高等教育評(píng)價(jià)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用合規(guī)管理準(zhǔn)則，并結(jié)合本公司治理結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際制定。旨在規(guī)范高等教育評(píng)價(jià)工作的程序化管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，提升評(píng)價(jià)工作的科學(xué)性與公信力，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，保障公司高等教育評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的可持續(xù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋高等教育評(píng)價(jià)項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、過程監(jiān)控、成果審核、反饋改進(jìn)等全生命周期管理場(chǎng)景，以及涉及第三方合作機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)提供方等外部主體的協(xié)同管理。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司圍繞高等教育評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，通過制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)管控、技術(shù)支撐等手段，構(gòu)建的系統(tǒng)性、閉環(huán)式管理機(jī)制。其外延包括但不限于評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定、流程節(jié)點(diǎn)控制、合規(guī)性審查、結(jié)果應(yīng)用管理等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指高等教育評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)中可能引發(fā)重大損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任的潛在問題，具體表現(xiàn)為政策合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”：指高等教育評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)所有活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為合法性、程序合理性、結(jié)果公正性。第四條高等教育評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位管理職責(zé)，形成責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：基于評(píng)估結(jié)果動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系，實(shí)現(xiàn)螺旋式提升。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司高等教育評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的具體組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公司高等教育評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），成員由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)高等教育評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事宜。（二）決策審批：對(duì)重大評(píng)價(jià)項(xiàng)目、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、重大制度修訂進(jìn)行決策審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果，提出優(yōu)化建議。第七條各部門、下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（XX部）：1.統(tǒng)籌高等教育評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；2.組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查與過程監(jiān)督；4.牽頭開展專項(xiàng)培訓(xùn)與宣貫工作，提升全員合規(guī)意識(shí)；5.編制高等教育評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理年度報(bào)告。（二）專責(zé)部門（XX部）：1.負(fù)責(zé)高等教育評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)合規(guī)性、技術(shù)規(guī)范的審核；2.優(yōu)化評(píng)價(jià)流程，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化工具應(yīng)用；3.制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；4.參與評(píng)價(jià)結(jié)果的質(zhì)量抽檢與問題整改。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域高等教育評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理要求，制定實(shí)施細(xì)則；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的具體執(zhí)行，確保過程資料完整、結(jié)果客觀公正；4.配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展專項(xiàng)檢查與評(píng)估。第八條基層執(zhí)行崗（如評(píng)價(jià)員、數(shù)據(jù)分析師等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在評(píng)價(jià)過程中的權(quán)利與義務(wù)；（二）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，對(duì)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告；（四）參與相關(guān)培訓(xùn)，持續(xù)提升專業(yè)能力與合規(guī)意識(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)基于國家教育評(píng)價(jià)指南，結(jié)合行業(yè)最佳實(shí)踐制定；2.標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前需經(jīng)專責(zé)部門技術(shù)復(fù)核，確保指標(biāo)體系科學(xué)、量化；3.每年至少開展一次標(biāo)準(zhǔn)適用性評(píng)估，動(dòng)態(tài)調(diào)整指標(biāo)權(quán)重。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁因利益輸送調(diào)整評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確保標(biāo)準(zhǔn)公開透明；2.嚴(yán)禁將主觀性指標(biāo)隨意納入評(píng)價(jià)體系，防止評(píng)分隨意性。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中的數(shù)據(jù)造假行為，建立異常指標(biāo)預(yù)警機(jī)制；2.加強(qiáng)對(duì)第三方標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)的合規(guī)審查，防范外部干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第十條評(píng)價(jià)對(duì)象選擇：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)通過隨機(jī)抽選、定向邀請(qǐng)等方式產(chǎn)生，確保覆蓋性；2.制定評(píng)價(jià)對(duì)象回避制度，防止利益沖突；3.建立評(píng)價(jià)對(duì)象數(shù)據(jù)庫，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁通過非正常手段干預(yù)評(píng)價(jià)對(duì)象遴選；2.嚴(yán)禁對(duì)特定對(duì)象設(shè)置隱形門檻或過度優(yōu)待。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.加強(qiáng)對(duì)抽選過程的監(jiān)督，確保隨機(jī)性；2.關(guān)注是否存在地域性、所有制性歧視問題。第十一條數(shù)據(jù)采集與處理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循最小必要原則，明確數(shù)據(jù)類型與來源；2.建立數(shù)據(jù)脫敏機(jī)制，保護(hù)評(píng)價(jià)對(duì)象隱私；3.規(guī)范數(shù)據(jù)存儲(chǔ)流程，確保存儲(chǔ)介質(zhì)安全。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁通過非法途徑獲取評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)；2.嚴(yán)禁泄露敏感數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)濫用。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.加強(qiáng)對(duì)電子數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限控制，實(shí)施操作留痕；2.定期開展數(shù)據(jù)完整性校驗(yàn)，防范數(shù)據(jù)篡改風(fēng)險(xiǎn)。第十二條評(píng)價(jià)過程監(jiān)控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.實(shí)施評(píng)價(jià)全流程節(jié)點(diǎn)管理，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人與時(shí)限；2.建立“雙隨機(jī)、一公開”的現(xiàn)場(chǎng)核查機(jī)制；3.對(duì)關(guān)鍵操作（如評(píng)分、匯總）實(shí)施雙人復(fù)核。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁干預(yù)評(píng)價(jià)員獨(dú)立評(píng)分；2.嚴(yán)禁以非正常方式影響評(píng)價(jià)結(jié)果。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)員培訓(xùn)，提升專業(yè)素養(yǎng)與職業(yè)道德；2.建立評(píng)價(jià)過程異常行為監(jiān)測(cè)模型，實(shí)時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第十三條評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為政策調(diào)整、資源分配的重要依據(jù)；2.建立結(jié)果反饋閉環(huán)機(jī)制，督促評(píng)價(jià)對(duì)象改進(jìn)；3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，確保合法合規(guī)。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁將評(píng)價(jià)結(jié)果用于不當(dāng)?shù)纳虡I(yè)推廣；2.嚴(yán)禁因利益沖突選擇性應(yīng)用評(píng)價(jià)結(jié)果。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果使用的監(jiān)督，防止數(shù)據(jù)傾斜；2.建立結(jié)果應(yīng)用效果評(píng)估機(jī)制，確保持續(xù)改進(jìn)。第十四條第三方合作管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.通過公開招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判選擇第三方機(jī)構(gòu)；2.簽訂合作協(xié)議時(shí)明確服務(wù)范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與違約責(zé)任；3.對(duì)第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施年度績效考核。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁與利益相關(guān)方串通指定第三方機(jī)構(gòu)；2.嚴(yán)禁因人情關(guān)系降低合作門檻。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的服務(wù)過程監(jiān)控，確保履約質(zhì)量；2.建立第三方機(jī)構(gòu)黑名單制度，防范合作風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策變化，牽頭部門每季度開展一次專項(xiàng)評(píng)估，提出修訂建議；（二）業(yè)務(wù)部門每半年提交一次流程優(yōu)化需求，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后納入制度修訂；（三）制度修訂需經(jīng)公司法律顧問審核，確保合規(guī)性。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，編制《XX風(fēng)險(xiǎn)清單》；（二）對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)按“低、中、高”三級(jí)分類，明確管控措施；（三）發(fā)布《XX風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知》，要求相關(guān)部門落實(shí)整改。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，包括：1.評(píng)價(jià)項(xiàng)目立項(xiàng)階段：審查立項(xiàng)依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)適用性；2.評(píng)價(jià)過程階段：抽查評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)與現(xiàn)場(chǎng)核查記錄；3.結(jié)果發(fā)布階段：復(fù)核評(píng)分邏輯與結(jié)果合理性；（二）實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，審查不合格的項(xiàng)目一律暫停執(zhí)行；（三）建立合規(guī)審查臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)問題閉環(huán)管理。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置方案報(bào)牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)相關(guān)部門協(xié)同處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置后需提交處置報(bào)告，經(jīng)專責(zé)部門評(píng)估后解除風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)造假、標(biāo)準(zhǔn)操縱等嚴(yán)重違規(guī)行為，取消相關(guān)責(zé)任人參與評(píng)價(jià)資格，并按公司規(guī)定給予紀(jì)律處分；2.違規(guī)操作導(dǎo)致重大損失的，追究部門負(fù)責(zé)人連帶責(zé)任；（二）處罰聯(lián)動(dòng)：違規(guī)行為同時(shí)計(jì)入績效考核，并與評(píng)優(yōu)評(píng)先脫鉤；（三）建立案例庫，定期開展警示教育。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月30日前完成高等教育評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、流程合理性、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率等；（三）評(píng)估結(jié)果作為次年制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次高等教育評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每季度召開一次專題會(huì)議，協(xié)調(diào)解決管理難題；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將高等教育評(píng)價(jià)專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%；（二）對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，在績效獎(jiǎng)金中予以傾斜；（三）建立“合規(guī)積分”制度，積分結(jié)果與晉升掛鉤。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)政策法規(guī)與責(zé)任體系；（二）一線員工：每季度進(jìn)行一次操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布《XX合規(guī)簡報(bào)》，通報(bào)典型案例與風(fēng)險(xiǎn)提示。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)高等教育評(píng)價(jià)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)確保評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)不可篡改；（三）建立智能預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)異常行為自動(dòng)觸發(fā)警報(bào)。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制《高等教育評(píng)價(jià)合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，并納入員工檔案；（三）設(shè)立“合規(guī)文化月”，開展主題宣傳活動(dòng)。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況報(bào)告：每年1月31日前提交