第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范本行重要信息系統(tǒng)的投產(chǎn)及變更行為，降低操作風(fēng)險，保障信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、連續(xù)運行，保護客戶合法權(quán)益和本行財產(chǎn)安全，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及本行內(nèi)部信息科技管理制度，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于本行所有重要信息系統(tǒng)的投產(chǎn)、重大變更及一般變更管理。重要信息系統(tǒng)的界定標準參照本行《信息系統(tǒng)分級分類管理規(guī)定》執(zhí)行。涉及系統(tǒng)開發(fā)、測試、運維等相關(guān)部門及人員均須遵守本辦法。外包服務(wù)提供商在本行信息系統(tǒng)上進行的任何變更活動，亦須納入本辦法管理范疇，并由本行相應(yīng)業(yè)務(wù)及技術(shù)主管部門負責(zé)監(jiān)督落實。第三條基本原則重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理應(yīng)遵循以下原則：（一）安全優(yōu)先原則：任何投產(chǎn)及變更活動必須以保障系統(tǒng)安全運行為首要前提，充分評估潛在風(fēng)險。（二）審慎管理原則：對變更的發(fā)起、評估、審批、實施、驗證等各環(huán)節(jié)進行嚴格控制，確保過程規(guī)范有序。（三）分級負責(zé)原則：根據(jù)變更的風(fēng)險等級和影響范圍，明確不同層級的管理職責(zé)和審批權(quán)限。（四）全程管控原則：對變更從申請到事后總結(jié)的全生命周期進行跟蹤管理，確?？勺匪?。（五）應(yīng)急處置原則：針對變更可能引發(fā)的意外情況，制定完備的應(yīng)急預(yù)案和回退機制。第二章組織與職責(zé)第四條組織架構(gòu)本行重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理工作在總行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展，建立由信息技術(shù)管理委員會（或類似決策機構(gòu)，以下簡稱“管委會”）、科技管理部門、業(yè)務(wù)主管部門、信息技術(shù)開發(fā)部門、信息技術(shù)運維部門、風(fēng)險管理部門（或內(nèi)控合規(guī)部門）以及審計部門等共同參與的管理體系。第五條各部門職責(zé)（一）管委會：作為本行信息科技重大事項的決策機構(gòu)，負責(zé)審批重大信息系統(tǒng)投產(chǎn)及重大變更方案，聽取相關(guān)匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題。（二）科技管理部門：作為投產(chǎn)及變更管理的歸口部門，負責(zé)制定和完善相關(guān)管理制度與流程；組織變更的評審與審批；監(jiān)督變更過程的合規(guī)性；負責(zé)變更記錄的歸檔管理。（三）業(yè)務(wù)主管部門：負責(zé)提出業(yè)務(wù)相關(guān)的變更需求，對變更的業(yè)務(wù)可行性、必要性及預(yù)期效果進行評估；參與變更方案的評審；配合進行變更測試與驗證；負責(zé)變更上線后的業(yè)務(wù)驗收。（四）信息技術(shù)開發(fā)部門：負責(zé)根據(jù)變更需求制定詳細的變更實施方案和技術(shù)方案；負責(zé)變更的開發(fā)、編碼及單元測試；配合進行系統(tǒng)測試和用戶驗收測試；提供變更實施所需的技術(shù)支持和文檔資料。（五）信息技術(shù)運維部門：負責(zé)變更實施前的環(huán)境準備、資源調(diào)配；制定變更實施操作步驟和回退方案；具體執(zhí)行變更的實施操作；負責(zé)變更后的系統(tǒng)監(jiān)控、運行維護及事件處置；參與變更效果的驗證。（六）風(fēng)險管理部門（或內(nèi)控合規(guī)部門）：負責(zé)對投產(chǎn)及變更管理過程中的合規(guī)性、風(fēng)險點進行評估與監(jiān)督，提出風(fēng)險控制建議。（七）審計部門：負責(zé)對投產(chǎn)及變更管理辦法的執(zhí)行情況進行獨立審計，檢查是否存在違規(guī)操作和管理漏洞。第三章變更分類與分級第六條變更分類根據(jù)變更的內(nèi)容和性質(zhì)，主要分為以下幾類：（一）功能性變更：指為實現(xiàn)新的業(yè)務(wù)功能、優(yōu)化現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程或修改業(yè)務(wù)規(guī)則而進行的系統(tǒng)調(diào)整。（二）非功能性變更：包括性能優(yōu)化、安全加固、架構(gòu)調(diào)整、接口改造、版本升級等不直接改變核心業(yè)務(wù)功能，但可能影響系統(tǒng)性能、安全性或可用性的變更。（三）配置變更：指對系統(tǒng)參數(shù)、配置文件、網(wǎng)絡(luò)策略等進行的調(diào)整。（四）應(yīng)急變更：指為應(yīng)對突發(fā)故障、安全事件或滿足監(jiān)管部門緊急要求，需要立即實施的變更。第七條變更分級根據(jù)變更可能對系統(tǒng)安全性、穩(wěn)定性、連續(xù)性及業(yè)務(wù)連續(xù)性造成的潛在影響程度、影響范圍和實施復(fù)雜度，將變更劃分為不同級別（如一般變更、重要變更、重大變更）。具體分級標準及對應(yīng)的審批權(quán)限由科技管理部門另行制定并動態(tài)更新。例如，涉及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)架構(gòu)調(diào)整、重要數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)變更、大量用戶或關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程受影響的變更，通常應(yīng)列為重大變更。第四章變更管理流程第八條變更申請與受理（一）變更申請人（通常為業(yè)務(wù)主管部門或信息技術(shù)部門）需填寫《變更申請單》，詳細說明變更背景、目的、內(nèi)容、預(yù)期影響、涉及范圍、計劃實施時間等，并附上相關(guān)支撐材料（如需求說明書、技術(shù)方案初稿等）。（二）科技管理部門對《變更申請單》及相關(guān)材料的完整性、規(guī)范性進行初步審核。符合要求的予以受理；不符合要求的，退回申請人補充完善。第九條變更方案評審與審批（一）科技管理部門根據(jù)變更的分類分級，組織相關(guān)部門（如業(yè)務(wù)主管部門、開發(fā)部門、運維部門、風(fēng)險管理部門等）對變更方案進行評審。評審內(nèi)容包括但不限于技術(shù)可行性、業(yè)務(wù)符合性、風(fēng)險評估、回退方案、測試策略等。（二）根據(jù)評審結(jié)果和變更級別，按照既定的審批權(quán)限進行審批。一般變更可由科技管理部門負責(zé)人審批；重要變更需上報分管行領(lǐng)導(dǎo)審批；重大變更需提交管委會審議決策。審批過程中，審批人可提出修改意見，申請人應(yīng)根據(jù)意見進行調(diào)整。第十條變更實施準備（一）變更方案獲批后，相關(guān)部門按照職責(zé)分工開展實施準備工作。開發(fā)部門完成代碼開發(fā)和單元測試；運維部門準備實施環(huán)境，制定詳細的操作步驟和回退預(yù)案；業(yè)務(wù)部門準備測試案例和數(shù)據(jù)。（二）所有準備工作完成后，需進行內(nèi)部檢查確認，確保滿足實施條件。第十一條變更測試與驗證（一）變更實施前必須進行充分的測試。測試應(yīng)包括單元測試、集成測試、系統(tǒng)測試和用戶驗收測試等環(huán)節(jié)。測試環(huán)境應(yīng)與生產(chǎn)環(huán)境保持盡可能一致。（二）測試過程需有詳細記錄，測試結(jié)果需經(jīng)相關(guān)方（開發(fā)、運維、業(yè)務(wù)）確認。未通過測試或測試不充分的變更不得進入投產(chǎn)環(huán)節(jié)。第十二條變更投產(chǎn)與驗證（一）變更實施應(yīng)嚴格按照審批通過的計劃和操作步驟進行，原則上應(yīng)在非業(yè)務(wù)高峰期或預(yù)定的維護窗口內(nèi)執(zhí)行。實施前需再次確認回退方案和應(yīng)急資源準備就緒。（二）變更實施過程中，需安排專人進行操作和監(jiān)護，詳細記錄實施過程和關(guān)鍵節(jié)點狀態(tài)。（三）變更完成后，運維部門應(yīng)立即對系統(tǒng)進行健康檢查和基礎(chǔ)功能驗證；業(yè)務(wù)部門進行業(yè)務(wù)功能驗證和業(yè)務(wù)連續(xù)性測試，確保系統(tǒng)運行正常，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)準確無誤。（四）變更投產(chǎn)成功后，由相關(guān)負責(zé)人在《變更申請單》上簽字確認。第十三條變更回退（一）若變更實施過程中出現(xiàn)異常情況，或投產(chǎn)后發(fā)現(xiàn)重大缺陷、故障，可能影響系統(tǒng)穩(wěn)定運行或業(yè)務(wù)連續(xù)性時，應(yīng)立即啟動回退方案，按照預(yù)定步驟將系統(tǒng)恢復(fù)至變更前狀態(tài)。（二）回退操作完成后，需再次進行驗證，確保系統(tǒng)恢復(fù)正常?；赝饲闆r需詳細記錄，并分析原因。第十四條變更后評估與總結(jié)（一）變更投產(chǎn)后的一定時期內(nèi)（根據(jù)變更重要性確定），科技管理部門組織相關(guān)部門對變更效果進行評估，包括是否達到預(yù)期目標、系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定、業(yè)務(wù)影響是否可控等。（二）變更管理全過程結(jié)束后，相關(guān)部門應(yīng)及時對變更情況進行總結(jié)，形成《變更總結(jié)報告》，連同《變更申請單》、評審記錄、測試報告、實施記錄等所有相關(guān)文檔一并交科技管理部門歸檔。第五章投產(chǎn)管理第十五條投產(chǎn)前檢查對于新系統(tǒng)首次投產(chǎn)或重大版本升級，除遵循上述變更管理流程外，科技管理部門還應(yīng)組織進行投產(chǎn)前全面檢查，重點包括：系統(tǒng)功能完整性、數(shù)據(jù)遷移方案及驗證結(jié)果、安全合規(guī)性、應(yīng)急預(yù)案、運維手冊、培訓(xùn)情況等。第十六條投產(chǎn)實施新系統(tǒng)投產(chǎn)應(yīng)制定專門的投產(chǎn)實施方案，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人、時間表和應(yīng)急聯(lián)絡(luò)機制。投產(chǎn)過程應(yīng)嚴格按照方案執(zhí)行，并進行全程監(jiān)控。第十七條投產(chǎn)切換與驗證系統(tǒng)投產(chǎn)切換應(yīng)選擇合適的時機，確保業(yè)務(wù)中斷時間最小化。切換完成后，需進行全面的系統(tǒng)驗證和業(yè)務(wù)驗證，確保新系統(tǒng)能夠獨立、穩(wěn)定、安全地運行。第六章應(yīng)急預(yù)案與回退機制第十八條應(yīng)急預(yù)案對于重要變更和所有投產(chǎn)活動，必須制定詳細的應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)明確可能發(fā)生的風(fēng)險場景、應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任人、聯(lián)絡(luò)方式、資源保障等，并定期組織演練，確保預(yù)案的有效性。第十九條回退機制所有變更均需制定可行的回退方案?；赝朔桨笐?yīng)具有明確的觸發(fā)條件、詳細的操作步驟、所需資源和工具，并經(jīng)過充分測試驗證，確保在必要時能夠快速、準確地執(zhí)行回退操作。第七章監(jiān)督與檢查第二十條日常監(jiān)督科技管理部門負責(zé)對變更管理流程的執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督檢查，定期對變更記錄進行抽查，確保各項規(guī)定得到有效落實。第二十一條定期審計與評估審計部門應(yīng)定期對本行重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理情況進行獨立審計，評估管理體系的有效性和合規(guī)性，提出改進建議?？萍脊芾聿块T應(yīng)根據(jù)審計結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，持續(xù)優(yōu)化管理制度和流程。第二十二條責(zé)任追究對于違反本辦法規(guī)定，導(dǎo)致變更失控、系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)損壞或信息泄露等事件的，本行將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對責(zé)任人進行問責(zé)。第八章附則第二十三條術(shù)語定義本辦法中所稱“重要信息系統(tǒng)”，是指支撐本行核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)，一旦發(fā)生故障或數(shù)據(jù)泄露將對本行聲譽、經(jīng)營、客戶利益或社會穩(wěn)定造成較大影響的信息系統(tǒng)，具體范圍由