1、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章外部性理論,孫小銀,本課目標(biāo),了解外部性理論的內(nèi)容了解市場失效、資源配置與外部性的關(guān)系學(xué)會(huì)在環(huán)境經(jīng)濟(jì)和政策中使用外部性理論進(jìn)行分析,外部性(Externality)定義,在沒有市場交換的情況下，一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費(fèi)者的消費(fèi)行為）影響了其它生產(chǎn)單位（或消費(fèi)者）的生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)準(zhǔn)）?？煞譃橥獠拷?jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性；外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對另一種經(jīng)濟(jì)力量“非市場性”附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。,外部性的表現(xiàn),從資源配置的角度分析，外部性是表示當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或費(fèi)用不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一種低效率現(xiàn)象，其表現(xiàn)有兩個(gè)方面：決策者的效用或生產(chǎn)函數(shù)

2、，包含其它決策者所選擇確定變量數(shù)值的一些實(shí)際變量；決策者主體并不對受影響者進(jìn)行補(bǔ)償或收費(fèi)，某些效益被給予或某些費(fèi)用被強(qiáng)加給沒有參加這一決策的人。,外部性與帕累托效率,外部性是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一種極為普遍的現(xiàn)象，這種廣義的外部性概念說明了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的相互關(guān)系。它反映了一種不滿足帕累托效率情況下的一種低效率狀態(tài)。當(dāng)受影響的一方希望行動(dòng)的一方改變經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)量或水平時(shí)就存在著相關(guān)外部性，在大多數(shù)情況下它可以通過市場來調(diào)節(jié)。只有當(dāng)以這樣一種方式改變經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平或數(shù)量，即使得受影響的一方得到好處，同時(shí)又不讓行動(dòng)一方受損失時(shí)才可以說存在帕累托相關(guān)外部性，也即存在沒有實(shí)現(xiàn)的潛在帕累托效率改進(jìn)。外部不經(jīng)濟(jì)性和外部經(jīng)

3、濟(jì)性都是一種低效率資源配置狀態(tài)，而且游離于市場之外。,庇古稅,由權(quán)威機(jī)構(gòu)（政府）給外部不經(jīng)濟(jì)性確定一個(gè)合理的負(fù)價(jià)格，據(jù)此征收的稅或費(fèi)稱為“庇古稅”或“庇古費(fèi)”。把污染者強(qiáng)加給他人的外部成本內(nèi)部化。,外部經(jīng)濟(jì)性,MC,MSB,MEB,MPB,P1,P,O,Q1,Q,價(jià)格,數(shù)量,導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格過低產(chǎn)量過低，Q1Q產(chǎn)生過多污染,生產(chǎn)無氟冰箱的企業(yè),由于生產(chǎn)者選擇了市場最優(yōu)量的生產(chǎn)量，在市場最優(yōu)量與社會(huì)最適量之間的那段產(chǎn)量產(chǎn)生的社會(huì)福利沒有能實(shí)現(xiàn)，因此，在生產(chǎn)具有正外部性的情況下，社會(huì)總剩余變小了。,再生紙的消費(fèi),當(dāng)消費(fèi)者選擇了市場最優(yōu)量的消費(fèi)量，在市場最優(yōu)量與社會(huì)最適量之間的那段產(chǎn)量產(chǎn)生的社會(huì)福利沒有

4、能實(shí)現(xiàn)，市場自身的配置沒有達(dá)到社會(huì)福利的最大化。,香煙的消費(fèi),消費(fèi)者選擇了大于社會(huì)最適量的市場最優(yōu)量，而當(dāng)消費(fèi)量達(dá)到市場最優(yōu)量時(shí)，供給曲線在社會(huì)評價(jià)曲線之上，對香煙的社會(huì)評價(jià)小于生產(chǎn)它的私人成本，社會(huì)總剩余變小了。,外部性類型-1,依據(jù)外部性是伴隨生產(chǎn)與消費(fèi)活動(dòng)而產(chǎn)生，其影響主要有兩個(gè)方面，分為：生產(chǎn)的外部性一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)可能性受到其它企業(yè)或個(gè)人行為的影響工業(yè)污染造成農(nóng)業(yè)損失；-負(fù)的外部性植物園-養(yǎng)蜂正的外部性消費(fèi)的外部性污染造成的健康損害；噪音-負(fù)的外部性造林帶來的環(huán)境改善；鄰居家的花；正的外部性,外部性類型-2,依據(jù)物品性質(zhì)公共外部性(不可減少)供給的普遍性、消費(fèi)的非排他性私人外部性(可減

5、少)競爭的外部性可轉(zhuǎn)移的外部性受害者有機(jī)會(huì)向第三方“轉(zhuǎn)移”外部性，以避免外部性對自己損害的現(xiàn)象。,外部性類型-3,技術(shù)外部性和貨幣外部性貨幣外部性：在純粹競爭的條件下，當(dāng)一個(gè)人的活動(dòng)水平影響另一個(gè)人的財(cái)務(wù)狀況時(shí)，不一定導(dǎo)致資源配置不當(dāng)。貨幣外部性產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一些投入和產(chǎn)出的價(jià)格變化，但不會(huì)改變生產(chǎn)函數(shù)，假外部性技術(shù)外部性：作為一個(gè)自變量改變生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)或消費(fèi)者的效用函數(shù)；作為一個(gè)因變量，改變了生產(chǎn)者的產(chǎn)出水平或消費(fèi)者的效用水平。,環(huán)境外部性對資源配置的影響：市場失效,外部性計(jì)量：外部費(fèi)用和外部效益外部費(fèi)用和環(huán)境費(fèi)用社會(huì)費(fèi)用與私人費(fèi)用之差社會(huì)費(fèi)用是該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來的社會(huì)真正承擔(dān)的全部費(fèi)用。

6、當(dāng)外部費(fèi)用表現(xiàn)形式主要是環(huán)境污染、環(huán)境破壞或其它環(huán)境問題惡化現(xiàn)象時(shí)，這種外部費(fèi)用就是環(huán)境費(fèi)用。邊際私人費(fèi)用和邊際社會(huì)費(fèi)用,邊際社會(huì)費(fèi)用、邊際私人費(fèi)用和邊際外部費(fèi)用,企業(yè)的邊際費(fèi)用曲線體現(xiàn)了企業(yè)所承擔(dān)生產(chǎn)某一單位產(chǎn)品的全部費(fèi)用。即邊際私人費(fèi)用。邊際社會(huì)費(fèi)用是邊際私人費(fèi)用和邊際外部費(fèi)用之和。一般邊際外部費(fèi)用MEC是一條直線或曲線，并翹向右上方。該幾何特征體現(xiàn)了邊際費(fèi)用遞增規(guī)律。,MPC,MSC,MEC,P,O,Qe,Q,（價(jià)格）,（數(shù)量）,Qn,P0,環(huán)境外部性對資源配置的影響：市場失效,外部性計(jì)量：外部費(fèi)用和外部效益外部效益和環(huán)境效益一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)效益與私人效益的差值，即外部經(jīng)濟(jì)性的貨幣衡量

7、。邊際社會(huì)效益等于邊際私人效益與邊際外部效益之和。MEB（邊際外部效益）常常與MSC（邊際社會(huì)費(fèi)用）、MPC（邊際私人費(fèi)用）聯(lián)合起來考慮，即看作一種負(fù)的外部費(fèi)用。MEB隨產(chǎn)品數(shù)量遞增表現(xiàn)出的特性是邊際效益遞減規(guī)律，個(gè)別情況下表現(xiàn)為一種邊際外部效益遞增。,環(huán)境外部性對資源配置的影響：市場失效,環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性對資源配置的影響單個(gè)企業(yè)的資源配置影響完全競爭的市場中，單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)不會(huì)影響產(chǎn)品在市場中的均衡價(jià)格。此時(shí)產(chǎn)品的需求曲線相當(dāng)于一條水平直線。就單個(gè)企業(yè)而言，社會(huì)狀況在產(chǎn)出水平Qn時(shí)要比產(chǎn)出水平Qe要好，這意味著在這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，一些物品生產(chǎn)不足或根本沒有生產(chǎn)，資源沒有達(dá)到最佳配置，因此市場就

8、失效了。當(dāng)企業(yè)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，其產(chǎn)出水平過剩，而其它物品的產(chǎn)出水平過低，從而改變了資源配置的最佳狀況。,環(huán)境外部性對資源配置的影響：市場失效,環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性對資源配置的影響整個(gè)行業(yè)的資源配置影響假設(shè)行業(yè)中所有企業(yè)都存在外部不經(jīng)濟(jì)性行為，并大致相同。整個(gè)行業(yè)的供給曲線（PS）就是所有單個(gè)企業(yè)MPC曲線在水平方向的加和。所有企業(yè)的MSC在水平方向上相加得到社會(huì)供給曲線（SS）。SS與PS之差FG，反映了邊際外部費(fèi)用。一般隨產(chǎn)量變化而變化。SS取決于非市場的外來資料。行業(yè)中的邊際私人費(fèi)用如果不包括外部費(fèi)用，行業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品必然過剩，而且價(jià)格偏低，從而導(dǎo)致低效率或無效率的資源配置。,PS,SS,

9、SD,P,O,Qe,Q,（價(jià)格）,（數(shù)量）,Qn,P0,Pn,N,E,F,G,Qk,環(huán)境外部性對資源配置的影響：市場失效,環(huán)境外部經(jīng)濟(jì)性對資源配置的影響單個(gè)企業(yè)的資源配置影響以木材廠為例，在其生產(chǎn)過程中還會(huì)產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性和外部效益，表現(xiàn)為邊際外部效益MEB或一種負(fù)價(jià)格，企業(yè)的MSC也要低于MPC。從社會(huì)的觀點(diǎn)來看，企業(yè)產(chǎn)出太少，資源投入不夠，這說明在這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)有一些物品的生產(chǎn)太多，或投入資源過多，沒有達(dá)到資源的有效配置，從而出現(xiàn)了低效率現(xiàn)象和市場失靈。,MSC,MPC,MEB,P（價(jià)格）,O,Qg,Q,（數(shù)量）,Qf,P0,F,G,K,Pe,環(huán)境外部性對資源配置的影響：市場失效,環(huán)境外部經(jīng)濟(jì)

10、性對資源配置的影響部門行業(yè)的資源配置影響以林業(yè)部門為例，假設(shè)所有企業(yè)的MPC曲線、MEB曲線和MSC曲線都相同。得到部門的私人供給曲線PS和社會(huì)供給曲線SS。SS是通過非市場的外來資料得來的，具有很大的不確定性。SD為市場需求曲線。實(shí)際存在的林業(yè)市場中，產(chǎn)品產(chǎn)出的數(shù)量低于社會(huì)所要求的產(chǎn)出數(shù)量，而產(chǎn)品的價(jià)格高于社會(huì)所希望的價(jià)格。林業(yè)部門資源投入過少，產(chǎn)出偏低、價(jià)格偏高，而其它一些部門行業(yè)的資源投入過多，最后使整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)偏離資源配置最佳狀態(tài)，出低效率和市場失靈。,SS,PS,SD,P,O,Qg,Q,（價(jià)格）,（數(shù)量）,Qf,Pg,P0,F,G,K,A,Qk,案例泰國蝦類養(yǎng)殖的外部性,泰國蘇拉塔尼

11、省海岸的沙頗村，1100公頃的紅樹林濕地中一半多因?yàn)榇迕耖_展商品蝦養(yǎng)殖場而消失養(yǎng)蝦是當(dāng)?shù)刂饕a(chǎn)業(yè)，紅果樹林可以作為魚類繁殖場所，可以作為暴風(fēng)雨和土壤侵蝕的屏障。當(dāng)?shù)丶t樹林破壞，引發(fā)捕撈量下降、暴風(fēng)雨和水污染經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究證明，進(jìn)一步破壞紅樹林濕地導(dǎo)致的生態(tài)服務(wù)價(jià)值損失超出了取而代之的蝦類養(yǎng)殖場的價(jià)值。保護(hù)剩余的紅樹林是有效率的選擇。紅樹林每公頃2726435921美元蝦類養(yǎng)殖，取消投入補(bǔ)貼和計(jì)入水污染成本，每公頃194209美元蝦農(nóng)得到政府補(bǔ)貼，且不考慮污染的外部成本，每公頃7706.958336.47美元,市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性,市場結(jié)構(gòu)與資源配置市場結(jié)構(gòu)完全競爭市場壟斷競爭市場完全壟斷市場寡頭

12、市場,市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性,市場結(jié)構(gòu)與資源配置完全競爭市場條件市場上有許多生產(chǎn)者和消費(fèi)者同種產(chǎn)品同質(zhì)無差異各種生產(chǎn)資源可以完全自由流動(dòng)而不受任何限制市場信息是暢通的任何生產(chǎn)者都是價(jià)格的接受者，即需求曲線為價(jià)格水平線，市場價(jià)格等于平均收益和邊際收益。生產(chǎn)者的短期均衡和長期均衡的條件由于成本概念的不同表達(dá)而不同：短期均衡：短期邊際成本等于邊際收益或平均收益長期均衡：長期邊際成本、邊際收益、長期平均成本和平均收益兩兩相等。,市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性,市場結(jié)構(gòu)與資源配置壟斷競爭市場條件同種產(chǎn)品在質(zhì)量、包裝、牌號和銷售條件等方面存在差別生產(chǎn)者數(shù)量很多生產(chǎn)者追求最大利潤的動(dòng)機(jī)或激勵(lì)機(jī)制沒有變化，但追求利潤的效

13、率或資源配置的有效性發(fā)生了變化，其生產(chǎn)者的邊際收益不再等于價(jià)格，邊際成本也不等于產(chǎn)品價(jià)格。市場中的生產(chǎn)者可以影響商品價(jià)格，而不完全是價(jià)格的接受者。其面對的需求曲線是一條坡度下降的曲線。產(chǎn)品價(jià)格和數(shù)量的確定條件是邊際收益等于邊際成本，平均收益等于平均成本，與完全競爭的市場價(jià)格和數(shù)量相比，產(chǎn)出減少，價(jià)格上升，資源配置效率也相對下降，消費(fèi)者剩余也減少。相對于完全競爭來說，生產(chǎn)者能得到部分壟斷利潤（市場價(jià)格高于邊際成本的部分）。市場價(jià)格并不真正反映該種資源或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真正成本。,DD(AR),MC,MR(邊際收益),C/R/P,O,Qb,Q,（成本/收益/價(jià)格）,（數(shù)量）,Qa,Pb,Pa,B,C,A

14、,Qr,Pc,市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性,壟斷競爭市場與外部性次優(yōu)問題：反污染還是反壟斷在完全競爭的市場中，環(huán)境外部性導(dǎo)致生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格偏低，產(chǎn)出過多。壟斷企業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)品相對于完全競爭的市場來說，價(jià)格偏高、產(chǎn)出過少次優(yōu)理論（上一講）對一個(gè)即存在壟斷又存在外部費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)來說，只采取反污染（外部費(fèi)用內(nèi)部化）但不采取反壟斷措施，可能使效率下降；只采取反壟斷但不采取反污染措施，很難判斷效率是否得到改進(jìn)。,D(AR),MSC,MR,C/R/P,O,Qc,Q,Qd,Pc,Pd,B,C,A,Qa,Pa,MPC,D,E,F,Pb,Qb,市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性,壟斷競爭市場與外部性壟斷與外部性的一些經(jīng)驗(yàn)性說明

15、如果外部經(jīng)濟(jì)性和壟斷同時(shí)存在的情況下，同樣存在次優(yōu)問題。如果邊際費(fèi)用曲線是一條水平或下傾的曲線，上述討論可能不同。壟斷和外部性共同存在是一個(gè)普遍現(xiàn)象，但發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家表現(xiàn)程度不同。對發(fā)展中國家，市場正在發(fā)育的情況下，更重要的或許是促進(jìn)壟斷的形成和成長，而不是反壟斷。,市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性,壟斷競爭市場與外部性公共部門產(chǎn)品“邊際成本定價(jià)”問題由于傳統(tǒng)和技術(shù)上的原因，大部分公共部門生產(chǎn)的產(chǎn)品都具有自然壟斷的特點(diǎn)。通常由政府采用價(jià)格管制。公共部門決策中，長期以來這些部門面臨的是一條“下降的長期邊際成本曲線”。按邊際成本確定價(jià)格，出現(xiàn)總收益小于總成本，必然需要進(jìn)行補(bǔ)貼。由于價(jià)格偏低，刺激了消費(fèi)量

16、的增長和資源過度使用或浪費(fèi)。盡管這類資源的供應(yīng)邊際生產(chǎn)成本是下降的，但邊際機(jī)會(huì)成本變成上升曲線，最終導(dǎo)致邊際生產(chǎn)成本趨于上升。這樣“邊際成本定價(jià)”可能成為抑制需求數(shù)量的手段，使得公共部門企業(yè)獲得高額壟斷利潤。,市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性,計(jì)劃失效與環(huán)境外部性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的資源配置分析理想狀況下，由國家確定企業(yè)價(jià)格和數(shù)量，同時(shí)達(dá)到邊際成本邊際收益平均成本平均收益（產(chǎn)品同質(zhì)無差異）；異質(zhì)情況下，邊際成本邊際收益、平均成本平均收益?？陀^條件信息不完備整體目標(biāo)利益與個(gè)體目標(biāo)利益不異質(zhì)現(xiàn)有的計(jì)劃方法和手段無法保證計(jì)劃的完備性,C/R/P,C/R/P,C/R/P,C/R/P,P1,P0,Q,O,Q1,Q0,MC,

17、MR(AR),A,B,（a）完全競爭,P0,O,Q0,A,MC,DD(AR),MR,D,C,B,Q1,Q2,Q,P1,P2,P4,O,P3,P1,A,B,C,D,MC,MR(AR),E,Q3,Q1,Q4,Q,P4,O,P3,P1,A,E,Q3,Q1,Q4,F,G,C,B,D,MC,DD(AR),MR,Q2,Q,P2,（b）不完全競爭,（a）完全競爭,（b）不完全競爭,指令性計(jì)劃下的資源配置無效性,指導(dǎo)性計(jì)劃對資源配置的有限作用,市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性,計(jì)劃失效與環(huán)境外部性計(jì)劃失效與環(huán)境惡化計(jì)劃失效：指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的困境或失敗，即計(jì)劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致資源配置無效、與世界經(jīng)濟(jì)市場相隔離以及帶來的不可容忍的技術(shù)停

18、滯和經(jīng)濟(jì)狀況惡化等。傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是根據(jù)滿足最大的消費(fèi)者或絕大多數(shù)的消費(fèi)者利益，計(jì)劃本身體現(xiàn)了按比例協(xié)調(diào)發(fā)展的思想，個(gè)人、集體和國家三者利益相一致的情況下不會(huì)產(chǎn)生環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性問題。事實(shí)上，由于計(jì)劃失效，不僅引起經(jīng)濟(jì)停滯，還帶來嚴(yán)重的環(huán)境惡化與生態(tài)破壞。環(huán)境資源沒有納入市場，給予一個(gè)價(jià)格。計(jì)劃者將環(huán)境視為無限的資源。企業(yè)自身沒有治理污染的積極性和自主權(quán)。,財(cái)產(chǎn)權(quán)、外部性和科斯定理,財(cái)產(chǎn)權(quán)與外部性使用權(quán)、所有權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)：個(gè)人或團(tuán)體在特定條件下，對特定資源或物品所享有的使用權(quán)利。非法律性概念。所有權(quán)：規(guī)定使用權(quán)的一種法律手段，包括使用權(quán)以及他人在什么條件下可以使用的權(quán)利。

19、一般所有權(quán)是受有限條件限制的，最不受限制的就是專有權(quán)。財(cái)產(chǎn)權(quán)：規(guī)定財(cái)產(chǎn)所有者和非所有者之間，對物品使用的合理關(guān)系以及破壞這些關(guān)系時(shí)的處罰規(guī)定。在一個(gè)完全競爭的市場中，保證資源最優(yōu)配置或帕累托效率的有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)有如下特點(diǎn)：明確性排他性或?qū)Ｓ行钥勺冃曰蚩赊D(zhuǎn)讓性強(qiáng)制性或可實(shí)施性,財(cái)產(chǎn)權(quán)、外部性和科斯定理,財(cái)產(chǎn)權(quán)與外部性外部性與非有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)是完全私有市場機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的一個(gè)制度結(jié)構(gòu)條件。有效財(cái)產(chǎn)權(quán)中的排他性決定其不存在外部費(fèi)用和外部效益。外部性是于非有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的。,財(cái)產(chǎn)權(quán)、外部性和科斯定理,外部不經(jīng)濟(jì)性與科斯定理外部不經(jīng)濟(jì)性市場：消除污染的供給與需求假定外

20、部不經(jīng)濟(jì)性只涉及到兩方，即行動(dòng)方和受害方，不考慮它們之間進(jìn)行交易的任何事務(wù)費(fèi)用和收入效果。外部不經(jīng)濟(jì)性或污染的消除需求來自受害方，如果受害方是生產(chǎn)者，那么需求曲線反映的是生產(chǎn)者由于行動(dòng)方消除外部不經(jīng)濟(jì)性，使得自己生產(chǎn)得以避免邊際損失的價(jià)值；如果受害方是消費(fèi)者，需求曲線反映的是消費(fèi)者從外部不經(jīng)濟(jì)性消除中獲得的邊際效用的貨幣價(jià)值。顯然需求曲線應(yīng)向右下方傾斜。外部不經(jīng)濟(jì)性或污染的消除供給來自行動(dòng)方。如果行動(dòng)方是生產(chǎn)者，供給曲線代表其為提供越來越多消除水平所增加的邊際生產(chǎn)費(fèi)用；行動(dòng)方是消費(fèi)者，供給曲線反映了消費(fèi)者的兩種負(fù)效用：消除消費(fèi)外部不經(jīng)濟(jì)性的邊際費(fèi)用和由于消除外部不經(jīng)濟(jì)性而減少消費(fèi)水平產(chǎn)生的負(fù)效

21、益。供給曲線應(yīng)為通過原點(diǎn)向右上方傾斜的曲線。,P(價(jià)格),D,S,P*,R*,Q*,O,Q0(Q)污染產(chǎn)生,污染消除R0(R),O,財(cái)產(chǎn)權(quán)、外部性和科斯定理,外部不經(jīng)濟(jì)性與科斯定理科斯定理：財(cái)產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)的重新認(rèn)可通過重新確定使用權(quán)有利于消除污染的外部不經(jīng)濟(jì)性。只要適當(dāng)?shù)匾?guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)，不同的財(cái)產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)規(guī)定結(jié)構(gòu)都將導(dǎo)致消除帕累托相關(guān)的外部不經(jīng)濟(jì)性。一般剩余的那部分為消除的污染或外部不經(jīng)濟(jì)性是與帕累托效率不相關(guān)的。一種是對外部不經(jīng)濟(jì)性的受害方規(guī)定所有權(quán)和使用權(quán)。受害方有免受外部不經(jīng)濟(jì)性的權(quán)利，并且該權(quán)利可以轉(zhuǎn)讓。對于外部不經(jīng)濟(jì)性或污染的任何一個(gè)給定的水平，行動(dòng)方愿意支付等于或低于它消除污

22、染價(jià)格的補(bǔ)償，而受害方愿意接受等于或高于它對消除污染需求價(jià)格的補(bǔ)償。另一種是規(guī)定受害方?jīng)]有免受外部不經(jīng)濟(jì)性的權(quán)利，除非它愿意購買這種權(quán)利?？扑苟ɡ恚涸谝粋€(gè)有效的或不減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定條件下，處于外部性或外部效果的有關(guān)雙方之間的權(quán)利交易，將消除帕累托相關(guān)的外部性，而且產(chǎn)生一個(gè)高效率的結(jié)果或均衡狀態(tài)，使得偏離該結(jié)果時(shí)至少有一方要受到損失。只要是在有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)條件下，資源配置最優(yōu)效率狀態(tài)或結(jié)果與具體的產(chǎn)權(quán)規(guī)定無關(guān)。,財(cái)產(chǎn)權(quán)、外部性和科斯定理,外部不經(jīng)濟(jì)性與科斯定理關(guān)于科斯定理的幾點(diǎn)說明提出了更為廣泛的市場概念：物物交易權(quán)利交易；通過財(cái)產(chǎn)權(quán)的重新構(gòu)造和權(quán)利交易市場這樣一個(gè)綜合的市場手段，解決了“市場失靈

23、”的問題?？扑苟ɡ淼那疤釛l件：只有在有效的或不減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)條件下，才會(huì)出現(xiàn)高效率的交易模式。定理中假設(shè)了交易費(fèi)用為零，同時(shí)不考慮收入效果。實(shí)際中，這些因素變化將導(dǎo)致對科斯定理的一些修正。使得高效率資源配置或污染消除配置與具體財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定無關(guān)的結(jié)論不成立。,環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化,使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部費(fèi)用進(jìn)入生產(chǎn)和消費(fèi)的決策，由它們自己承擔(dān)，即“污染者負(fù)擔(dān)”或“污染者付費(fèi)”原則。種類：直接管制經(jīng)濟(jì)刺激,環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化,直接管制：法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)行政當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)章條例和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定活動(dòng)者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式。直接管制：直接對污染物排放進(jìn)行規(guī)定間接管制：通過對生

24、產(chǎn)投入或消費(fèi)的前端過程中可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進(jìn)行規(guī)定，達(dá)到控制污染管制手段的傳統(tǒng)與變革發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家均是傳統(tǒng)的、占主導(dǎo)地位的環(huán)境管理手段。其前提是污染控制法律，管制系統(tǒng)包括一個(gè)形成指令的機(jī)構(gòu)和一個(gè)違章監(jiān)督制裁的系統(tǒng)。從管理者來看直接對活動(dòng)者行為進(jìn)行控制，確定性。從企業(yè)來看，通過談判對管施加影響，延長實(shí)施管制的時(shí)間目前越來越傾向于與談判手段結(jié)合使用。實(shí)施的可能性變大體現(xiàn)一定程度的靈活性,環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化,直接管制：法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于管制手段的幾點(diǎn)討論管制手段的局限性信息需求量極大，難以獲得實(shí)際支持對新情況、新變化的反應(yīng)不及時(shí)很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染處理邊際費(fèi)用差異，既浪費(fèi)又昂貴。對

25、于小型分散污染源防止不力。管制實(shí)施及違章處罰：使罰款總額大于削減到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)下的總削減費(fèi)用是有效實(shí)施管制的條件之一。管制手段與經(jīng)濟(jì)效率：直接管制一般都是缺乏效率的：排放標(biāo)準(zhǔn)制定本身缺乏費(fèi)用效益分析比其它手段所需費(fèi)用更高,C/P(費(fèi)用/價(jià)格),O,Ps,Pf,R1,Rs,R0,R(削減量),標(biāo)準(zhǔn),MC,C/P(費(fèi)用/價(jià)格),O,Ps,Pf,R1,Rs,R0,R(削減量),標(biāo)準(zhǔn),MC,環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化,財(cái)產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償損失賠償法：通過普通法或不成文法補(bǔ)救和校正外部不經(jīng)濟(jì)性的一種法院仲裁的方法。事后補(bǔ)救或“萬不得已”情況下的手段。原理每個(gè)人都擁有使用自己財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，但決不得損害他人的利益

26、或在享用自己財(cái)產(chǎn)權(quán)利時(shí)，做出不利于他人的具體的干擾或影響。是否發(fā)生侵犯財(cái)產(chǎn)應(yīng)該由誰對誰賠償賠償數(shù)額我國環(huán)境保護(hù)法、大氣污染防治法和水污染防治法以及相關(guān)的刑法和民事訴訟法實(shí)施的可行性訴訟費(fèi)用或交易費(fèi)用可能很高借助一個(gè)中立和公正的司法機(jī)構(gòu)來裁決，雙方委托“環(huán)境權(quán)益代理公司“法院裁決可能過嚴(yán)環(huán)境問題的擴(kuò)散性（免費(fèi)搭車、劑量關(guān)系）環(huán)境損失的滯后性,環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化,基于污染權(quán)的市場交易方法基本原理市場交易制度的特點(diǎn)：存在財(cái)產(chǎn)權(quán)以及為這種財(cái)產(chǎn)權(quán)自愿交換而訂立的強(qiáng)制性私人契約，雙方自愿交換契約，達(dá)到高經(jīng)濟(jì)效率和自愿最佳配置。污染權(quán)的規(guī)定和分配，必須明確、排他、可轉(zhuǎn)讓和可實(shí)施?？尚行原h(huán)境問題的復(fù)雜性交

27、易費(fèi)用或成本過高違反交易規(guī)則的制裁交易市場之外的溢出費(fèi)用與效益環(huán)境資源財(cái)產(chǎn)權(quán)制度建立的困難市場方法只有在十分簡單的有效財(cái)產(chǎn)權(quán)制度下，解決環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性問題。即使建立了有效的可轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)權(quán)，市場方法也不能完全消除所有外部不經(jīng)濟(jì)性。,C/R/P(成本/效益/價(jià)格),L(水質(zhì)等級),MC(S)供給邊際成本,MR(D)需求邊際效益,E,L0,P0,F,環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化,非市場性的經(jīng)濟(jì)手段不通過買賣交易來實(shí)現(xiàn)目的的一種手段。主要是通過借助政府的強(qiáng)制力量，通過價(jià)格、稅收、信貸和收費(fèi)等手段，向使用環(huán)境資源的企業(yè)或消費(fèi)者征收一筆費(fèi)用，以維護(hù)政府擁有環(huán)境資源所有權(quán)的主權(quán)權(quán)利，迫使生產(chǎn)者和消費(fèi)者把它們產(chǎn)生的

28、外部效果納入它們的經(jīng)濟(jì)決策之中。種類：排污收費(fèi)產(chǎn)品收費(fèi)使用者收費(fèi)管理收費(fèi)稅收減免押金制補(bǔ)助金制度,討論題,在一個(gè)著名的法律案例中，“米勒訴舍尼”的案例描述了一個(gè)經(jīng)典的產(chǎn)權(quán)沖突。僅用作觀賞目的的紅雪松樹能導(dǎo)致2英里半徑內(nèi)蘋果園中的蘋果樹患病。除了砍伐樹木或確信樹木周邊至少2英里內(nèi)沒有紅雪松樹之外，沒有可知的其他方法來治愈該疾病。對這種情形應(yīng)用科斯定理，授權(quán)紅雪松樹的產(chǎn)權(quán)所有者可以保留樹木，或者授權(quán)蘋果園的產(chǎn)權(quán)所有者免于受到紅雪松樹疾病的威脅，這兩種方法的結(jié)果存在差異嗎？為什么？,討論題,在原始社會(huì)中，授權(quán)使用土地通常是一種占有權(quán)而不是所有權(quán)。土地上的那些人可以按照自己的意愿使用土地，但是不能將土

29、地轉(zhuǎn)讓給其他人。一個(gè)人通過簡單地占有和使用而獲得一塊新的土地，別人就可以獲得他所放棄的原來的土地。這種授權(quán)體系與所有權(quán)的授權(quán)體系相比，存在更多還是更少的保護(hù)土地的激勵(lì)？為什么？占有權(quán)的授權(quán)體系在現(xiàn)代社會(huì)中更有效還是在原始社會(huì)中更有效？為什么？,排放廢水的造紙廠和位于河流下游的漁民,他們將如何達(dá)成協(xié)議？,原本并沒有造紙廠，漁民每天可以獲得5000元利潤,上游出現(xiàn)了一家造紙廠后，排放到河中的的廢水使得漁民每天只能獲得1000元利潤，如果造紙廠和漁民都沒有采取任何措施,漁民出資建了一座廢水處理廠，河水恢復(fù)了原來的質(zhì)量，可以捕到和以前一樣多的魚了，不過，處理廠每天要花去他們3000元,如果造紙廠“良心

30、發(fā)現(xiàn)”，出資在尾水排放進(jìn)行了過濾，使河水水質(zhì)恢復(fù)到了最初的水平，過濾設(shè)備每天耗費(fèi)2000元,假設(shè)造紙廠擁有向河中排放廢水的產(chǎn)權(quán),此時(shí)，漁民可以花錢自己建廢水處理廠,也可以支付造紙廠一定金額，由造紙廠進(jìn)行廢水過濾,假設(shè)漁民對清潔水擁有產(chǎn)權(quán),那么很顯然，漁民可以要求工廠安裝過濾設(shè)備，雙方不需討價(jià)還價(jià),58,2020/6/17,案例分析1：工廠的排污權(quán)與居民的清潔權(quán),假定一個(gè)工廠周圍有5戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵因?yàn)槭咕用駮裨趹敉獾囊挛锸艿轿廴径姑繎魮p失75美元，5戶居民總共損失375美元。解決此問題的辦法有三種：一是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)防塵罩，費(fèi)用為150美元；二是每戶有一臺(tái)除塵機(jī)，除塵機(jī)

31、價(jià)格為50元，總費(fèi)用是250美元；第三種是每戶居民戶有75美元的損失補(bǔ)償。補(bǔ)償方是工廠或者是居民戶自身。假定5戶居民戶之間，以及居民戶與工廠之間達(dá)到某種約定的成本為零，即交易成本為零，那么工廠享有排污權(quán)時(shí)和居民戶享有清潔權(quán)時(shí)那種解決辦法效率最高？假定5戶居民戶要達(dá)到集體購買防塵罩的契約，需要125美元的交易成本，暫不考慮其他交易成本。那么工廠享有排污權(quán)時(shí)和居民戶享有清潔權(quán)時(shí)那種解決辦法效率最高？,59,2020/6/17,案例分析2：淮河的環(huán)境權(quán)屬于誰？,淮河難以治理有其自然條件的原因，它是一條極為特殊的水系，擁有一級支流120多條，二級支流460多條，流域1億5千多萬人口，36個(gè)地市，182

32、個(gè)城鎮(zhèn)。其羽狀水系主要伸向人口稠密的中原大地，這一特點(diǎn)決定它承載的污染負(fù)荷。另一方面，淮河又具有典型的北方河流特征：河流長、水量小、流域降雨在時(shí)間上甚為集中，這些自然特點(diǎn)都對污染治理不利。河流的自凈能力取決于三方面因素：水量、流速、水體生態(tài)系統(tǒng)的健康性?；春拥乃羞@些方面都有嚴(yán)重問題?；春铀Y源開發(fā)利用率已超過50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際上內(nèi)陸河合理開發(fā)利用程度30%的平均水平，自凈能力嚴(yán)重衰退。自中原至干流安徽段，淮河相關(guān)主要支流落差很小，尤其近萬座水庫閘壩的修建導(dǎo)致河流斷流，枯水季節(jié)，死水一潭；嚴(yán)重的水污染導(dǎo)致水體生物種群嚴(yán)重退化乃至毀滅，進(jìn)一步削弱了河流的自凈能力。同時(shí)，由于地下水位下降，水土流

33、失加劇，生態(tài)不斷惡化，流域土地的自凈能力也在下降。但即使是這些所謂“自然因素”，也能夠找到產(chǎn)權(quán)安排不合理的影響。其中存在著兩種與水資源開發(fā)利用的水權(quán)問題：（1）流域該如何分配可以開發(fā)的水資源：30%的合理開發(fā)利用程度；不同地區(qū)、不同利益主體（2）涵養(yǎng)水源的回報(bào)問題：怎樣的制度保證回報(bào)？后果：制度缺失、食之者眾、生之者寡，濫用者眾、保護(hù)者寡！,60,2020/6/17,案例分析2：淮河的環(huán)境權(quán)屬于誰？,除水權(quán)外，另一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)與污染相關(guān)。淮河究竟應(yīng)該接受多少污染，污染權(quán)應(yīng)該如何分配，這類問題并沒有得到妥善安排！（1）人民群眾是否擁有免受污染權(quán)：唯一涉及群眾環(huán)境權(quán)益的是1997年4月29日頒布的國家環(huán)

34、境保護(hù)局令第19號環(huán)境信訪辦法，其第五條規(guī)定，“能夠解決的問題應(yīng)及時(shí)解決，一時(shí)解決不了的應(yīng)耐心做好解釋工作”。這一條其實(shí)是否認(rèn)了群眾的環(huán)境產(chǎn)權(quán)，因?yàn)樗挟a(chǎn)權(quán)都具有排他性。其第十四條規(guī)定，“地方各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門環(huán)境信訪工作機(jī)構(gòu)的職責(zé)：承辦上級機(jī)關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)交辦的環(huán)境信訪事項(xiàng)、跨行政區(qū)或在本轄區(qū)范圍內(nèi)有重大影響的環(huán)境信訪案件，并負(fù)責(zé)上報(bào)處理結(jié)果；向下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門環(huán)境信訪工作機(jī)構(gòu)交辦環(huán)境信訪事項(xiàng)，并負(fù)責(zé)督促、檢查、協(xié)調(diào)解決下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門之間的環(huán)境信訪問題”。這樣的表述依然沒有清晰界定環(huán)境產(chǎn)權(quán)的制度性安排。所以，環(huán)保部門強(qiáng)烈抱怨的“地方保護(hù)主義”表述的并不準(zhǔn)確，因?yàn)槔习傩盏睦?/p>

35、并沒有得到有效保護(hù)，而且是污染的最大受害者。真正受到保護(hù)的，也就是從污染中獲得利益的那少數(shù)人。（2）這群人有污染權(quán)嗎？除了具有法律效應(yīng)的排污許可規(guī)定的內(nèi)容外，企業(yè)并不擁有額外的排污權(quán)。（3）是政府擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)嗎？如果是，那么是哪一級政府？似乎并非上級政府，因?yàn)榧词故怯嘘P(guān)政府部門，也知道周口有個(gè)蓮花味精，知道它是淮河的大禍害，但這個(gè)廠十多年來禍害依舊，拿它沒辦法。（4）環(huán)境產(chǎn)權(quán)的上下游關(guān)系問題：上游破壞或保護(hù)，無任何制度安排！,61,2020/6/17,案例分析3：家園問題與農(nóng)村生活垃圾,20世紀(jì)80年代，江南農(nóng)村的垃圾問題迅速凸顯；2002年，上海農(nóng)村生活垃圾收集處理體系已建立起來；但問題并未解決！分散污染轉(zhuǎn)為集中污染！就垃圾處理而言，農(nóng)戶家里往往會(huì)出現(xiàn)一塊“庭院垃圾”，在美國，大部分通過堆肥回歸到土壤中，做到源頭減量；家園，意味著一種空間結(jié)構(gòu)，住宅和田園！當(dāng)前，人們的家園理念變了，他們將愛護(hù)的對象從家園縮小到了自己的住宅，對自己家門以外的東西變得越來越麻木。原先作為生活和生產(chǎn)統(tǒng)一空間的家園，當(dāng)前是被割裂的！農(nóng)民們對自己的宅基地有很強(qiáng)的支配權(quán)，他們自己也知道這一點(diǎn)，但田園是屬于誰的，并不清楚。調(diào)查顯示，許多農(nóng)民和干部說他們的耕地是國家的，更有人說