1、論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)的屬性碳排放權(quán)是在以聯(lián)合國氣候變化框架公約和京都議定書為核心的國際法律體系中產(chǎn)生的新權(quán)利，這一權(quán)利具有準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性，但這兩種屬性的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的。 在碳排放權(quán)國際法律實踐中，特別是在碳排放權(quán)分配方面，正確認(rèn)識和把握這兩個屬性有助于保護各國，特別是發(fā)展中國家在氣候變化背景下的正當(dāng)權(quán)益。關(guān)鍵詞碳排放權(quán)準(zhǔn)物權(quán)屬性發(fā)展權(quán)屬性碳排放權(quán)分配根據(jù)國內(nèi)環(huán)境法排放權(quán)交易制度(Tradeable Permits System )，聯(lián)合國氣候變化框架公約和京都議定書建立了碳排放權(quán)和相關(guān)交易制度。 該機制是解決全球氣候變化問題，有效配置大氣環(huán)境容量資源，保障各國特別是發(fā)展中國家的

2、正當(dāng)發(fā)展權(quán)益的重要制度工具。 明確碳排放權(quán)的屬性和本質(zhì)，是正確理解、把握和修正上述制度和機制的基礎(chǔ)。 本文借鑒國內(nèi)法中的物權(quán)和物權(quán)概念，結(jié)合國際法中的發(fā)展權(quán)概念，論證碳排放權(quán)所具有的物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性，探討這兩個屬性之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系，以碳排放權(quán)分配問題為例，闡明這兩個屬性對相關(guān)的國際法律實踐的重要意義。一、碳排放權(quán)的產(chǎn)生碳排放權(quán)的概念是根據(jù)大氣環(huán)境容量理論確立的，這一權(quán)利是以大氣環(huán)境容量為對象的。 大氣環(huán)境容量是指大氣這一自然環(huán)境要素具有的通過物理、化學(xué)、生物過程，使人類活動排出的污染物質(zhì)擴散、儲藏、同化的能力(收容功能)。 對于不同種類的污染物，大氣具有不同的收容功能，從而表現(xiàn)出許多大氣

3、環(huán)境容量。 本文主要研究大氣環(huán)境容量對溫室氣體的影響。聯(lián)合國氣候變化框架公約 (以下也稱為“條約”)第2條規(guī)定了條約的目標(biāo)。 “根據(jù)本條約的各項規(guī)定，將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在氣候系統(tǒng)不受危險人為干擾的水平。 這個水平必須在足夠的時間范圍內(nèi)實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)自然適應(yīng)氣候變化，保護糧食生產(chǎn)不受威脅，使經(jīng)濟發(fā)展可持續(xù)發(fā)展。 這個條件中提到的“大氣中溫室效應(yīng)氣體的濃度水平”，實際上是大氣環(huán)境容量。 要把目標(biāo)變成現(xiàn)實，僅僅靠宏觀方向是不夠的，必須把必要的努力在相關(guān)主體的具體行為，即國際法層面上給相關(guān)法律主體設(shè)定具體的權(quán)利和義務(wù)。 因此，在聯(lián)合國氣候變化框架公約之外，京都議定書確立了溫室氣體排放權(quán)，即碳排放

4、權(quán)。 這一概念的表達見本議定書第三條第一款。 “附件a所述溫室氣體的人為二氧化碳當(dāng)量排放量不超過附件b所規(guī)定的限制和排放量削減的承諾，根據(jù)本條的規(guī)定計算出的分配量， 在2008-2012年承諾期間，必須單獨或共同確保這些氣體的排放量，以從1990年水平至少減少5%”“議定書”對附件所述締約方的溫室氣體排放量規(guī)定了明確的定量限制，同時在定量限制內(nèi)規(guī)定了溫室氣體對未列入附件的締約方，議定書沒有明確限制溫室氣體的排放，但這些國家應(yīng)該根據(jù)本國國情自主實施排放削減活動，這些國家仍然界限模糊，可以說制約具有比較寬松的碳排放權(quán)。 氣候變化的形勢越來越嚴(yán)峻，從相關(guān)國際規(guī)范的發(fā)展方向來看，給所有締約方設(shè)置邊界明

5、朗的碳排放權(quán)，有效控制各國溫室氣體排放是必然的趨勢。在為締約方設(shè)定碳排放權(quán)后，京都議定書在第六條中創(chuàng)立了該權(quán)利的轉(zhuǎn)讓機制。 “為了履行第三條的約定，附件中所列的任一締約方將任何經(jīng)濟部門以減少溫室氣體各種來源為目的的人為排放減少，或增強各種匯率的人為排放而產(chǎn)生的減排單位轉(zhuǎn)讓給其他任何締約方這個機制被稱為國際排放貿(mào)易(IET )。 另外，京都議定書創(chuàng)立了聯(lián)合履行(JI )和清潔發(fā)展機制(CDM )。 這三種機制，即所謂的“京都三機制”共同組成了碳排放權(quán)交易制度，使碳排放權(quán)成為更具體、完全、可行的權(quán)利。大氣環(huán)境容量資源的全球流動性，碳排放權(quán)首先是根據(jù)國際法產(chǎn)生的概念，但從“京都三機制”及其實施過程來

6、看，碳排放權(quán)的主體不限于國家。 在基于項目的聯(lián)合履行(JI )和清潔發(fā)展機制(CDM )中，碳排放權(quán)的主體是以非國家的私主體多的國家為主體的國際排放貿(mào)易(IET )，其具體實施需要將國家獲得的碳排放權(quán)的份額分配給國內(nèi)的具體個人。 由此可見，碳排放權(quán)的主體既是個人主體也是國家。 當(dāng)碳排放權(quán)的主體是私人主體、其準(zhǔn)物權(quán)屬性被強調(diào)的碳排放權(quán)的主體是國家時，其發(fā)展權(quán)的屬性更為顯著。二、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性在傳統(tǒng)的物權(quán)理論中，物權(quán)是權(quán)利人直接支配特定物，并排他地享受其利益的權(quán)利，強調(diào)物權(quán)人對特定物的排他性直接支配的物權(quán)的目標(biāo)物原則是特定物、獨立物、僅限于有形物的物權(quán)一般具有排他性的效果、追究性的效果、優(yōu)先

7、的效果和物上請求權(quán)的效果。 隨著社會的發(fā)展，現(xiàn)實生活中出現(xiàn)了不完全符合傳統(tǒng)物權(quán)特性但可以適用物權(quán)規(guī)定的新權(quán)利，這些權(quán)利通常被稱為物權(quán)。 準(zhǔn)物權(quán)不是屬性相同的單一權(quán)利的專屬稱呼，而是動態(tài)變化，性質(zhì)上有別的權(quán)利的總稱。 準(zhǔn)物權(quán)概念的外延很寬，隨著社會的發(fā)展而變化，除了公認(rèn)的礦業(yè)權(quán)、水權(quán)、漁業(yè)權(quán)、狩獵權(quán)等權(quán)利外，以環(huán)境容量為對象的污染權(quán)也被認(rèn)為是準(zhǔn)物權(quán)之一。 以大氣環(huán)境容量為對象的碳排放權(quán)是一項新的權(quán)利，有物權(quán)化的必要性和物權(quán)化的可能性。 在國際法實踐中，碳排放權(quán)也經(jīng)歷了現(xiàn)實的物權(quán)化發(fā)展，具有顯著的物權(quán)屬性。(1)碳排放權(quán)物權(quán)化的必要性碳排放權(quán)物權(quán)化是合理配置和利用大氣環(huán)境容量資源以應(yīng)對氣候變化的必

8、然要求。 從經(jīng)濟學(xué)上看，具有大氣等收容功能的環(huán)境要素沒有直接進入生產(chǎn)過程，也沒有顯著的實體形態(tài)，但由于其功能可以輔助經(jīng)濟生產(chǎn)過程，為人類的經(jīng)濟活動提供服務(wù)，所以環(huán)境容量應(yīng)該被視為經(jīng)濟活動所必需的資源“環(huán)境容量資源”。 環(huán)境容量資源具有實用性，同時具有有限性，過度使用環(huán)境容納功能，有可能導(dǎo)致環(huán)境容納能力的破壞，也有可能損害自然環(huán)境的其他功能，因此顯示出一定的稀少性。 有用性和稀少性決定了其使用具有一定的競爭力。 在傳統(tǒng)經(jīng)濟系統(tǒng)中，大氣環(huán)境容量資源是免費品(free goods )，其公共品質(zhì)非常顯著，不具有明確的產(chǎn)權(quán)特征，其使用具有排他性。 但是，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，稀少性增加，出現(xiàn)了競爭性使用

9、的結(jié)構(gòu)，大氣環(huán)境容量資源不再是單純的公共物品。 此時，需要通過法律和技術(shù)手段管理和限制使用大氣環(huán)境容量資源的行為，實現(xiàn)資源的最佳配置，避免因濫用而枯竭。 實現(xiàn)資源優(yōu)化配置的最有效的制度手段之一是在明確產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上建立有效的流通機制，即實行資源物權(quán)化。 因此，對大氣環(huán)境容量資源實施物權(quán)化，建立具有物權(quán)屬性的碳排放權(quán)制度，是合理利用大氣環(huán)境容量資源，有效應(yīng)對氣候變化的必然要求。(2)碳排放權(quán)物權(quán)化的可能性實現(xiàn)碳排放權(quán)的物權(quán)化，需要通過理論和制度解決兩個問題。 一種是碳排放權(quán)對象的物權(quán)化，另一種是通過法律設(shè)計賦予碳排放權(quán)物權(quán)的特征。碳排放權(quán)以大氣環(huán)境容量為對象，其物權(quán)化可以在環(huán)境容量的物權(quán)化的背景下

10、進行研究。 傳統(tǒng)的物權(quán)法被認(rèn)為是指物權(quán)法上的東西存在于人體之外，能由人力支配，滿足人類社會需要的有形物體和自然力。 環(huán)境容量確實很難完全達到上述要求，但站在說明論的立場上，作為排放權(quán)對象的環(huán)境容量依然可以滿足相當(dāng)多的物權(quán)對象的相關(guān)特征：1.環(huán)境容量有敏感性2 .環(huán)境容量有相對支配性3 .環(huán)境容量有確定性。 客觀地說，與傳統(tǒng)形式的物權(quán)客體相比，環(huán)境容量的物權(quán)性不充分，特別是涉及到支配性等物權(quán)的根本屬性的情況下，可以通過站在說明論的立場上比較開放、寬容的思考來滿足現(xiàn)有理論的基本要求，所以以此為基礎(chǔ)根據(jù)一定的技術(shù)手段，作為碳排放權(quán)對象的大氣環(huán)境容量也具有敏感性、確定性、一定的支配性。 特別是其他環(huán)境

11、容量資源的流動范圍小，通?？梢栽谝粋€國家的范圍內(nèi)定義和限制，但大氣環(huán)境容量相對于溫室氣體在世界范圍內(nèi)具有流動性，通常首先在國際法水平上，各國必須協(xié)調(diào)地進行定義、分配和管理，即碳排放權(quán)對象的物理化通常是在法律制度的設(shè)計上，通過物權(quán)化手段配置環(huán)境容量資源在國內(nèi)法水平上已有成功的先例，其典型代表是“排污權(quán)交易”制度。 “排放權(quán)交易”制度首先由美國聯(lián)邦環(huán)境保護局(EPA )用于大氣污染和水污染的管理，特別是1990年用于二氧化硫(SO2)排放總量的管理以來，取得了前所未有的成功。 迄今為止，美國建立了一套排污權(quán)交易系統(tǒng)，在實踐中取得明顯環(huán)境效益和經(jīng)濟效益的德國、澳大利亞、英國等國家也相繼進行了排污權(quán)交

12、易的實踐。 我國從1991年開始試行排污權(quán)交易，已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗。 用物權(quán)化手段配置國內(nèi)環(huán)境容量的成功經(jīng)驗表明了在國際水平上制度設(shè)計碳排放權(quán)的可能性。 實際上，在“排放權(quán)交易”制度的啟示下，聯(lián)合國氣候變化框架公約和京都議定書創(chuàng)立了碳排放權(quán)及其交易制度，使碳排放權(quán)的物權(quán)法化成為現(xiàn)實。(3)碳排放權(quán)物權(quán)化的現(xiàn)實性聯(lián)合國氣候變化框架公約和京都議定書根據(jù)大氣環(huán)境容量創(chuàng)立了碳排放權(quán)和交易制度。 在目前的制度設(shè)計中，碳排放權(quán)已經(jīng)具有明顯的準(zhǔn)物權(quán)屬性，但這種物權(quán)化的制度設(shè)計也對減少溫室氣體、控制氣候變化發(fā)揮了積極的效果。 隨著條約體系的進一步發(fā)展，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性預(yù)計會更加明確和完善。在目前的制度設(shè)

13、計中，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性主要表現(xiàn)在以下幾個方面1 .確定性。 京都議定書明確規(guī)定了附件中列舉的國家減少溫室氣體的目標(biāo)。 按照標(biāo)準(zhǔn)年排放量和約定的目標(biāo)百分比，可以獲得這些國家許可的溫室氣體排放量，即大氣環(huán)境容量資源量，因此對這些國家來說，碳排放量是在條約系統(tǒng)下確定的。 碳排放權(quán)的確定性是其他準(zhǔn)物權(quán)屬性的基礎(chǔ)。 從條約的目標(biāo)和發(fā)展趨勢出發(fā)，未來的條約體系明確定義了各締約國各自享受的大氣環(huán)境容量資源，規(guī)定了地球上可用的大氣環(huán)境容量資源總量，有可能實現(xiàn)溫室氣體排放的有效控制。 因此，碳排放權(quán)的確定性越來越顯著。2 .支配性。 有明確定義碳排放權(quán)的國家，對其享有的碳排放權(quán)有足夠的控制自由：可以使用大氣

14、環(huán)境容量資源溫室氣體，通過碳排放權(quán)交易制度轉(zhuǎn)讓，也可以購買其他國家的碳排放權(quán)在本國使用，或者實現(xiàn)削減目標(biāo)。 對于一國支配本國享有的碳排放權(quán)的行為，他國和法律主體不得擅自干涉或侵犯。 應(yīng)該注意的是，碳排放權(quán)的支配性不是像傳統(tǒng)物權(quán)那樣通過對象的現(xiàn)實占有來實現(xiàn)的，而是通過一定的技術(shù)手段來實現(xiàn)的，但并不是否定碳排放權(quán)作為物權(quán)所具有的支配性。3 .可交易性。 由國際排放貿(mào)易(IET )、共同履行(JI )和清潔發(fā)展機制(CDM )構(gòu)成的碳排放權(quán)交易制度，碳排放權(quán)充分，具有獨特的交易可能性。 可交易性是碳排放權(quán)作為準(zhǔn)物權(quán)的重要特征，是權(quán)利主體行使權(quán)利的重要手段，也是實現(xiàn)大氣環(huán)境容量資源的優(yōu)化配置，促進溫室

15、氣體減排的有效手段。 為了實現(xiàn)溫室氣體減排目標(biāo)和確保各國間利益和負擔(dān)的平衡，條約體系對碳排放權(quán)的交易實行一定的監(jiān)督和限制，如清潔發(fā)展機制下的項目審計和審計等。 這表示實現(xiàn)碳排放權(quán)的物權(quán)化是實現(xiàn)條約目標(biāo)的人為設(shè)計，所以必須限制在條約目標(biāo)上。 這也是準(zhǔn)物權(quán)碳排放權(quán)和傳統(tǒng)物權(quán)的顯著差異。眾所周知，碳排放權(quán)首先是國際法上的概念，但并不妨礙參考國內(nèi)法的物權(quán)、準(zhǔn)物權(quán)的概念進行自己的制度設(shè)計。 首先，關(guān)于權(quán)利對象，碳排放權(quán)制度處理的是大氣環(huán)境容量資源這一自然資源的配置和使用，與土地、礦物、國內(nèi)環(huán)境容量等其他自然資源沒有本質(zhì)上的區(qū)別，根據(jù)大氣環(huán)境容量資源的全球流動性，制度設(shè)計通常必須首先在國際水平上進行，其次

16、，關(guān)于權(quán)利主體，碳實際上，碳排放權(quán)一般由國家按許可證等分配給工廠、公司等私主體，這些私主體支配、使用或交易，也就是碳排放權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)主要一致的情況很多，國家介入的環(huán)節(jié)對其制度整體表現(xiàn)的不影響私權(quán)性質(zhì)的權(quán)利內(nèi)容，碳排放權(quán)也明顯是我因此，碳排放權(quán)的國際法顏色不會影響其物權(quán)化和物權(quán)屬性的具備。三、碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性(1)發(fā)展權(quán)的意義和本質(zhì)1986年12月，第41屆聯(lián)合大學(xué)通過了發(fā)展權(quán)利宣言，就發(fā)展權(quán)的主體、內(nèi)涵、地位、保護方式和實現(xiàn)途徑等進行了論述。 根據(jù)發(fā)展權(quán)利宣言，發(fā)展權(quán)是不可剝奪的人權(quán)，為了這個權(quán)利，所有人和各國人民都有參加、促進、享受經(jīng)濟、社會、文化和政治發(fā)展的權(quán)利。 在這個發(fā)展中，一切人

17、權(quán)和基本自由都可以充分實現(xiàn)”，“人的發(fā)展權(quán)利意味著充分實現(xiàn)民族自決權(quán)，包括在人權(quán)兩項國際條約的有關(guān)規(guī)定下不可剝奪他們的全部自然資源和財富的完全主權(quán)”。發(fā)展權(quán)是個人人權(quán)，也是國家、民族的集體人權(quán)，這是新人權(quán)的基本象征。 它以公正、公平為核心，形式正義與實質(zhì)正義結(jié)合，使權(quán)利主體享受真、具體、切實的利益。 對一個國家來說，實現(xiàn)發(fā)展權(quán)的條件是創(chuàng)造有利于發(fā)展的穩(wěn)定的政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境；二是對本國的自然資源和財富擁有永久主權(quán)，有責(zé)任制定適合本國國情的發(fā)展政策；三是讓全體人民和所有個人積極、自由、有意義地參加發(fā)展對國際社會來說，實現(xiàn)發(fā)展權(quán)的條件是堅持主權(quán)平等、相互依存、各國互利合作的原則。第二，在此基礎(chǔ)上建立公正合理的國際政治經(jīng)濟新秩序，特別是讓發(fā)展中國家能平等、自由地參與國際事務(wù)，享受真正均等