責(zé)任清單安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單第一章總則為系統(tǒng)化、科學(xué)化、常態(tài)化開展安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估、管控工作，有效防范和遏制生產(chǎn)安全事故，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》等相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，特制定本清單。本清單旨在明確各層級、各崗位在風(fēng)險分級管控工作中的具體責(zé)任，確保風(fēng)險管控措施得到有效落實，形成全員參與、持續(xù)改進(jìn)的安全管理長效機(jī)制。第二章風(fēng)險分級管控組織體系與職責(zé)2.1公司安全生產(chǎn)委員會（安委會）負(fù)責(zé)審定公司年度安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估與分級管控工作方案。負(fù)責(zé)審批公司級重大安全風(fēng)險清單及其管控措施，并監(jiān)督其執(zhí)行。每季度至少召開一次專題會議，聽取風(fēng)險分級管控工作匯報，研究解決重大風(fēng)險管控過程中的突出問題。保障風(fēng)險分級管控工作所需的人力、財力、物力資源投入。2.2安全生產(chǎn)管理部門（安全部）作為風(fēng)險分級管控工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核全公司風(fēng)險分級管控體系的運行。制定并持續(xù)完善風(fēng)險辨識、評估、分級、管控、告知、更新等環(huán)節(jié)的管理制度、工作流程和標(biāo)準(zhǔn)。組織公司層面的全面風(fēng)險辨識與評估，每年至少開展一次；在新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備投入使用前，或發(fā)生嚴(yán)重事故后，組織專項辨識評估。建立公司級安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和電子分布圖，實施動態(tài)管理。監(jiān)督、指導(dǎo)各部門、車間（以下簡稱“各單位”）開展風(fēng)險分級管控工作，定期組織專項檢查與考核。負(fù)責(zé)向公司安委會報告重大風(fēng)險管控情況，并向全體員工公示重大風(fēng)險信息。2.3各業(yè)務(wù)部門及生產(chǎn)單位（車間/班組）部門/車間負(fù)責(zé)人是本部門/車間風(fēng)險分級管控的第一責(zé)任人。負(fù)責(zé)組織本部門/車間范圍內(nèi)的風(fēng)險全面辨識與評估，每月結(jié)合生產(chǎn)活動、設(shè)備狀態(tài)、人員變化等進(jìn)行動態(tài)更新。負(fù)責(zé)制定并落實本部門/車間風(fēng)險清單中各級風(fēng)險的管控措施，將管控責(zé)任分解到具體崗位和人員。負(fù)責(zé)在本部門/車間工作區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，在存在安全風(fēng)險的工作崗位設(shè)置風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要風(fēng)險、后果、管控措施、應(yīng)急措施及責(zé)任人。負(fù)責(zé)對本部門/車間員工進(jìn)行崗位風(fēng)險及管控措施的培訓(xùn)與考核，確保員工熟知本崗位風(fēng)險并掌握基本管控技能。班組每日班前會必須結(jié)合當(dāng)班任務(wù)，進(jìn)行風(fēng)險預(yù)知預(yù)警，檢查管控措施落實情況。2.4崗位員工嚴(yán)格遵守本崗位安全操作規(guī)程和風(fēng)險管控措施。參與本崗位及周邊區(qū)域的風(fēng)險辨識活動。作業(yè)前，必須進(jìn)行安全確認(rèn)，檢查設(shè)備、環(huán)境、防護(hù)措施是否符合安全要求。發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險或原有風(fēng)險發(fā)生變化、管控措施失效時，必須立即向班組長或上級報告。有權(quán)拒絕在不具備安全條件或風(fēng)險管控措施未落實的情況下進(jìn)行作業(yè)。第三章風(fēng)險辨識、評估與分級標(biāo)準(zhǔn)3.1風(fēng)險辨識范圍與方法辨識范圍：覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、所有作業(yè)場所、所有設(shè)備設(shè)施、所有從業(yè)人員以及所有相關(guān)方活動。包括常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進(jìn)入工作場所人員的活動、工作場所的設(shè)施設(shè)備等。辨識方法：采用工作危害分析法（JHA）辨識作業(yè)活動風(fēng)險；采用安全檢查表法（SCL）辨識設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境風(fēng)險；對于復(fù)雜工藝，可采用危險與可操作性分析（HAZOP）。鼓勵結(jié)合事故類比法、經(jīng)驗判斷法等多種方法綜合進(jìn)行。辨識需考慮人、機(jī)、料、法、環(huán)五個方面，并分析三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）和三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。3.2風(fēng)險評估與分級標(biāo)準(zhǔn)采用風(fēng)險矩陣法（LS法）進(jìn)行風(fēng)險評估。根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）和后果嚴(yán)重性（S）的乘積確定風(fēng)險等級（R）?？赡苄裕↙）分級：5級：極有可能發(fā)生（每年發(fā)生一次及以上）。4級：很可能發(fā)生（每1-3年發(fā)生一次）。3級：可能發(fā)生（每3-10年發(fā)生一次）。2級：較不可能發(fā)生（每10-50年發(fā)生一次）。1級：基本不可能發(fā)生（每50年以上發(fā)生一次）。后果嚴(yán)重性（S）分級：5級：災(zāi)難性（造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失>1000萬元）。4級：重大（造成1-2人死亡或較大財產(chǎn)損失100萬-1000萬元）。3級：嚴(yán)重（造成人員重傷或財產(chǎn)損失10萬-100萬元）。2級：一般（造成人員輕傷或財產(chǎn)損失1萬-10萬元）。1級：輕微（未造成人員傷害，財產(chǎn)損失<1萬元）。風(fēng)險等級（R）判定標(biāo)準(zhǔn)：重大風(fēng)險（紅色）：R值20-25，必須立即采取控制措施，制定專項方案，限期整改降低風(fēng)險，公司級重點監(jiān)控。較大風(fēng)險（橙色）：R值12-16，必須制定管控措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，嚴(yán)格管理。一般風(fēng)險（黃色）：R值6-9，需要關(guān)注并采取相應(yīng)管控措施，納入日常管理。低風(fēng)險（藍(lán)色）：R值1-4，通過操作規(guī)程和日常檢查進(jìn)行管控。第四章風(fēng)險管控措施制定與實施4.1管控措施選擇原則遵循消除、替代、工程控制、管理控制、個體防護(hù)的層級順序（即“控制措施優(yōu)先序”原則），選擇最有效、最可行的管控措施。4.2各級風(fēng)險管控要求重大風(fēng)險（紅色）：1.必須制定專項應(yīng)急預(yù)案，定期演練。2.必須建立專項檔案，包括風(fēng)險描述、評估報告、管控方案、監(jiān)測記錄、應(yīng)急演練記錄等。3.必須設(shè)置明顯的警示標(biāo)志和隔離區(qū)域，禁止無關(guān)人員進(jìn)入。4.公司主要負(fù)責(zé)人每月至少檢查一次管控措施落實情況；安全部每周巡查一次。5.必須考慮通過技術(shù)改造、工藝升級等手段，從根本上降低風(fēng)險等級。較大風(fēng)險（橙色）：1.制定詳細(xì)的操作規(guī)程和應(yīng)急處置卡。2.部門/車間負(fù)責(zé)人每半月至少檢查一次。3.加強(qiáng)相關(guān)崗位人員的專項安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。4.定期對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行預(yù)防性維護(hù)和檢測。一般風(fēng)險（黃色）：1.納入崗位操作規(guī)程進(jìn)行管理。2.班組長每日班前會強(qiáng)調(diào)，作業(yè)中巡查。3.員工應(yīng)熟知風(fēng)險并遵守相關(guān)安全規(guī)定。低風(fēng)險（藍(lán)色）：1.通過日常安全教育和安全檢查進(jìn)行提醒和管理。2.員工保持基本的安全意識。4.3管控措施實施流程1.措施制定：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，由責(zé)任單位制定具體、可操作的管控措施，明確責(zé)任崗位/人、所需資源、完成時限。2.措施審批：一般、低風(fēng)險措施由部門/車間負(fù)責(zé)人審批；較大風(fēng)險措施需報安全部審核備案；重大風(fēng)險措施需報公司安委會審批。3.措施落實：責(zé)任單位按計劃組織資源，實施管控措施。涉及工程改造的，需履行相關(guān)項目管理程序。4.效果驗證：措施實施完成后，由措施制定單位會同安全部進(jìn)行效果驗證，評估風(fēng)險是否已降至可接受水平。驗證方式包括現(xiàn)場檢查、檢測監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析等。5.歸檔與告知：將驗證有效的管控措施更新至風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險告知卡和操作規(guī)程中，并重新對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)告知。第五章清單更新與持續(xù)改進(jìn)5.1定期更新公司每年組織一次全面風(fēng)險辨識評估，更新風(fēng)險分級管控清單。各部門/車間每季度對本單位清單進(jìn)行復(fù)核。安全部每半年對全公司清單進(jìn)行系統(tǒng)性評審。5.2動態(tài)更新（觸發(fā)條件）當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，相關(guān)單位必須立即組織專項辨識，并在3個工作日內(nèi)更新相關(guān)風(fēng)險信息及管控措施：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變更。公司組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營范圍、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境發(fā)生重大變化。發(fā)生未遂事故、輕傷事故或重大隱患。新建、改建、擴(kuò)建項目。引進(jìn)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備。相關(guān)方作業(yè)活動進(jìn)入。風(fēng)險管控措施失效或發(fā)現(xiàn)原有評估結(jié)果存在重大偏差。5.3評審與改進(jìn)公司安委會每年對風(fēng)險分級管控體系的有效性進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審。評審依據(jù)包括：風(fēng)險清單的準(zhǔn)確性、管控措施的落實情況、事故/事件統(tǒng)計分析、安全檢查結(jié)果、員工反饋等。根據(jù)評審結(jié)果，修訂相關(guān)制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。第六章培訓(xùn)、溝通與考核6.1培訓(xùn)要求管理層培訓(xùn)：內(nèi)容側(cè)重于風(fēng)險分級管控理念、體系要求、法律法規(guī)責(zé)任。管理人員培訓(xùn)：內(nèi)容側(cè)重于風(fēng)險辨識評估方法、管控措施制定、清單管理。員工培訓(xùn)：內(nèi)容側(cè)重于本崗位及周邊風(fēng)險認(rèn)知、管控措施執(zhí)行、應(yīng)急處置方法。培訓(xùn)必須考核，記錄存檔。6.2溝通與告知通過公告欄、信息化平臺、安全會議、班前會等多種形式，確保各層級人員及時獲取和了解風(fēng)險信息及管控要求。與進(jìn)入風(fēng)險區(qū)域的相關(guān)方進(jìn)行充分溝通，告知其風(fēng)險及注意事項，并簽訂安全協(xié)議。6.3考核與獎懲將風(fēng)險分級管控工作納入公司安全生產(chǎn)責(zé)任制考核體系，與部門及個人績效、評優(yōu)評先直接掛鉤。安全部制定具體考核細(xì)則，定期對各單位清單質(zhì)量、措施落實、更新及時性