安全技術(shù)措施審查管理制度第一章總則1.1目的為從源頭消除設(shè)計(jì)、采購、施工、運(yùn)維各階段的安全技術(shù)缺陷，防止物的不安全狀態(tài)與人的不安全行為耦合，特制定本審查管理制度。制度以《安全生產(chǎn)法》第28條、《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理辦法》及GB/T330002016《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》為剛性上位法依據(jù)，適用于公司本部、分公司、控股子公司及外部EPC總承包商。1.2適用范圍本制度覆蓋下列對象：a)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；b)重大設(shè)備更新、工藝流程變更、危險化學(xué)品替代項(xiàng)目；c)軟件升級或控制系統(tǒng)版本迭代；d)科研中試及產(chǎn)業(yè)化放大項(xiàng)目。1.3定義1.3.1安全技術(shù)措施：指為消除、預(yù)防、減弱事故風(fēng)險而設(shè)置的工程技術(shù)和管理措施，包括本質(zhì)安全設(shè)計(jì)、安全聯(lián)鎖、泄壓排放、監(jiān)測報警、個體防護(hù)、應(yīng)急救援設(shè)施等。1.3.2審查：指由多專業(yè)、跨部門組成的審查組，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、HAZOP/LOPA報告、SIL定級結(jié)果，對技術(shù)措施的設(shè)計(jì)文件、計(jì)算書、圖紙、采購技術(shù)協(xié)議、施工方案、運(yùn)維規(guī)程進(jìn)行符合性、有效性、經(jīng)濟(jì)性、可維護(hù)性四維驗(yàn)證，并出具書面結(jié)論。第二章組織與職責(zé)2.1安全技術(shù)審查委員會（簡稱“安審會”）主任：公司分管安全副總經(jīng)理（A角），常務(wù)副主任：安全總監(jiān)（B角）。成員：生產(chǎn)、設(shè)備、電儀、工藝、消防、職業(yè)衛(wèi)生、法律、審計(jì)、財務(wù)、信息、檔案十部門負(fù)責(zé)人，以及注冊安全工程師、注冊消防工程師、壓力容器/管道設(shè)計(jì)審批員、SIL評估師各不少于2人。職責(zé)：a)發(fā)布年度審查計(jì)劃；b)裁決爭議性技術(shù)方案；c)對否決項(xiàng)擁有一票否決權(quán)；d)每季度向董事會安全專委會匯報。2.2安審會辦公室（設(shè)在安全部）職責(zé)：a)建立審查專家?guī)欤ā?0人），動態(tài)更新資質(zhì)、培訓(xùn)、回避記錄；b)維護(hù)“安全技術(shù)審查信息系統(tǒng)”（以下簡稱“安審系統(tǒng)”），實(shí)現(xiàn)線上流轉(zhuǎn)、電子簽章、版本追溯；c)組織審查組，指定組長，發(fā)放《審查任務(wù)書》；d)歸檔審查資料≥10年，滿足《電子文件管理暫行辦法》長期保存要求。2.3項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（業(yè)主代表）職責(zé)：a)在立項(xiàng)批復(fù)后5個工作日內(nèi)，在安審系統(tǒng)提交《安全技術(shù)措施審查申請表》（附風(fēng)險清單、初設(shè)文件、合規(guī)性自檢表）；b)對審查意見落實(shí)“五定”原則：定人、定時、定標(biāo)、定措施、定資金；c)在試生產(chǎn)前，組織復(fù)查確認(rèn)，上傳閉環(huán)證據(jù)。2.4審查組長任職條件：具備高級工程師職稱且持有注冊安全工程師執(zhí)業(yè)證滿5年；近3年主持過至少3項(xiàng)大型化工裝置安全設(shè)計(jì)診斷。職責(zé)：a)編制《審查實(shí)施計(jì)劃》（含專業(yè)分工、節(jié)點(diǎn)、方法、依據(jù)清單）；b)控制審查質(zhì)量，對報告結(jié)論負(fù)終身責(zé)任；c)對審查組成員實(shí)行績效打分，納入專家?guī)炷甓瓤己?。第三章審查分類與分級3.1分類a)可行性研究階段審查（簡稱“可研審”）；b)基礎(chǔ)設(shè)計(jì)審查（簡稱“基設(shè)審”）；c)詳細(xì)設(shè)計(jì)審查（簡稱“詳設(shè)審”）；d)施工與試生產(chǎn)方案審查（簡稱“施工審”）；e)變更審查（簡稱“變更審”）；f)在役裝置周期性復(fù)查（簡稱“在役審”）。3.2分級采用風(fēng)險矩陣（5×5）判定：Ⅰ級（紅色）：風(fēng)險值≥15，須進(jìn)行專項(xiàng)HAZOP+LOPA+SIL驗(yàn)算，安審會主任主持；Ⅱ級（橙色）：風(fēng)險值10–14，安審會常務(wù)副主任主持；Ⅲ級（黃色）：風(fēng)險值5–9，部門級審查；Ⅳ級（藍(lán)色）：風(fēng)險值<5，備案制，隨機(jī)抽查。第四章審查依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)清單4.1法律法規(guī)《安全生產(chǎn)法》《消防法》《特種設(shè)備安全法》《職業(yè)病防治法》《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理辦法》。4.2部門規(guī)章應(yīng)急管理部令第2、3、4、36號，工信部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)工業(yè)行業(yè)安全生產(chǎn)管理的通知》。4.3國家標(biāo)準(zhǔn)GB50160、GB50016、GB50058、GB18218、GB36894、GB/T20438、GB/T21109、GB/T33000、GB55036。4.4行業(yè)與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)AQ3035、T/CCSAS001、APIRP752、IEC61511、NFPA55。4.5企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/XXX0012023《工藝危害分析導(dǎo)則》、Q/XXX0022023《SIL定級與驗(yàn)證細(xì)則》。第五章審查流程5.1可研審輸入：項(xiàng)目建議書、預(yù)評價報告、紅線圖、園區(qū)規(guī)劃批復(fù)。步驟：Step1項(xiàng)目負(fù)責(zé)人上傳資料→Step2安審辦形式審查（1個工作日）→Step3專家?guī)祀S機(jī)抽取5人（工藝、設(shè)備、總圖、消防、職業(yè)衛(wèi)生）→Step4現(xiàn)場踏勘（半日）→Step5會議審查（半天）→Step6出具《可研審意見書》（模板編號：XXXKE01），明確項(xiàng)目是否具備立項(xiàng)安全條件。否決項(xiàng)：與居住區(qū)距離不足GB50160表4.1.9要求；外部防護(hù)距離內(nèi)有學(xué)校、醫(yī)院且無法搬遷。5.2基設(shè)審輸入：工藝包、PFD、PID（初版）、危險與可操作性分析（HAZOP）報告、初步安全儀表系統(tǒng)（SIS）框圖。步驟：Step1審查組7人（增加電儀、土建、環(huán)保專業(yè)）→Step2采用“節(jié)點(diǎn)+引導(dǎo)詞”方法復(fù)驗(yàn)HAZOP，偏差清單≥90%覆蓋→Step3對高后果場景開展LOPA，確定SIL等級→Step4核查安全設(shè)施投資概算占比，不得低于總概算5%→Step5出具《基設(shè)審報告》，附《必須整改項(xiàng)清單》（MR）和《建議整改項(xiàng)清單》（SR）。時限：收到完整資料后10個工作日內(nèi)完成。5.3詳設(shè)審輸入：詳設(shè)圖紙（A版）、設(shè)備采購技術(shù)協(xié)議、安全閥計(jì)算書、泄爆片規(guī)格書、火災(zāi)報警平面圖、防爆區(qū)域劃分圖。步驟：Step1審查組9人（增加焊接、防腐、無損檢測專家）→Step2采用“圖紙+三維模型+現(xiàn)場核對”三結(jié)合方式→Step3對壓力管道GC1級100%射線檢測比例進(jìn)行核查→Step4對SIS邏輯圖逐頁簽字→Step5出具《詳設(shè)審報告》，附《設(shè)計(jì)變更追蹤表》。否決項(xiàng)：未按SIL定級結(jié)果配置冗余邏輯solver；泄壓排放管口朝向裝置區(qū)。5.4施工審輸入：施工組織設(shè)計(jì)、危險性較大分部分項(xiàng)工程清單、試壓方案、吹掃方案、聯(lián)動試車方案、應(yīng)急預(yù)案。步驟：Step1審查組5人（安全、設(shè)備、監(jiān)理、施工、消防）→Step2核查危大工程是否編制專項(xiàng)方案并專家論證→Step3現(xiàn)場抽查腳手架、臨時用電、吊裝警戒區(qū)→Step4對試車前“三查四定”（查設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、查施工質(zhì)量、查隱患；定任務(wù)、定人員、定措施、定時間）進(jìn)行打分，<90分不得進(jìn)入聯(lián)動試車→Step5出具《施工審結(jié)論表》。5.5變更審輸入：變更申請表、變更風(fēng)險分析報告、變更前后對比表、培訓(xùn)記錄。分級審批：a)微小變更（藍(lán)色）：車間主任批準(zhǔn)，次日向安審辦備案；b)一般變更（黃色）：安審辦3日內(nèi)組織2人審查；c)重大變更（橙色/紅色）：按3.2分級重新執(zhí)行基設(shè)審或詳設(shè)審。時限：重大變更須在實(shí)施前完成審查，緊急變更須執(zhí)行“先批后補(bǔ)”程序，但必須在24小時內(nèi)獲得安審會主任口頭授權(quán)，72小時內(nèi)補(bǔ)齊資料。5.6在役審周期：高危工藝裝置每3年一次，其他裝置每5年一次。方法：采用“PHA復(fù)用+現(xiàn)場核實(shí)”模式，優(yōu)先使用HAZOPRevalidation軟件，對腐蝕減薄、超標(biāo)缺陷、頻繁報警回路進(jìn)行專項(xiàng)審查。輸出：《在役裝置安全診斷報告》，納入下一輪隱患治理計(jì)劃。第六章審查方法6.1檢查表法（Checklist）依據(jù)GB50160附錄B生成在線表單，共683項(xiàng)，系統(tǒng)隨機(jī)抽取20%作為必抽項(xiàng)，剩余由審查組長指定。勾選“不符合”必須拍照上傳佐證。6.2危險與可操作性研究（HAZOP）節(jié)點(diǎn)劃分：以主要設(shè)備為單元，每單元≤5個工藝參數(shù)。記錄工具：采用PHAProv8.0，統(tǒng)一偏差庫>1400條，自動生成風(fēng)險矩陣。會議規(guī)則：每天≤6小時，每2小時休息10分鐘，防止疲勞評審。6.3保護(hù)層分析（LOPA）場景選擇：僅對HAZOP中風(fēng)險值≥12或S≥5的場景。初始事件頻率、獨(dú)立保護(hù)層（IPL）失效概率、后果嚴(yán)重性取值須引用企業(yè)最新失效數(shù)據(jù)庫（2022版），否則需附文獻(xiàn)出處。6.4SIL定級與驗(yàn)證定級：采用風(fēng)險圖法（CalibratedRiskGraph），參數(shù)含C（后果）、F（頻率）、P（人員暴露）、D（避險概率）。驗(yàn)證：使用exSILentiav4.3計(jì)算PFDavg，要求驗(yàn)證結(jié)果滿足RRF（實(shí)際）≥RRF（目標(biāo)）×1.25。6.5三維模型碰撞審查軟件：PDMS/E3D2022版，重點(diǎn)核查：a)安全閥泄放管與電纜橋架間距<500mm；b)消防炮噴射仰角范圍內(nèi)無梁、無管道遮擋；c)防爆配電箱門開啟角度≥90°。6.6事故樹+事件樹耦合分析對可能造成≥5人死亡的火災(zāi)爆炸場景，要求同時構(gòu)建事故樹（FTA）與事件樹（ETA），最小割集≥200組，采用Isographv8.2計(jì)算頂事件概率。第七章審查輸出與格式7.1報告組成封面→簽署頁→目錄→正文（項(xiàng)目概況、依據(jù)、方法、過程、結(jié)論）→附件（清單、簽到表、影像資料）。字體：正文宋體小四，1.5倍行距；表格Arial10pt；圖題TimesNewRoman10pt加粗。7.2結(jié)論分類a)通過：可進(jìn)入下一階段；b)有條件通過：限期整改，整改完成前不得進(jìn)入下一階段；c)不通過：重新設(shè)計(jì)或終止項(xiàng)目。7.3編號規(guī)則XXXKE年份序號（可研審）XXXBD年份序號（基設(shè)審）XXXDD年份序號（詳設(shè)審）XXXCC年份序號（施工審）XXXCH年份序號（變更審）XXXOP年份序號（在役審）第八章整改閉環(huán)管理8.1整改流程責(zé)任部門收到《審查意見書》后2日內(nèi)登陸安審系統(tǒng)，對每條意見勾選“整改策略”：立即整改、變更設(shè)計(jì)、替代方案、接受風(fēng)險（須附ALARP論證）。a)立即整改：≤10日；b)變更設(shè)計(jì)：≤30日；c)替代方案：≤20日；d)接受風(fēng)險：須安審會主任書面批準(zhǔn)。8.2驗(yàn)證方式a)資料驗(yàn)證：上傳圖紙、計(jì)算書、采購合同、培訓(xùn)記錄；b)現(xiàn)場驗(yàn)證：審查組隨機(jī)抽查，采用“四不兩直”方式；c)檢測驗(yàn)證：對安全閥、爆破片、可燃/有毒氣體探測器進(jìn)行實(shí)地校驗(yàn)，出具第三方檢測報告。8.3逾期預(yù)警系統(tǒng)黃燈：距整改截止≤3日；紅燈：逾期當(dāng)日自動短信+郵件通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、安全總監(jiān)，并扣除季度安全績效5分/項(xiàng)。第九章培訓(xùn)與資質(zhì)9.1審查專家入庫條件a)中級及以上職稱+5年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)；b)近3年無較大以上安全事故直接責(zé)任記錄；c)通過公司級《安全技術(shù)審查資格》考試（≥90分）；d)完成16學(xué)時繼續(xù)教育（每年）。9.2培訓(xùn)內(nèi)容a)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新解讀；b)HAZOP/LOPA/SIL案例實(shí)戰(zhàn)；c)三維模型審查技巧；d)報告編寫與風(fēng)險溝通。9.3考核與退出連續(xù)兩年未參加審查或年度考核<80分者，自動出庫；存在徇私舞弊、泄露商業(yè)機(jī)密，立即除名并追究法律責(zé)任。第十章信息化與檔案10.1安審系統(tǒng)功能模塊流程引擎→表單設(shè)計(jì)→電子簽章→版本比對→統(tǒng)計(jì)報表→移動端拍照上傳→API接口（與ERP、PM、DCS報警系統(tǒng)打通）。10.2數(shù)據(jù)安全采用國密SM4加密，三級等保，異地容災(zāi)備份RPO<15分鐘。10.3保存期限紙質(zhì)資料≥10年，電子資料≥30年，到期鑒定后轉(zhuǎn)歷史檔案庫。第十一章監(jiān)督與考核11.1績效指標(biāo)a)審查計(jì)劃完成率≥98%；b)整改閉環(huán)率100%；c)審查意見一次通過率≥85%；d)專家出勤率≥90%。11.2內(nèi)部審核安全部每年組織一次內(nèi)部審核，覆蓋所有審查類型，發(fā)現(xiàn)問題開具《不符合項(xiàng)報告》，3個月內(nèi)完成糾正。11.3管理評審總經(jīng)理每年主持一次管理評審，輸入：內(nèi)外部審核結(jié)果、事故案例、法規(guī)變化、員工反饋，輸出：制度修訂、資源調(diào)整、目標(biāo)更新。第十二章獎懲12.1獎勵a)對發(fā)現(xiàn)重大隱患（直接經(jīng)濟(jì)損失≥100萬元）的個人，一次性獎勵5000–20000元；b)年度優(yōu)秀審查組（前3名）分別獎勵30000元、20000元、10000元。12.2處罰a)應(yīng)審未審，對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人扣季度績效50%，部門經(jīng)理30%；b)虛假整改、偽造數(shù)據(jù)，解除勞動合同并列入行業(yè)黑名單；c)專家遲到、早退超過2次，取消當(dāng)年專家費(fèi)并暫停入庫資格1年。第十三章應(yīng)急預(yù)案13.1審查過程突發(fā)事件a)專家突發(fā)疾?。簡觽溆脤＜?guī)欤?小時內(nèi)替換；b)系統(tǒng)宕機(jī)：切換本地離線模板，采用紙質(zhì)流轉(zhuǎn)，24小時內(nèi)補(bǔ)錄系統(tǒng)；c)重大