病組（ICD10：S72.3）結(jié)算金額異常高于全市均值38%，且67%病例集中在3名醫(yī)師。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)自動(dòng)判定：L=4，E=4，C=80，得分1280，紅色Ⅰ級(jí)。8.3登記過(guò)程（1）醫(yī)保辦24小時(shí)內(nèi)發(fā)起登記表，上傳DRG分組器截圖、病案首頁(yè)、費(fèi)用清單；（2）系統(tǒng)自動(dòng)比對(duì)供應(yīng)商“某醫(yī)療器械公司”股東與醫(yī)師親屬關(guān)系，命中“表弟”關(guān)聯(lián)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)維持紅色；（3）院長(zhǎng)召開(kāi)臨時(shí)院務(wù)會(huì)，決定：①暫停該醫(yī)師手術(shù)權(quán)限；②對(duì)涉事病例啟動(dòng)臨床路徑復(fù)審；③將登記表抄送縣醫(yī)保局。8.4整改結(jié)果2周內(nèi)完成42份病歷復(fù)審，剔除不合理費(fèi)用19.7萬(wàn)元；醫(yī)師作出書(shū)面檢查，退還供應(yīng)商學(xué)術(shù)贊助費(fèi)3萬(wàn)元；登記表及佐證材料掃描件同步上傳市醫(yī)保監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)“一地登記、全市共享”。第九章持續(xù)改進(jìn)與迭代機(jī)制9.1數(shù)據(jù)復(fù)盤(pán)每季度末，內(nèi)控辦導(dǎo)出全量登記表，使用Python進(jìn)行文本挖掘，提取高頻風(fēng)險(xiǎn)詞匯，生成“季度熱詞云”；若連續(xù)兩季度同一詞匯出現(xiàn)頻率上升＞30%，即啟動(dòng)制度修訂。9.2制度迭代2022版登記表字段68項(xiàng)，2023版增至79項(xiàng)，新增“電子發(fā)票驗(yàn)真碼”“銀行回單UUID”“政采云合同編號(hào)”3個(gè)必填字段；2024版擬新增“碳排放信息”字段，與財(cái)政綠色采購(gòu)平臺(tái)對(duì)接。9.3外部對(duì)標(biāo)每年9月組織專(zhuān)班赴浙江、廣東、福建3家全國(guó)廉政建設(shè)示范衛(wèi)生院實(shí)地對(duì)標(biāo)，形成《對(duì)標(biāo)報(bào)告》，10月底前完成字段優(yōu)化，11月上線測(cè)試，12月全面切換，確保“年年有迭代、兩年大版本”。第十章操作指南：零經(jīng)驗(yàn)用戶15分鐘完成首次登記10.1目的讓第一次接觸登記表的新員工，在無(wú)人指導(dǎo)情況下，15分鐘內(nèi)完成一份合規(guī)、可校驗(yàn)、可溯源的登記表。10.2前置條件（1）已領(lǐng)取省藥采平臺(tái)CA證書(shū)；（2）已安裝“衛(wèi)生院廉政治理云平臺(tái)”客戶端；（3）已準(zhǔn)備發(fā)票、合同、三重一大會(huì)議紀(jì)要原件。10.3詳細(xì)步驟步驟1登錄系統(tǒng)插入CA證書(shū)→打開(kāi)客戶端→輸入PIN碼→人臉識(shí)別→進(jìn)入主界面。步驟2新建登記表點(diǎn)擊“新建”→選擇“采購(gòu)類(lèi)”→系統(tǒng)自動(dòng)帶出崗位、姓名→核對(duì)無(wú)誤后點(diǎn)“下一步”。步驟3錄入基本信息按發(fā)票輸入“供應(yīng)商名稱(chēng)”→系統(tǒng)彈出“是否在國(guó)家異常名錄”提示→如顯示“紅色”則停止錄入，立即報(bào)告紀(jì)檢員；如“綠色”繼續(xù)。步驟4上傳佐證點(diǎn)擊“上傳”→選擇發(fā)票P(pán)DF→系統(tǒng)自動(dòng)OCR識(shí)別金額→核對(duì)大寫(xiě)與小寫(xiě)→確認(rèn)無(wú)誤點(diǎn)“保存”；同樣方法上傳合同、會(huì)議紀(jì)要。步驟5風(fēng)險(xiǎn)量化依次下拉選擇L、E、C分值→系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算得分→顯示“橙色Ⅱ級(jí)”→閱讀系統(tǒng)提示的3條防控建議并勾選“已閱讀”。步驟6電子簽章手機(jī)掃碼→指紋按捺→人臉比對(duì)→顯示“簽章成功”。步驟7提交審批點(diǎn)擊“提交”→系統(tǒng)提示“預(yù)計(jì)審批時(shí)長(zhǎng)46小時(shí)”→自動(dòng)生成18位編號(hào)→拍照保存編號(hào)→完成。10.4常見(jiàn)問(wèn)題與排錯(cuò)（1）CA證書(shū)插入后提示“證書(shū)已過(guò)期”→聯(lián)系信息科延期，或臨時(shí)使用“手機(jī)動(dòng)態(tài)碼+人臉識(shí)別”應(yīng)急登錄；（2）OCR識(shí)別金額錯(cuò)誤→手工修正后必須在“備注”欄說(shuō)明原因，否則審核駁回；（3）指紋按捺失敗3次→換用“短信驗(yàn)證碼+人臉識(shí)別”雙因子，仍視為合規(guī)；（4）系統(tǒng)提示“預(yù)算不足”→立即暫停提交，聯(lián)系財(cái)務(wù)科追加預(yù)算，否則無(wú)法進(jìn)入支付流程。第十一章附件清單（電子模板隨系統(tǒng)下發(fā)）1.衛(wèi)生院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表（空白模板，帶二維碼）2.L×E×C評(píng)分參照表（2024修訂版）3.親屬關(guān)系披露樣表（含三代以?xún)?nèi)血親和姻親）4.供應(yīng)商廉潔協(xié)議模板（含反商業(yè)賄賂條款）5.三重一大會(huì)議紀(jì)要范本（含簽字頁(yè)格式）6.常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)熱詞云（2023第四季度PDF