1、湖北華信礦業(yè)有限公司工程項目管理制度第一章 總則第一條 為提高湖北華信礦業(yè)有限公司（以下簡稱“公司”）工程項目建設(shè)管理水平，規(guī)范工程項目建設(shè)管理行為，提高工程質(zhì)量，保證工程進度，控制工程成本，防范商業(yè)賄賂等舞弊行為，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會等五部委企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其配套指引制定本制度。第二條 本制度所稱工程項目，是指自行或者委托其他單位所進行的建造、安裝工程。第三條 本制度適用于選廠建設(shè)項目及滿足規(guī)定標(biāo)準的新建場坪、平臺、廠房及設(shè)備等項目，該標(biāo)準由公司總經(jīng)理辦公會決定。第四條 公司本部項目的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的工程建設(shè)項目管理按照本制度的規(guī)定執(zhí)行。第五條 本制度規(guī)范工程項目立項、建設(shè)、驗收、項目后

2、評價的全過程的工作要求，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，做到可行性研究與決策，概預(yù)算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與審計等不相容職務(wù)相互分離，強化工程建設(shè)全過程的監(jiān)控，確保公司工程項目的質(zhì)量、進度、成本、安全等目標(biāo)的實現(xiàn)。與工程項目相關(guān)的采購活動按照湖北華信礦業(yè)有限公司采購管理制度的規(guī)定執(zhí)行。第六條 公司工程項目建設(shè)按照國家規(guī)定必須強制實行招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制的應(yīng)按照國家規(guī)定執(zhí)行，并貫徹執(zhí)行國家基本建設(shè)程序和相關(guān)規(guī)定。第七條 公司工程項目建設(shè)管理應(yīng)貫徹執(zhí)行國家關(guān)于建設(shè)征地與移民安置、防洪、抗震、航運、環(huán)境保護、水土保持、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生、消防、防災(zāi)減災(zāi)等方面的法律、法規(guī)。第二章組織

3、分工第八條 公司工程項目建設(shè)管理實行“公司統(tǒng)一管理、項目實施單位具體負責(zé)”的管理體制。公司各相關(guān)職能部門根據(jù)各自的責(zé)任領(lǐng)域?qū)椖繉嵤﹩挝坏墓ぷ鬟M行指導(dǎo)、監(jiān)督、考核、管理，為公司經(jīng)營層決策提供職能支持。第九條 工程建設(shè)的現(xiàn)場管理由項目實施單位組建的項目部負責(zé)，項目經(jīng)理由項目實施單位任命并全面負責(zé)項目部的日常管理工作。第十條 公司與項目實施單位的職責(zé)分工公司是項目建設(shè)的組織者，對項目實施單位及其設(shè)立的項目部的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、服務(wù)和考核。公司應(yīng)根據(jù)項目管理大綱確定項目實施單位的管理任務(wù)，明確項目管理績效目標(biāo)責(zé)任。項目實施單位應(yīng)根據(jù)項目管理任務(wù)確定組織結(jié)構(gòu)、部門職能和崗位，并制訂相應(yīng)的規(guī)章制

4、度，并報送公司批準或核備。第十一條 在成立項目實施單位之前的工程項目相關(guān)前期工作由公司本部承擔(dān)。第十二條 公司各部門在工程項目管理中的職責(zé)工程建設(shè)規(guī)劃管理部門：負責(zé)制定公司新建、擴建的規(guī)劃、建設(shè)和驗收的標(biāo)準、規(guī)程、制度和辦法；負責(zé)按照本制度規(guī)定審核或批準由項目實施單位上報公司的工程建設(shè)事項，對項目實施單位建設(shè)項目的進度、質(zhì)量、成本、安全等工作進行監(jiān)督與指導(dǎo)；審核建設(shè)項目的物資采購計劃，對在建項目的設(shè)備物資使用進行監(jiān)督管理，在公司統(tǒng)一的物資采購體系下參與設(shè)備物資采購工作；審核建設(shè)的設(shè)備物資采購計劃，對在建項目的設(shè)備物資使用進行監(jiān)督管理，在公司統(tǒng)一的物資采購體系下參與設(shè)備物資采購工作；負責(zé)公司項目

5、的概(預(yù))算、結(jié)算等造價審核或評審工作，并參與驗收。建設(shè)管理部門：工程造價管理部門：負責(zé)公司新建、擴建項目的概(預(yù))算、結(jié)算等造價審核或評審工作，并參與驗收；負責(zé)更改項目的計劃審查、概(預(yù))算、結(jié)算等造價審核和組織項目驗收。財務(wù)部門：參與項目經(jīng)濟可行性研究、合同審核；負責(zé)根據(jù)項目相關(guān)審批手續(xù)和資金計劃籌措建設(shè)資金；參與工程結(jié)算，辦理結(jié)算支付；負責(zé)編制項目竣工決算報告。采購部門：負責(zé)工程物資與勞務(wù)的招標(biāo)采購；負責(zé)組織合同談判與采購合同簽署；指導(dǎo)工程項目物資的儲運工作。法律部門：負責(zé)工程項目合同的法律審查；參與項目合同談判。項目運行管理部門：負責(zé)實施新建、擴建及納入本制度管理的大修、更改項目的進度

6、、質(zhì)量、安全、現(xiàn)場造價控制等工作；負責(zé)組建現(xiàn)場項目部并對其進行管理；負責(zé)組建大修、更改項目現(xiàn)場項目部并對其進行管理；參與項目的試運行及竣工驗收。審計監(jiān)察部門：負責(zé)對工程項目開發(fā)全過程的審計監(jiān)督及評價；對工程合同履行情況進行審計評價；參與工程招標(biāo)監(jiān)督工作，并進行總結(jié)評價，對違紀違規(guī)情況提出處罰意見；負責(zé)工程結(jié)算及工程竣工財務(wù)決算的外審聯(lián)系；負責(zé)處理工程造價、投資控制、招投標(biāo)方面的來信、舉報的調(diào)查，出具調(diào)查報告并提出處理意見；項目規(guī)劃部門：負責(zé)組織開展公司建設(shè)項目的前期工作，辦理相關(guān)報批手續(xù)；負責(zé)勘察設(shè)計管理規(guī)劃，編制勘察設(shè)計管理計劃，確定項目勘察設(shè)計進度、質(zhì)量和費用控制目標(biāo)；組織工程項目后評價。

7、第三章 項目立項第十三條 為了保證工程項目的成功，提高項目的整體效益，公司充分重視項目的前期研究、規(guī)劃、決策工作。第十四條 公司項目規(guī)劃管理部門應(yīng)依據(jù)國家能源發(fā)展規(guī)劃、已批準的礦產(chǎn)資源綜合利用規(guī)劃，結(jié)合礦山市場需求和公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度投資計劃等，擬定建設(shè)項目和項目目標(biāo)，提出項目建議，牽頭組織公司工程、技術(shù)、財務(wù)、法律等部門開展可行性研究，編制可行性研究報告。國家對可行性研究單位有資質(zhì)要求的項目應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的勘察設(shè)計單位編制項目建議書或可行性研究報告。第十五條 項目建議書與可行性研究報告的內(nèi)容和深度必須能夠滿足公司內(nèi)部審批和政府核準的要求。項目建議書的主要內(nèi)容應(yīng)包括:項目的必要性和依據(jù)，擬

8、建規(guī)模，建設(shè)地點，投資估算，資金籌措，項目進度安排，經(jīng)濟效果和社會效益的估計，環(huán)境影響的初步評價等?？尚行匝芯繄蟾娴膬?nèi)容主要包括:項目概況，項目建設(shè)的必要性，市場預(yù)測，項目建設(shè)選址及建設(shè)條件論證，建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容，項目外部配套建設(shè)，環(huán)境保護，勞動保護與衛(wèi)生防疫，消防，節(jié)能，節(jié)水，總投資及資金來源，經(jīng)濟，社會效益，項目建設(shè)周期及進度安排，招投標(biāo)法規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容等。第十六條 公司項目規(guī)劃部門應(yīng)當(dāng)組織工程、技術(shù)、財會、法律等部門的內(nèi)、外部專家對項目建議書和可行性研究報告進行充分論證和評審，出具評審意見，作為項目決策的重要依據(jù)。在項目評審過程中，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注項目投資方案，投資規(guī)模，資金籌措，生產(chǎn)規(guī)模

9、，投資效益，布局選址，技術(shù)，質(zhì)量、進度、安全，環(huán)境保護等方面，核實相關(guān)資料的來源和取得途徑是否真實，可靠和完整。對于重大項目，公司必須另行委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)對項目建議書或可行性研究報告進行評審，出具評審意見。從事項目可行性研究的專業(yè)機構(gòu)或人員不得再從事可行性研究報告的評審。第十七條 經(jīng)過評審的工程項目按照決策權(quán)限報董事長審批。上述決策過程應(yīng)有完整的書面記錄，詳細記錄參與決策人員的具體意見并存檔，工程項目決策失誤應(yīng)當(dāng)進行責(zé)任追究。工程項目經(jīng)集體決策后，任何個人不得單獨決策或者擅自改變集體決策意見。第十八條 需要政府核準的項目由公司內(nèi)部各部門根據(jù)各自分工，依據(jù)項目可行性研究報告及內(nèi)部決策意

10、見向相關(guān)主管部門提交項目申請報告。項目申請報告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：1、申報單位及項目概況；2、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入分析；3、資源開發(fā)及綜合利用分析；4、節(jié)能方案分析；5、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析；6、環(huán)境和生態(tài)影響分析；7、經(jīng)濟影響分析；8、社會影響分析；9、附錄等。對于選礦廠建設(shè)項目，在項目核準前，公司建設(shè)規(guī)劃管理部門還應(yīng)牽頭完成相關(guān)主管部門規(guī)定的專項報告，并按有關(guān)程序進行審批。專項報告主要包括：1、建設(shè)征地與移民安置規(guī)劃大綱；2、建設(shè)征地與移民安置規(guī)劃報告；3、環(huán)境影響報告書；4、水土保持方案報告書；5、項目規(guī)劃設(shè)計；6、水資源論證報告；7、水工程建設(shè)規(guī)劃同意書；9、勞動安全

11、衛(wèi)生預(yù)評價報告；10、礦產(chǎn)壓覆報告；11、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估報告書；12、地震安全性評價報告書；13、文物保護報告書；14、建設(shè)用地預(yù)審報告；15、其他。第十九條 公司應(yīng)當(dāng)在工程項目立項后，正式施工前，依法取得建設(shè)用地，城市規(guī)劃，環(huán)境保護，安全，施工等方面的許可。第四章 項目勘察設(shè)計管理第二十條 公司應(yīng)按照采購管理方面的規(guī)定組織勘察設(shè)計單位的選擇工作，對勘察設(shè)計單位的資質(zhì)、資源配備和業(yè)績等提出明確要求?？辈煸O(shè)計服務(wù)采購文件中應(yīng)明確項目的規(guī)模、功能、工作范圍、工作內(nèi)容、設(shè)計進度、成果質(zhì)量與安全、成果提交、限額設(shè)計、知識產(chǎn)權(quán)以及相關(guān)配合工作等內(nèi)容。如果需要，經(jīng)公司董事長批準，公司可委托開展設(shè)計監(jiān)理

12、或設(shè)計咨詢，并參考施工監(jiān)理管理方式進行設(shè)計監(jiān)理管理。第二十一條 公司項目規(guī)劃管理部門應(yīng)進行勘察設(shè)計管理規(guī)劃，編制勘察設(shè)計管理計劃，確定項目設(shè)計進度、質(zhì)量和費用控制目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上可分階段編制勘察設(shè)計管理實施細則，主要內(nèi)容包括：勘察設(shè)計進度管理；勘察設(shè)計質(zhì)量管理；限額設(shè)計管理；勘察設(shè)計與項目采購、現(xiàn)場施工、驗收等配合管理；勘察設(shè)計費用支付；勘察設(shè)計工作考核與獎懲等。第二十二條 在不同工作階段，公司相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)要求勘察設(shè)計單位編制項目勘察設(shè)計大綱和工作大綱，并組織專家對勘察設(shè)計單位的相關(guān)工作進行檢查評價，也可組織專家對重大技術(shù)方案進行研究和咨詢，督促勘察設(shè)計單位更好地履行合同的規(guī)定，保證工程勘察

13、的深度應(yīng)與設(shè)計深度相適應(yīng)。項目勘察設(shè)計大綱和工作大綱應(yīng)包括以下內(nèi)容：項目概況；項目質(zhì)量目標(biāo)；對勘察設(shè)計質(zhì)量控制的要求；項目勘察設(shè)計范圍及勘察設(shè)計分工；設(shè)計指導(dǎo)思想和設(shè)計原則；公司對勘察設(shè)計工作的特殊要求；項目勘察設(shè)計組織，包括專業(yè)負責(zé)人與主要專業(yè)的設(shè)計、校核、審核人員及職責(zé)；勘察設(shè)計工作程序、勘察設(shè)計進度計劃、勘察設(shè)計主要里程碑進度計劃；勘察設(shè)計各階段設(shè)計評審、驗證和確認的安排；勘察設(shè)計采用的標(biāo)準、規(guī)范；必要的附件，包括：勘察設(shè)計合同、批準或核準的可行性研究報告、勘察設(shè)計項目表、項目基礎(chǔ)資料、項目勘察設(shè)計數(shù)據(jù)表等。第二十三條 確定中標(biāo)單位后，公司應(yīng)當(dāng)向勘察設(shè)計單位提供詳細的設(shè)計要求和基礎(chǔ)資料，

14、進行有效的技術(shù)，經(jīng)濟交流。公司根據(jù)不同設(shè)計階段對設(shè)計深度進行檢查，對設(shè)計成果進行符合性審查。重點審查編制依據(jù)，項目內(nèi)容，工程量的計算，定額套用等是否真實，完整和準確。施工圖設(shè)計及圖紙交付進度應(yīng)當(dāng)符合項目要求，防止因設(shè)計不足，設(shè)計缺陷，造成施工組織，工期，工程質(zhì)量，投資失控以及生產(chǎn)運行成本過高等問題。第二十四條 公司應(yīng)在各設(shè)計階段，特別是施工詳圖設(shè)計階段宜采用限額設(shè)計管理。設(shè)計完成后，公司應(yīng)組織審查投資估算和設(shè)計概算，組織審查施工圖預(yù)算，如有必要可聘請外部專業(yè)機構(gòu)進行獨立審查。除國家相關(guān)部門批準的項目投資概（估）算外，項目實施單位應(yīng)將項目投資估算和設(shè)計概算、施工圖預(yù)算等報公司相關(guān)造價管理部門審核

15、，并報董事長批準。第二十五條 公司工程管理部門及項目實施單位應(yīng)要求勘察設(shè)計單位選派設(shè)計代表常駐現(xiàn)場或進行現(xiàn)場設(shè)計，進行設(shè)計文件交底，參加設(shè)計聯(lián)絡(luò)會，解決工程建設(shè)中出現(xiàn)的有關(guān)技術(shù)問題。第二十六條 公司工程管理部門及項目實施單位應(yīng)要求勘察設(shè)計單位參與分部（分項）工程、隱蔽單元工程等驗收，開展地質(zhì)編錄、地質(zhì)條件分析、預(yù)測和預(yù)報工作。第二十七條 公司工程管理部門及項目實施單位應(yīng)要求勘察設(shè)計單位參與合同工程完工驗收、階段驗收、單項工程驗收、專項驗收、項目竣工驗收，并提交相應(yīng)的報告。第二十八條 公司嚴格管理設(shè)計變更事項。因過失造成設(shè)計變更的，應(yīng)當(dāng)進行責(zé)任追究。對于重大設(shè)計變更，應(yīng)要求勘察設(shè)計單位進行技術(shù)經(jīng)

16、濟分析，并提交專題報告。其中對可行性研究結(jié)論產(chǎn)生重大影響的設(shè)計變更應(yīng)按照可行性研究的審批程序進行內(nèi)部決策和項目核準。第五章 項目建設(shè)綜合管理第二十九條 公司應(yīng)確定工程項目總目標(biāo)、編制項目管理大綱并要求項目實施單位根據(jù)管理大綱要求編制項目綜合計劃以實現(xiàn)項目綜合管理，通過項目綜合管理，協(xié)調(diào)質(zhì)量、進度、投資、安全等目標(biāo)的關(guān)系，實現(xiàn)各項工作的整體協(xié)調(diào)、有序運行。第三十條 項目管理大綱由公司相關(guān)職能部門編制，明確工程項目的目標(biāo)，科學(xué)地劃分項目階段與項目階段任務(wù)目標(biāo)，同時還應(yīng)該明確建立項目實施單位的任務(wù)及工作內(nèi)容并報公司批準后實施。第三十一條 項目綜合計劃以項目管理大綱的總體構(gòu)想為指導(dǎo)，由項目實施單位編制

17、，根據(jù)工程項目的需要分階段進行，具體規(guī)定各項管理業(yè)務(wù)的目標(biāo)要求、責(zé)任分工和管理方法，作為實施項目建設(shè)管理的行動指南。項目綜合計劃應(yīng)經(jīng)項目管理大綱編制部門審核，報公司批準后執(zhí)行。第三十二條 公司與項目實施單位都必須完成項目范圍內(nèi)的全部工作，保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。項目實施單位應(yīng)進行項目范圍規(guī)劃，依據(jù)公司制定的項目管理大綱、需求文件、項目約束條件、項目階段性成果、歷史資料、一定條件的假設(shè)等明確項目目標(biāo)和項目所包含的全部工作，形成項目范圍說明書，項目范圍所包含的工作內(nèi)容應(yīng)滿足項目核準和內(nèi)部審批文件對項目的要求。第三十三條 項目實施單位依據(jù)項目范圍說明書分階段進行項目工作分解，形成項目工作分解結(jié)構(gòu)。第三十

18、四條 項目實施單位在明確項目工作范圍及分解結(jié)構(gòu)的情況下，應(yīng)遵守以下順序制訂項目綜合計劃：(一) 定義工程項目目標(biāo)；(二) 把工程項目范圍詳細劃分為若干工作包，并與工程標(biāo)段劃分、采購合同工作范圍界定結(jié)合起來；(三) 為了實現(xiàn)工程項目目標(biāo)，需要明確每一個工作包所必須完成的具體任務(wù)，并由承擔(dān)該工作包任務(wù)的單位提出詳細的工作計劃；(四) 匯總各計劃，并以網(wǎng)絡(luò)圖或橫道圖等表現(xiàn)形式表示各項任務(wù)與工作，表明各項任務(wù)之間的邏輯關(guān)系，安排協(xié)調(diào)一致的進度計劃；(五) 確定質(zhì)量檢查評審的關(guān)鍵節(jié)點和質(zhì)量檢查、評審計劃；(六) 進行資源消耗和評審，安排資源供給計劃和投資計劃；(七) 對計劃執(zhí)行風(fēng)險進行分析，提出對策；在

19、計劃安排上需適度留有余地，特別是對那些影響全局的控制性工程；(八) 對計劃進行評審，確定后執(zhí)行。第三十五條 公司工程項目管理部門應(yīng)對項目綜合計劃的實施情況進行跟蹤、檢查、分析、評估，對違反或影響項目管理大綱要求的事項應(yīng)要求項目實施單位進行調(diào)整。第三十六條 項目實施單位應(yīng)通過項目綜合進展報告向公司及項目主要參與各方提供信息，定期召開各方會議通報項目綜合進展情況。項目綜合進展報告的內(nèi)容應(yīng)包括：項目的進展情況、項目實施過程中存在的主要問題以及解決情況、計劃采取的措施、項目的變更以及項目進展預(yù)期目標(biāo)等。第三十七條 如果需要進行項目綜合計劃變更，其評估或論證、批準程序與項目綜合計劃的制訂程序相同。第三十

20、八條 項目綜合變更控制應(yīng)遵循以下原則：(一) 維持項目范圍和整體目標(biāo)要求；(二) 進行風(fēng)險分析，減少變更影響；(三) 執(zhí)行變更審批程序；(四) 綜合考慮各目標(biāo)間的相互影響等。第三十九條 項目綜合變更申請經(jīng)評估或論證后，無論批準或否決，都必須有正式文件予以記載。變更批準后應(yīng)及時將修改后的項目綜合計劃發(fā)送給相關(guān)管理部門和崗位。第六章 項目監(jiān)理管理第四十條 公司根據(jù)國家強制規(guī)定或內(nèi)部管理需要實施項目監(jiān)理制度，除國家強制規(guī)定實施監(jiān)理的項目外，項目是否采取外部監(jiān)理制由公司董事長研究決定。不實行外部監(jiān)理制的項目，項目實施單位應(yīng)完全承擔(dān)起監(jiān)理職責(zé)。第四十一條 對適用監(jiān)理制的工程項目，公司及項目實施單位應(yīng)按照

21、本制度的規(guī)定對各個階段的監(jiān)理工作進行管理。第四十二條 公司按照采購與招投標(biāo)管理制度選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位，并針對承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)的范圍和復(fù)雜程度，提出監(jiān)理機構(gòu)組織設(shè)置、重要崗位及人員配置的特殊要求。監(jiān)理采購合同中應(yīng)明確監(jiān)理范圍、服務(wù)期限、工作內(nèi)容、工作職責(zé)、工作權(quán)限、工作程序和廉政建設(shè)要求等。第四十三條 項目實施單位應(yīng)進行項目監(jiān)理管理規(guī)劃，制訂監(jiān)理管理工作計劃，對監(jiān)理工作進行統(tǒng)一管理和總體協(xié)調(diào)。項目實施單位的項目監(jiān)理管理規(guī)劃應(yīng)報公司工程項目管理部門批準。第四十四條 公司及項目實施單位應(yīng)強化對項目監(jiān)理機構(gòu)的管理，監(jiān)理管理的主要工作內(nèi)容應(yīng)包括：制訂監(jiān)理合同管理規(guī)章制度；組織審批監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細

22、則；檢查監(jiān)理合同執(zhí)行情況；進行監(jiān)理合同變更、暫停和終止管理；進行監(jiān)理費用支付；進行監(jiān)理廉政合同管理；審查和接收監(jiān)理檔案；進行監(jiān)理工作考核等。第四十五條 公司工程項目管理部門與項目實施單位應(yīng)強化對監(jiān)理機構(gòu)工作的考核與監(jiān)督，制訂監(jiān)理工作考核與監(jiān)督管理辦法，明確考核內(nèi)容、責(zé)任部門、權(quán)重分配和分值計算、考核方式、考核合格標(biāo)準、考核獎罰額度等內(nèi)容，并及時公布考核結(jié)果。對監(jiān)理單位進行考核與監(jiān)督的主要內(nèi)容應(yīng)包括：(一) 監(jiān)理人員的數(shù)量、素質(zhì)、專業(yè)配置情況，特別是主要監(jiān)理人員的能力與到位情況；(二) 監(jiān)理試驗、檢測設(shè)備與測量儀器配置情況；(三) 現(xiàn)場監(jiān)理情況，特別是重點部位、隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理任務(wù)完成情

23、況；(四) 開展工程安全、質(zhì)量、進度、投資控制，合同、信息、檔案、風(fēng)險管理，以及現(xiàn)場組織協(xié)調(diào)等方面監(jiān)理工作情況與服務(wù)效果等。第七章 項目進度管理第四十六條 項目實施單位應(yīng)根據(jù)項目綜合計劃編制項目總進度管理計劃，確定工程開工日期，明確工程投產(chǎn)日期、工程竣工日期等。項目總進度計劃主要內(nèi)容應(yīng)包括：編制說明；項目總進度計劃圖(表)；項目進度關(guān)鍵線路、里程碑和單項工程的開工日期、完工日期及工期一覽表；分時段主要資源需要量等。項目實施單位須將項目總進度計劃報公司工程管理部門審批。第四十七條 在總進度計劃基礎(chǔ)上，項目實施單位應(yīng)編制分階段進度計劃，并滿足總進度目標(biāo)和要求。第四十八條 項目實施單位在項目實施階段

24、應(yīng)編制施工進度控制工作實施細則、編制承建單位施工總進度計劃、審核單項或單位工程施工進度計劃，對不同合同施工進度計劃進行綜合，編制年度、季度、月度工程進度計劃等。第四十九條 項目實施單位應(yīng)制訂項目施工進度計劃編制的管理措施，統(tǒng)一編制要求和格式，明確編制內(nèi)容，統(tǒng)一項目實施階段參與各方的計劃制定工作。項目實施階段進度管理應(yīng)遵循以下步驟：(一) 公司確定項目的最終進度目標(biāo)與各階段的目標(biāo)，并將目標(biāo)納入（招標(biāo)）采購文件和合同中，成為合同的工期目標(biāo)；(二) 依據(jù)合同規(guī)定，要求各標(biāo)段的承建單位分別提交各自的施工進度計劃，經(jīng)監(jiān)理單位（如有）審核后，由項目實施單位進行匯總，形成整個項目總進度計劃，經(jīng)批準后，該計劃

25、就作為組織整個項目建設(shè)的管理依據(jù)；(三) 依據(jù)項目總進度計劃，勘察設(shè)計單位編制供圖計劃，各標(biāo)段的承建單位逐年、逐月編制施工進度計劃，各供應(yīng)商編制材料、設(shè)備供貨計劃；項目實施單位編制項目資金需求計劃。公司或項目實施單位統(tǒng)籌銜接與協(xié)調(diào)，并進行跟蹤檢查與管理；(四) 實施過程中，如果某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)了計劃偏差，應(yīng)及時采取必要的措施（包括加速趕工等），并相應(yīng)調(diào)整或修訂施工進度計劃，最大限度地減少影響項目最終進度目標(biāo)及各階段的目標(biāo)的實現(xiàn)。第五十條 項目實施單位應(yīng)加強對承建單位編制的施工進度計劃的審核，主要內(nèi)容包括但不限于：(一) 施工項目的劃分是否合理，有無重項與漏項；(二) 進度時間安排是否符合合同中規(guī)定

26、的工期要求，以及是否與項目總進度計劃中施工進度分目標(biāo)的要求一致；(三) 進度安排是否合理，是否符合施工組織邏輯，注意避免因進度計劃造成公司或項目實施單位違約，引起索賠事項發(fā)生；(四) 工程材料、物資供應(yīng)的均衡性是否滿足要求；(五) 人力資源、材料、設(shè)備供應(yīng)計劃是否能確保施工總進度計劃的實現(xiàn)；(六) 施工組織設(shè)計是否合理、全面和可行；(七) 進度安排與公司或項目實施單位提供資金的能力是否一致；(八) 若在審查過程中發(fā)現(xiàn)問題，則需要及時向承建單位提出，并督促其修訂。第五十一條 項目實施單位應(yīng)不斷收集、整理和統(tǒng)計項目實施進度信息，收集項目實施進度信息可以采取現(xiàn)場檢查、實施報表核查、召開進度分析協(xié)調(diào)會

27、議等多種方式。通過實際進度與計劃進度比較，分析進度偏差將帶來的影響，開展工程進度預(yù)測，提出糾正措施，編制進度管理報告。項目進度報告應(yīng)每月向公司工程管理部門報告，關(guān)鍵工程目標(biāo)結(jié)束后應(yīng)將進度報告報公司總經(jīng)理。第五十二條 項目實施單位應(yīng)及時糾正進度偏差，發(fā)出進度控制指令或調(diào)整進度計劃，保證關(guān)鍵線路按項目總進度計劃實施，如果進度偏差影響項目總進度計劃或其他管理目標(biāo)時，項目實施單位應(yīng)提出變更申請，根據(jù)項目綜合計劃變更控制程序進行變更確認。第八章 項目質(zhì)量管理第五十三條 項目質(zhì)量管理實行項目實施單位負責(zé)、監(jiān)理單位控制、勘察設(shè)計單位和承建單位保證、政府監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體制，包括：政府的質(zhì)量監(jiān)督體系，項目

28、實施單位與監(jiān)理單位的質(zhì)量控制（檢查）體系，以及勘察設(shè)計單位、承建單位、材料與設(shè)備供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系。第五十四條 項目部應(yīng)根據(jù)工程規(guī)模、等級和運行要求以及公司和項目實施單位要求，組織編制項目質(zhì)量管理計劃，報送公司工程管理部門批準。項目質(zhì)量管理計劃的主要內(nèi)容應(yīng)包括：(一) 明確質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理職能；(二) 明確各層次質(zhì)量管理職能之間的配合與接口；(三) 確定實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的過程順序，明確質(zhì)量檢測點、頻率與標(biāo)準；(四) 確定和提供實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)必需的資源；(五) 制訂記錄和報告數(shù)據(jù)的標(biāo)準格式等。第五十七條 項目實施單位應(yīng)對項目質(zhì)量管理目標(biāo)進行分解并落實到相應(yīng)的責(zé)任單位，主要內(nèi)容應(yīng)包括：(一) 質(zhì)量管

29、理活動計劃；(二) 工程建設(shè)合同文件質(zhì)量條款；(三) 質(zhì)量檢查、檢驗計劃；(四) 特殊工種人員資格考核計劃；(五) 人員培訓(xùn)教育計劃；(六) 配合政府質(zhì)量監(jiān)督計劃等。第五十八條 項目參與各方均應(yīng)依法承擔(dān)各自的工程質(zhì)量責(zé)任，項目實施單位應(yīng)要求參與各方制訂相應(yīng)的質(zhì)量管理措施?？辈煸O(shè)計單位、監(jiān)理單位的質(zhì)量管理措施直接報送項目實施單位批準。承建單位制訂的質(zhì)量管理措施應(yīng)由監(jiān)理單位（如有）審查后，報送項目實施單位批準。第五十九條 公司應(yīng)通過工程建設(shè)合同對項目質(zhì)量管理進行規(guī)定，把項目質(zhì)量目標(biāo)分解和落實到各個工作層面，在勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、設(shè)備與材料的采購環(huán)節(jié)明確質(zhì)量要求或標(biāo)準，使質(zhì)量管理工作有據(jù)可依。第六

30、十條 在項目實施階段，項目實施單位應(yīng)嚴格督促承建單位做好質(zhì)量管理工作，要求其做好以下工作：建立健全質(zhì)量管理體系，制訂質(zhì)量管理體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)手冊和操作規(guī)程；建立質(zhì)量管理機構(gòu)，落實質(zhì)量管理責(zé)任；編制施工組織設(shè)計和施工方案（或施工質(zhì)量計劃）；確定過程質(zhì)量控制點、質(zhì)量檢驗標(biāo)準和方法；按施工方案（或施工質(zhì)量計劃）實施過程控制，制訂前后工序間的交接確認制度；建立進場材料、構(gòu)配件和設(shè)備檢驗制度；建立質(zhì)量記錄資料制度；建立人員考核準入制度等。第六十一條 施工質(zhì)量控制是監(jiān)理單位的主要工作之一，項目實施單位應(yīng)監(jiān)督促進監(jiān)理單位按監(jiān)理合同及相關(guān)監(jiān)理規(guī)范的要求制定監(jiān)理質(zhì)量管理體系，要求其開展質(zhì)量

31、控制的工作包括：檢查承建單位質(zhì)量管理體系，并監(jiān)控其實施情況；核查承建單位資質(zhì)、人力資源素質(zhì)和人員結(jié)構(gòu)；審查施工組織設(shè)計和施工方案（或施工質(zhì)量計劃）；組織進行設(shè)計交底；監(jiān)控進場原材料、構(gòu)配件和設(shè)備；跟蹤監(jiān)控關(guān)鍵質(zhì)量點；處理工程變更；處理工程質(zhì)量問題和質(zhì)量事故；下達開工、停工和復(fù)工指令；進行材料配合比的質(zhì)量控制；進行計量工作的質(zhì)量控制；進行單元工程驗收與質(zhì)量評定等。第六十二條 項目實施單位應(yīng)采用測量、試驗檢測、金屬結(jié)構(gòu)檢測、安全監(jiān)測等必要的質(zhì)量檢查、監(jiān)督手段，對工程質(zhì)量進行監(jiān)督管理。第六十三條 項目實施單位應(yīng)對自身和參與各方的質(zhì)量管理計劃的執(zhí)行情況進行檢查、考核、評價，驗證實施效果，并督促提出改進

32、措施。第六十四條 項目實施單位應(yīng)組織對出現(xiàn)的質(zhì)量事故進行調(diào)查、分析和處理，并報送公司或項目實施單位審查，質(zhì)量事故處理完成后，應(yīng)組織驗收。第六十五條 公司工程管理部門負責(zé)對項目實施單位的質(zhì)量控制情況進行監(jiān)督、檢查與評價。第九章 項目安全文明生產(chǎn)管理第六十六條 項目實施單位在項目建設(shè)期間應(yīng)建立由項目實施單位、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位、承建單位等組成的安全生產(chǎn)管理體系，明確各方在工程建設(shè)過程中保障安全生產(chǎn)的職責(zé)和要求。第六十七條 項目實施單位應(yīng)成立項目安全生產(chǎn)委員會，由現(xiàn)場項目經(jīng)理任主任，成員由項目實施單位相關(guān)責(zé)任人員及勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位和承建單位等主要負責(zé)人組成，負責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、決策工程安全

33、生產(chǎn)、文明施工、消防安保和勞動安全衛(wèi)生管理等工作。第六十八條 項目實施單位應(yīng)督促落實項目主要參與者依法承擔(dān)工程建設(shè)安全生產(chǎn)責(zé)任，包括：(一) 項目實施單位對建設(shè)工程項目安全生產(chǎn)負全面管理責(zé)任，履行安全生產(chǎn)的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查和考核職責(zé)；(二) 勘察設(shè)計單位按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準進行勘察設(shè)計，提供的勘察設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)真實、準確，涉及施工安全的重點部位和環(huán)節(jié)在文件中注明；(三) 監(jiān)理單位按照工程建設(shè)強制性標(biāo)準制訂包括安全監(jiān)理方法、措施、控制要點和安全技術(shù)措施的檢查方案等內(nèi)容的監(jiān)理實施細則并實施監(jiān)理，對現(xiàn)場存在的安全隱患督促承建單位及時進行整改，情況嚴重的停工進行整改；(四) 承建單位對

34、施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)負直接管理責(zé)任和承擔(dān)主體責(zé)任，制訂項目安全生產(chǎn)保證措施，內(nèi)容包括組織體系、職責(zé)權(quán)限、資源配置、控制目標(biāo)、控制程序、控制措施、檢查評價和獎懲制度等并在安全生產(chǎn)許可證許可范圍內(nèi)從事生產(chǎn)活動，不調(diào)減和挪用公司在工程承建合同中規(guī)定的安全生產(chǎn)費用。第六十九條 項目實施單位應(yīng)要求主要參與方必須制訂全員培訓(xùn)教育計劃，定期檢查其對職工（含農(nóng)民工）的安全培訓(xùn)教育情況，并監(jiān)督落實。第七十條 項目實施單位應(yīng)建立項目應(yīng)急管理體系，發(fā)布項目建設(shè)綜合應(yīng)急預(yù)案和相應(yīng)專項應(yīng)急預(yù)案。并應(yīng)建立重大隱患停工整改和發(fā)生重大險情、重傷死亡事故報告與調(diào)查制度。第七十一條 項目實施單位應(yīng)建立項目安全生產(chǎn)檢查與考核制度，組

35、織開展經(jīng)常性檢查和專項檢查。第七十二條 項目實施單位應(yīng)與項目主要參與者建立分層次的安全工作周、月、季、年度例會制度，并與安全檢查制度有機結(jié)合，實施安全生產(chǎn)動態(tài)管理。第七十三條 項目實施單應(yīng)明確現(xiàn)場文明施工管理的第一責(zé)任人是承建單位。要求承建單位根據(jù)現(xiàn)場的實際情況制訂文明施工的方案和具體措施，并將現(xiàn)場文明施工檢查、考核、獎罰納入安全生產(chǎn)檢查、考核中。第十章 項目投資與結(jié)算管理第七十四條 公司及內(nèi)部相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)保證在國家或股東大會或董事會或總經(jīng)理辦公會批準的設(shè)計概算內(nèi)完成所有工程項目內(nèi)容的建設(shè)。第七十五條 為了對項目投資進行歸口管理，有針對性地進行項目劃分和臨時工程與費用的攤銷，并便于設(shè)計概算和

36、工程承建合同作同口徑比較，考核各招標(biāo)項目投資執(zhí)行情況，在股東大會或董事會或總經(jīng)理辦公會批準設(shè)計概算后，公司相關(guān)造價管理部門應(yīng)結(jié)合分標(biāo)策略編制或委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)編制項目執(zhí)行概算，并組織審查后報供公司審批，批準后的執(zhí)行概算作為項目進行投資控制的依據(jù)。第七十六條 項目實施單位應(yīng)根據(jù)批準的項目投資概（預(yù)）算或執(zhí)行概算，結(jié)合項目總進度計劃，制訂項目投資計劃，對項目資金支付做出統(tǒng)籌安排并根據(jù)項目采購、合同實施的變動情況，動態(tài)調(diào)整。投資計劃及其變更應(yīng)報財務(wù)部門審核后報公司審批。第七十七條 項目實施單位、公司工程管理部門、采購部門、相關(guān)造價管理部門及財務(wù)部門應(yīng)嚴格按照工程合同及本辦法的規(guī)定進行工程預(yù)付款、

37、工程進度款、工程竣工價款結(jié)算活動，全過程控制工程投資。第七十八條 在合同談判和簽訂過程中應(yīng)注意投資與結(jié)算控制，合同支付條款應(yīng)包括以下內(nèi)容：(一) 預(yù)付款的比例或數(shù)額、支付時限及抵扣方式；(二) 進度款或合同款的支付方式、數(shù)額及時限；(三) 合同條件變更時，相關(guān)價款的調(diào)整方法、索賠方式、時限要求及金額支付方式；(四) 發(fā)生合同價款糾紛的解決方法；(五) 約定承擔(dān)風(fēng)險的范圍和幅度以及超出約定范圍和幅度的調(diào)整辦法；(六) 質(zhì)量保證（保修）金的比例或數(shù)額、預(yù)扣方式及時限；(七) 安全措施和意外傷害保險費用；(八) 工期提前或延后的獎懲辦法；(九) 與履行合同、支付價款相關(guān)的擔(dān)保事項等。第七十九條 凡是

38、沒有簽訂合同或不具備施工條件的工程，公司或項目實施單位不得預(yù)付工程款。第八十條 項目實施單位在接到承建單位遞交的進度款支付申請時應(yīng)嚴格審查其隨附的證明文件及相關(guān)資料。實施監(jiān)理但未經(jīng)監(jiān)理人員質(zhì)量驗收合格的工程量,或不符合施工合同規(guī)定的工程量,或未經(jīng)公司變更確認的工程量不予支付。第八十一條 項目實施單位接到承建單位提交的已完工程量報告和工程進度款申請后應(yīng)在法規(guī)和合同規(guī)定的時間內(nèi)核實。對承建單位超出設(shè)計圖紙（含設(shè)計變更）范圍和因承建單位原因造成返工的工程量，不予計量。項目實施單位應(yīng)將核實結(jié)果報公司工程管理部門、相關(guān)造價管理部門進行復(fù)核，復(fù)核無誤后報財務(wù)部門審核并按照資金支付審批程序辦理進度款結(jié)算。第

39、八十二條 為防止超付，公司應(yīng)按不高于工程價款的 90向承建單位支付工程進度款。公司按約定時間應(yīng)扣回的預(yù)付款，與工程進度款同期結(jié)算抵扣。第八十三條 進度款的相關(guān)核實與審批部門應(yīng)按合同規(guī)定進行工程量計量和結(jié)算款支付審查，進度款支付審查應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：(一) 本周期已完成工程的價款；(二) 累計已完成的工程價款；(三) 累計已支付的工程價款；(四) 應(yīng)增加和扣減的變更金額；(五) 應(yīng)增加和扣減的索賠金額；(六) 應(yīng)抵扣的工程預(yù)付款；(七) 應(yīng)扣減的質(zhì)量保證金；(八) 根據(jù)合同應(yīng)增加和扣減的其他金額；(九) 本付款周期實際應(yīng)支付的工程價款。第八十四條 合同工程完工驗收或項目竣工驗收前，承建單位

40、應(yīng)在約定的期限內(nèi)通過監(jiān)理單位（如有）向項目實施單位遞交合同完工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料。公司相關(guān)部門應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)核對、審查。完工結(jié)算報告審查的主要內(nèi)容包括但不限于：(一) 工程承建合同條款約定；(二) 施工采購文件與承建單位的投標(biāo)文件；(三) 隱蔽工程驗收簽證；(四) 工程變更申請、審批文件及相關(guān)資料；(五) 索賠申請、審批文件及相關(guān)資料；(六) 材料、設(shè)備采購合同及相關(guān)資料；(七) 變更或增加綜合單價的相關(guān)依據(jù)；(八) 符合竣工圖的工程量；(九) 符合條件的分項工程、材料與設(shè)備單價；(十) 符合條件的取費計算；(十一) 糾正計算誤差等。第八十五條 公司對合同工程完工結(jié)算或項目竣工結(jié)算實行

41、多級審核制，依次由項目實施單位、工程管理部門、相關(guān)造價管理部門、審計監(jiān)察部門進行審核。超過一定金額的結(jié)算項目應(yīng)委托具有資質(zhì)的造價咨詢機構(gòu)進行結(jié)算審核。公司審計監(jiān)察部門及具有資質(zhì)的造價咨詢機構(gòu)的工程結(jié)算審減額達到 20%以上的應(yīng)追究監(jiān)理及相關(guān)部門的責(zé)任。具體實施辦法由工程管理部門擬定后報公司總經(jīng)理辦公會決定。第八十六條 工程項目正式竣工驗收前，公司及項目實施單位財務(wù)部門應(yīng)以批準的設(shè)計概算或執(zhí)行預(yù)算、歷年價格調(diào)整文件以及實際融資成本等為依據(jù)編制項目竣工財務(wù)決算。項目竣工財務(wù)決算應(yīng)包含項目從前期策劃到竣工驗收的全部費用，口徑原則上與設(shè)計概算或執(zhí)行預(yù)算項目一致，如有調(diào)整發(fā)生變化的部分，需要單列說明。第

42、八十七條 編制竣工財務(wù)決算應(yīng)遵循以下程序：(一) 收集、整理有關(guān)竣工財務(wù)決算依據(jù)；(二) 清理項目賬務(wù)、債務(wù)和結(jié)算物資；(三) 編寫竣工財務(wù)決算說明書；(四) 編制竣工財務(wù)決算報表；(五) 報送相關(guān)主管部門審查、備案。第八十八條 在項目正式竣工驗收前，公司審計監(jiān)察部門應(yīng)按照國家和公司有關(guān)規(guī)定對工程項目進行財務(wù)決算審計。第八十九條 執(zhí)行概算、項目預(yù)算中的基本預(yù)備費要進行專項管理，一般只能用于列支可行性研究設(shè)計范圍以內(nèi)經(jīng)公司批準或核備的、且該單項工程合同價與執(zhí)行概算、項目預(yù)算的余額不足以支付的重大設(shè)計變更增加的費用。一般性變更及索賠發(fā)生的費用在相應(yīng)工程項目費用中列支。第十一章 項目變更和合理化建議

43、的管理第九十條 工程變更是指，在工程實施過程中，由于工程項目自身的性質(zhì)和特點，或施工圖設(shè)計階段設(shè)計圖紙的深度不夠，或不可預(yù)見的自然因素與環(huán)境情況的變化，或項目參與各方提出合理化建議，按管理程序形成工程項目形式、工程數(shù)量、工程施工方案、工程質(zhì)量要求及標(biāo)準等方面的變更。第九十一條 工程變更應(yīng)該以提高工程質(zhì)量、節(jié)省投資、節(jié)約資源和推動技術(shù)進步為目標(biāo)，符合國家有關(guān)強制性標(biāo)準及技術(shù)規(guī)范，符合工程質(zhì)量和使用功能要求，符合環(huán)境保護要求。第九十二條 根據(jù)變更申請和變更意見提出方的不同，將工程變更分為四種，即業(yè)主單位變更、設(shè)計單位變更、施工單位變更、監(jiān)理單位變更。業(yè)主單位變更是指公司根據(jù)現(xiàn)場實際情況，為提高質(zhì)量

44、標(biāo)準、加快進度、節(jié)約造價等因素綜合考慮而提出建議形成的工程變更。設(shè)計單位變更是指設(shè)計單位提出，因工程實施中發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計條件發(fā)生變化、或存在的設(shè)計缺陷需要進行優(yōu)化設(shè)計或經(jīng)進一步論證使用新技術(shù)、新工藝，形成的工程變更；監(jiān)理單位變更是指監(jiān)理工程師根據(jù)現(xiàn)場實際情況提出設(shè)計、施工方案建議，或建議使用新技術(shù)、新工藝形成的工程變更等。施工單位變更是指施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計與施工現(xiàn)場的地形、地貌、地質(zhì)構(gòu)造等情況不一致，提出設(shè)計方案建議，或建議使用新技術(shù)、新工藝形成的工程變更。第九十三條 工程變更等級分為一般工程變更、重要工程變更、重大工程變更三種：一般工程變更是指單項變更增加工程投資（超出合同價，下同

45、）金額在 10萬元(含)以下，且累計變更后的全費用金額（全費用金額=已完成投資額+本次變更增加金額+未執(zhí)行預(yù)算金額，下同）在該單項工程預(yù)算以內(nèi)的工程變更；重要工程變更是指單項變更增加工程投資金額在 10 萬元以上或累計變更后的全費用金額超過該單項工程預(yù)算但在該單項工程概算(含)以內(nèi)的工程變更；重大工程變更是指單項變更增加工程投資金額在 50 萬元以上或累計變更(包括重大的工程事故處理）后的全費用金額超過該單項工程概算的工程變更。第九十四條 工程變更審批權(quán)限一般工程變更經(jīng)項目實施單位審核，由公司相關(guān)造價管理部門會同公司工程管理部門審批；重要工程變更經(jīng)公司相關(guān)造價管理部門會同公司工程管理部門審核，

46、報公司總經(jīng)理辦公會審批；重大工程變更報公司總經(jīng)理辦公會審批，工程變更導(dǎo)致整個項目全費用總額超過項目總概算的還須按內(nèi)部審批權(quán)限報董事會或股東大會審批，須履行國家基本建設(shè)審批程序的，由原審批機關(guān)審批。第九十五條 項目實施單位在審核一般工程變更和報批重要工程變更時，需填報工程變更報告單，說明變更原由、內(nèi)容及預(yù)算金額，并附如下資料：(一) 經(jīng)設(shè)計和監(jiān)理等單位簽字認可的工程變更單及附件資料；(二) 工程變更預(yù)算單及工程量計算表；(三) 招投標(biāo)文件，施工合同適用變更的條款，變更前、后的施工圖；(四) 其它相關(guān)資料。第九十六條 重大工程變更由公司組織勘察設(shè)計、施工和監(jiān)理單位對工程變更進行內(nèi)部審查后，向概算原

47、審批單位提出書面申請報告，說明變更原因、內(nèi)容及概算擬調(diào)整金額，并附送如下資料：(一) 工程變更概預(yù)算書；(二) 工程設(shè)計變更方案及變更前、后施工圖紙；(三) 設(shè)計、監(jiān)理、施工單位意見；(四) 其它相關(guān)資料。第九十七條 工程變更審批后，由監(jiān)理單位（如有）向施工單位發(fā)出變更通知，施工單位根據(jù)變更內(nèi)容組織施工。第九十八條 由于工程變更導(dǎo)致工期、費用增減的，由項目實施單位和施工單位洽商并按審批權(quán)限報批。但施工單位因組織施工需要等原因而提出的變更，增加的費用由施工單位承擔(dān)。第九十九條 隱蔽工程驗收記錄、工程量計算應(yīng)當(dāng)在工程被隱蔽前完成復(fù)核，并附詳圖和工程量計算式，并提供有明顯尺度的影像資料，經(jīng)辦人和復(fù)核

48、人應(yīng)在附件上簽字并簽署具體意見。第一百條 工程變更洽商記錄和隱蔽工程簽證必須手續(xù)完備，不允許事后補辦。變更報告不得隨意涂改，并注明日期。不得用直接在施工圖上修改簽字的形式來代替工程變更報告單。第一百零一條 當(dāng)施工現(xiàn)場突然發(fā)生難以預(yù)料的事件，需要立即做出變更決定，否則，將給公司和社會造成重大損失時，監(jiān)理單位應(yīng)在征得項目實施單位領(lǐng)導(dǎo)口頭同意的情況下，立即主持現(xiàn)場的變更工作，并于開始變更后十日之內(nèi)辦理有關(guān)變更手續(xù)。第一百零二條 監(jiān)理（監(jiān)理工程變更審批權(quán)限之內(nèi)的除外）、設(shè)計、施工單位未經(jīng)工程變更審批，擅自決定工程變更的變更單位和個人應(yīng)承擔(dān)由此造成的一切費用和損失，情節(jié)特別嚴重的，公司可訴諸法律。第一百

49、零三條 為了加強對工程變更的監(jiān)督檢查，公司工程管理部門及相關(guān)造價管理部門應(yīng)定期舉行聯(lián)合會議檢查，檢查范圍包括：(一) 所有變更項目，包括監(jiān)理工程師批復(fù)的變更項目和公司批復(fù)的變更項目；(二) 檢查通過的變更項目的費用是該項目的最終費用，如果監(jiān)理單位批復(fù)結(jié)果和檢查結(jié)果不一致，監(jiān)理單位應(yīng)按公司檢查結(jié)果執(zhí)行；(三) 項目實施單位負責(zé)監(jiān)督會議檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和會議決定的落實情況。第一百零四條 對下列提出合理化建議的形成工程設(shè)計變更、或以單價承包臨時工程構(gòu)成的施工方案變更的當(dāng)事人，公司給予獎勵：(一) 公司員工、監(jiān)理、施工單位提出的在不降低工程質(zhì)量標(biāo)準、不降低使用功能的條件下，能給項目帶來顯著經(jīng)濟效益的工

50、程變更；(二) 設(shè)計單位提出建議的施工方案變更和經(jīng)進一步論證使用新技術(shù)、新工藝的設(shè)計變更，在不降低工程質(zhì)量標(biāo)準、不降低使用功能的條件下，給項目帶來顯著經(jīng)濟效益的；(三) 監(jiān)理工程師對工程變更的批復(fù)準確、及時，監(jiān)理工作認真負責(zé)，對變更的工程量和單價審核認真負責(zé)，直接形成投資顯著節(jié)約或工程功能顯著提高的；(四) 公司工作人員在工程變更工作中堅持認真負責(zé)，直接形成投資顯著節(jié)約或工程功能顯著提高的。第一百零五條 由公司員工、監(jiān)理、設(shè)計對總價承包的臨時工程提出合理化建議，形成施工方案變更且投資節(jié)約顯著的，公司可與承包該工程的施工單位協(xié)商，由公司從變更所節(jié)約的投資中提取部分資金，對提出合理化建議的當(dāng)事人給

51、予獎勵。第一百零六條 工程變更的實施過程中，我方、監(jiān)理、設(shè)計、施工等工作原因?qū)е鹿こ套兏『蛽p失的，由責(zé)任方或責(zé)任人承擔(dān)損失責(zé)任。第一百零七條 公司將對下列情況的工程變更的當(dāng)事人和變更單位給予處罰：(一) 工程變更的施工單位，偷工減料，施工質(zhì)量低劣，或給公司造成損失的，對上報的變更工程量和單價弄虛作假的；(二) 設(shè)計單位提出的變更圖紙粗糙、錯誤遺漏較多，拖延工期的；(三) 監(jiān)理工程師故意拖延，故意多報變更工程量和單價的；(四) 公司工作人員玩忽職守，故意拖延，對施工單位提出無理要求的。第十二章 項目文件檔案管理第一百零八條 公司相關(guān)職能部門及項目實施單位應(yīng)將項目文件檔案管理工作納入項目建設(shè)管

52、理計劃和管理程序，與項目建設(shè)同步進行。第一百零九條 工程項目檔案管理工作應(yīng)貫穿于工程建設(shè)程序的各個階段，即從工程建設(shè)前期就應(yīng)進行文件材料的收集和整理工作；在簽訂有關(guān)合同、協(xié)議時，應(yīng)對工程檔案的收集、整理、移交提出明確要求；檢查工程進度與施工質(zhì)量時，要同時檢查工程檔案的收集、整理情況；在進行項目成果評審、鑒定和工程階段驗收與竣工驗收時，要同時審查、驗收工程檔案的內(nèi)容與質(zhì)量，并作出相應(yīng)的鑒定。項目檔案管理應(yīng)執(zhí)行水利水電及電力建設(shè)的相關(guān)標(biāo)準、規(guī)范。第一百一十條 公司及項目實施單位應(yīng)組織建立項目檔案管理體系，并在在采購文件中或簽訂合同、協(xié)議時，應(yīng)設(shè)專門條款明確有關(guān)工程文件、圖紙及其他特殊載體（聲像、光

53、盤、磁盤）等檔案管理內(nèi)容及相應(yīng)責(zé)任。公司及項目實施單位應(yīng)明確主要利益相關(guān)者的如下檔案管理職責(zé)：(一) 公司及項目實施單位：負責(zé)主要利益相關(guān)者檔案管理工作的組織協(xié)調(diào)，進行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)；負責(zé)自身產(chǎn)生的工程建設(shè)全過程文件材料的編制、歸檔等工作；負責(zé)接收其他主要利益相關(guān)者移交的全部工程檔案，匯總后向生產(chǎn)運行單位、上級主管部門移交等。(二) 公司及控股子公司設(shè)立檔案室，落實檔案管理人員，公司的檔案人員對各職能部門歸檔工作具有監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)職責(zé)。(三) 設(shè)計單位：提交工程各階段的勘察設(shè)計成果，提交全部設(shè)計修改文件和設(shè)計總結(jié)等。(四) 承建單位：負責(zé)編制、收集、整理、提交全部竣工圖，施工活動形成的各種

54、方案、措施、記錄（含隱蔽工程及測量記錄）和質(zhì)量評定資料，機組啟動試運行方案、措施與試運行記錄，各類驗收簽證書和移交前的消缺記錄、施工總結(jié)等。(五) 監(jiān)理單位：負責(zé)編制、收集、整理、提交工程監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)形成的監(jiān)理全部文件材料；督促檢查承建單位在工程建設(shè)中文件材料的收集情況和資料完整、準確情況，審核承建單位提交的竣工文件和竣工圖并簽署意見等。(六) 質(zhì)量監(jiān)督部門：負責(zé)編制、收集、整理、提交工程質(zhì)量監(jiān)督工作中形成的各類質(zhì)量監(jiān)督文件等。第一百一十一條 合同完工時應(yīng)由承建單位通過監(jiān)理單位審查后向項目實施單位提交完整、準確的工程檔案資料，項目竣工時由項目實施單位向公司提交完整、準確的項目檔案資料，最后由公司向上級相關(guān)檔案主管部門統(tǒng)一移交項目檔案。第一百一十二條 工程項目文件應(yīng)分類保存、及時歸檔。需要銷毀的文件，應(yīng)經(jīng)鑒別和批準。第一百一十三條 公司相關(guān)部門應(yīng)組織開展文件