1、小型露天采石場安全標準化評分辦法為規(guī)范全國小型露天采石場安全標準化評定工作，合理確定評定等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 小型露天采石場實施指南（AQ2007.5-2006）的有關規(guī)定，借鑒國際上先進的評估方法和審核經(jīng)驗，結合國內(nèi)小型露天采石場的實際制定本評分辦法。本評分辦法作為各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和小型露天采石場開展安全標準化等級評定的依據(jù)。 本評分辦法使用兩個方面的指標來確定小型露天采石場安全標準化的評價結果。一是標準化得分，主要是評價標準化工作科學性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實際成效，采用金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 導則（AQ2007.1-2006）第4.5.1條中

2、確定的百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標來衡量。 ( 一)標準化得分小型露天采石場的安全標準化系統(tǒng)由12個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風險，減小工作中斷等高度相關的。本評分辦法依據(jù)12個元素和相關子元素在安全標準化建設中的作用和對安全績效的貢獻，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權重。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將12個元素所得分值相加，便得到小型露天

3、采石場安全標準化系統(tǒng)得分。各分值分配明細表如下：標準化系統(tǒng)元素自評評分明細表元 素分值分配得分1. 目標與承諾1.8050.52. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求9053.63. 安全生產(chǎn)組織保障2.330218.54. 風險管理3.2701575. 安全教育與培訓4.1601076. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.180118.57. 設備設施安全管理6.1801098. 作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.300180.5，缺項7分9. 安全投入與工傷保險8.604710. 檢查、處理與應急9.30020411. 事故、事件報告、調(diào)查與分析10.250107，缺項6412. 績效測量與評價11.10062總分230

4、01414.6，缺項711414.6（2300-71）100=63.46分各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權重明細表項 目各項目權重（%）元素的策劃與資源、標準及程序的準備10系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行20對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績效40合計100標準化工作評定得分總分為2300分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分2300100。(二)安全生產(chǎn)實際成效安全生產(chǎn)實際成效的評定采用了量化的相對指標，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標。(三)標準化等級 小型露天采石場安全標準化的評定工作每三年至少進行一次。發(fā)生死

5、亡事故或具有重大影響的其他事故后，應重新進行安全標準化評定。標準化等級共分為五個等級，一級為最高等級。評級的指標為同時滿足標準化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規(guī)定，取三個指標的最低等級來確定標準化等級。評定等級 標準化得分 百萬工時傷害率 百萬工時死亡率一級 95 5 0.5二級 80 10 1.0三級 65 15 1.5四級 55 20 2.0五級 45 25 2.5廬江縣金牛鎮(zhèn)梁山石料廠安全標準化自評表一、目標與承諾自評評分表評分標準分數(shù)得分1目標與承諾8050.51.1目標4024.5策劃（4分）是否針對安全生產(chǎn)目標與指標的設立、溝通、回顧、監(jiān)測等確定了人員與職責？1是（4分）2

6、部分（2分）3否（0分）2執(zhí)行（8分）是否每年設立了量化的安全生產(chǎn)目標與指標？是2分；否0分2是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源： 人員； 資金； 物資； 技術是0.5分；最高分2分1.5是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃？是2分；否0分2否對安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正或更新？是2分；否0分0符合性（12分）安全生產(chǎn)目標是否包含： 改進安全生產(chǎn)管理的努力和行動； 事故、事件的影響，如頻率、嚴重 性和其他損失。是2分；最高分4分2對安全生產(chǎn)目標與指標完成情況進行監(jiān)測的比例？190%-100%（4分）270%-90%（3分）360%-70%（1分）4-60

7、%以下(0分)1安全生產(chǎn)目標和指標及其完成情況是否與員工進行了溝通？1是（4分）2部分（2分）3否（0分）2績效（16分）完成安全生產(chǎn)目標和指標的有效性？1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）12評分標準分數(shù)得分1.2承諾4026策劃（4分）是否有制度，確保員工了解并監(jiān)督主要負責人履行遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效的承諾？是4分；否0分4執(zhí)行（8分）是否有主要負責人針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效所做出的文件化的承諾？是4分；否0分4是否為員工提供了了解并監(jiān)督主要負責人履行承諾的渠道？是4分；否0分4符合性（12分）主要負責人的承諾是否體現(xiàn)： 法律

8、法規(guī)的要求； 人員、資金、物資、技術等資源； 風險評價； 持續(xù)改進。是2分；最高分8分4員工了解并監(jiān)督主要負責人履行承諾的比例？180%-100%（4分）260%-80%（3分）340%-60%（2分）420%-40%（1分）520%以下（0分）2績效（16分）主要負責人履行承諾的有效性如何？180%-100%（16分）260%-80%（12分）340%-60%（8分）420%-40%（4分）520%以下（0分）8二、法律法規(guī)意識自評評分表 評分標準分數(shù)得分2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求9053.62.1法律法規(guī)意識2011策劃（2分）是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別與提升做出了規(guī)定？是2

9、分；否0分2執(zhí)行（4分）是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查，并制定了提升計劃？是2分；否0分2是否執(zhí)行了意識提升計劃并進行了跟蹤？是2分；否0分0符合性（6分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查是否涉及所有員工？是（2分）部分（1分）否（0分）1按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例？80%-100%（2分）60%-80%（1分）60%以下（0分）1是否所有的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動都得到有效跟蹤？是（2分）部分（1分）否（0分）1績效（8分）員工對自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)的認識？最佳（8分）較好（6分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）42.2需求識別與獲取3016.5策劃（3分）

10、是否建立了有效途徑，獲取員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？是1分；否0分1是否建立識別與獲取影響企業(yè)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？是2分；否0分2執(zhí)行（6分）是否識別了對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？是2分；否0分2是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？是2分；否0分0是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？是2分；否0分0符合性（9分）已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章；地方法規(guī)；國家和行業(yè)標準；規(guī)范性文件及其他要求。是1.5分；最高分9分6.5績效（12分）識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？最佳（6分）較好（4

11、分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）2所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？是（6分）部分（3分）否（0分）3評分標準分數(shù)得分2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求9053.62.3融入4026策劃（4分）是否對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進行了規(guī)定？是2分；否0分2上述規(guī)定是否明確了責任部門、人員及其職責？是2分；否0分2執(zhí)行（8分）是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？是5分；否0分5是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓？是3分；否0分3符合性（12分）獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例？90%100%（6分）70%90%

12、（4分）50%70%（2分）50%以下（0分）2對相關員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的比例？90%100%（6分）70%90%（5分）60%70%（4分）40%60%（3分）20%40%（1分）20%以下（0分）4績效（16分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？最佳（8分）較好（6分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）4相關員工對培訓的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？最佳（8分）較好（6分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）4三、安全生產(chǎn)責任制自評評分表評分標準分數(shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.1安全生產(chǎn)責任制4028策劃（4分）是否建立了針對安全生產(chǎn)責任

13、制的制定、溝通與測量等環(huán)節(jié)建立了管理制度？是（2分）部分（1分）否（0分）2針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓與評審的責任部門、人員及其職責？是2分；否0分2執(zhí)行（8分）是否規(guī)定了主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的安全生產(chǎn)責任制？是2分；否0分2主要負責人是否以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾，包括： 人員配置； 安全經(jīng)費保障； 參與安全生產(chǎn)活動。是1分；最高分3分3是否對安全生產(chǎn)責任制進行了逐級說明與交流？是1分；否0分0是否定期對安全生產(chǎn)責任制進行測量、評審與更新？是2分；否0分0符合性（12分）安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可測量？是（5分）部分（3分）否（0分）3主

14、要負責人的安全生產(chǎn)職責是否包括： 組織制定年度安全生產(chǎn)目標； 確保實現(xiàn)目標所需資源； 在日常會議討論企業(yè)的安全生產(chǎn)問題； 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題； 至少每個月進行一次安全生產(chǎn)巡視； 參加季度安全會議； 組織年度標準化系統(tǒng)評審； 參與風險評價； 參與標準化系統(tǒng)評價； 參與安全培訓； 認可安全表現(xiàn)； 參與安全檢查； 參與事故、事件調(diào)查； 參與糾正與預防措施的討論、分析。是0.5分；最高分7分6績效（16分）安全生產(chǎn)責任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？是（4分）部分（2分）否（0分）2主要負責人參與安全生產(chǎn)活動的效果？最佳（4分）較好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）3評分

15、標準分數(shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.1安全生產(chǎn)責任制4028績效（16分）安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明的效果？最佳（4分）較好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）各類人員履行安全生產(chǎn)責任制的效果？最佳（4分）較好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）3.2安全機構設置與人員任命3024策劃（3分）是否有安全管理機構的設置或人員任命的文件？是3分；否0分3執(zhí)行（6分）是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設置安全生產(chǎn)管理機構或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。是3分；否0分3主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員是否接受安全生產(chǎn)培訓？是3分；否0分3執(zhí)行（9分）安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿

16、足安全生產(chǎn)管理需要？是3分；否0分3主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員是否持有相應的安全生產(chǎn)資格證書？是3分；否0分3安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力： 了解有關安全生產(chǎn)法律法規(guī)； 掌握安全管理的基本方法； 熟悉事故、事件的調(diào)查技術。是1分；最高分3分2績效（12分安全生產(chǎn)管理人員是否理解其職責與義務？是（6分）部分（3分）否（0分）3安全生產(chǎn)管理人員履行其職責與義務的有效性？1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）4 評分標準分數(shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度5036策劃（5分）是否對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審做出了規(guī)定？是3分；否0

17、分3上述規(guī)定是否明確了責任人員？是2分；否0分0執(zhí)行（10分）是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全規(guī)章制度？是3分；否0分3是否每年評審安全生產(chǎn)規(guī)章制度？是2分；否0分0出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安全生產(chǎn)規(guī)章制度？是2分；否0分0安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應的員工？是3分；否0分3符合性（15分）安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括： 安全檢查制度； 安全教育培訓制度； 事故、事件管理制度； 邊坡管理制度； 職業(yè)危害預防制度； 設備安全管理制度； 安全生產(chǎn)檔案管理制度； 安全生產(chǎn)獎懲制度。是1.5分；最高分12分12安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審與修訂過程是否有員工參與？是3分；否0分0績效（20分）安全

18、生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到： 需求響應及時； 產(chǎn)生的流程暢通； 分發(fā)充分。是5分；最高分15分10安全規(guī)章制度的質(zhì)量如何？好（5分）一般（3分）差（0分）33.4文件與資料控制3022策劃（3分）是否建立了全員參加的季度安全會議制度？是3分；否0分3執(zhí)行（6分）是否每季度至少召開一次全員參加的安全會議？是3分；否0分3安全會議是否討論重大安全生產(chǎn)問題？是3分；否0分3符合性（9分）員工參與安全會議的比例？90%100%（9分）70%90%（7分）60%70%（5分）40%60%（3分）20%40%（1分）20%以下（0分）5績效（12分）季度安全會議的效果？最佳（12分）較好（8分）中等（4分

19、）一般（2分）最低（0分）8評分標準分數(shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.5安全記錄和檔案管理5030策劃（5分）是否有安全記錄與檔案管理制度？是3分；否0分3上述制度是否明確了責任人員及其職責？是2分；否0分0執(zhí)行（10分）是否有針對主要生產(chǎn)過程、事件、活動的安全記錄？是4分；否0分4是否建立了包括設計文件在內(nèi)的安全生產(chǎn)檔案？是3分；否0分3是否定期對安全記錄與檔案進行清理？是3分；否0分0符合性（15分）下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留： 管理評審報告； 事故、事件記錄； 風險評價記錄； 培訓記錄； 標準化系統(tǒng)評價報告； 事故、事件調(diào)查報告； 檢查記錄； 健康監(jiān)護記錄； 勞動防護

20、用品發(fā)放記錄； 安全會議記錄； 檢測檢驗記錄； 資質(zhì)證書和許可文件； 應急演練記錄； 糾正與預防行動記錄； 其他。是1分；最高分15分8符合性（30分）員工參與合理化建議活動的比例？90%100%（5分）60%90%（3分）40%60%（1分）40%以下（0分）3績效（20分）安全記錄管理的有效性，包括： 內(nèi)容真實、準確、清晰； 填寫及時、簽署完整； 標識明確、編號清晰； 完整反映相應過程； 明確保存期限，并按期限保存。是4 分；最高分20 分12 評分標準分數(shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通3014策劃（3分）是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項的人員？是2

21、分；否0分2是否有內(nèi)部溝通制度？是1分；否0分1執(zhí)行（6分）是否已識別外部聯(lián)系對象？是1分；否0分0是否保存外部安全投訴的記錄？是1分；否0分0是否收集并處理員工關心的安全生產(chǎn)問題？是1分；否0分1是否收集和評估有關安全生產(chǎn)的合理化建議，并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？是1分；否0分1是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？是2分；否0分2符合性（9分）對員工關心的安全生產(chǎn)問題進行調(diào)查和處理的比例？190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分）2是否所有員工都熟悉合理化建議的渠道、格式、接受過程？190%100%（3分）260%90%（2分）360

22、%以下（0分）2及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項的比例？190%100%（3分）260%90%（2分）340%60%（1分）540%以下（0分）1績效（12分）外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力，包括： 理解溝通的目的； 掌握溝通的技巧（方式和時機）； 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應。是4分；最高分12分4評分標準分數(shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.7系統(tǒng)管理評審3021策劃（3分）是否有標準化系統(tǒng)管理評審制度？是3分；否0分3執(zhí)行（6分）是否每年由主要負責人組織標準化系統(tǒng)的管理評審？是3分；否0分3是否保持標準化系統(tǒng)管理評審的記錄？是3分；否0分3符合性（9分）標準化系統(tǒng)管理評審是否包括下列輸

23、入： 監(jiān)測與檢測記錄； 以前管理評審的跟蹤結果； 影響標準化系統(tǒng)的變化； 制定及實施糾正與預防措施的有效性； 事故、事件統(tǒng)計分析； 員工和相關方的抱怨； 目標和指標的完成情況； 標準化系統(tǒng)評價報告； 實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術）的保障情況。是0.5分；最高分4.5分3管理評審的結果是否包括： 標準化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善； 資源需求； 預防損失和對識別風險的緩減計劃。是1.5分；最高分4.5分3績效（12分）是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進的方面，包括： 風險評價與控制； 目標和指標； 績效測量與監(jiān)測； 糾正與預防措施； 實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術）；其他。是2分；

24、最高分12分6 評分標準分數(shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.8供應商與承包商管理3014.5策劃（3分）是否有供應商、承包商選擇、評價與管理的制度？是2分；否0分2是否已明確與供應商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的責任人員？是1分；否0分1執(zhí)行（6分）是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？是1分；否0分0作為選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息：許可； 制度； 能力； 安全績效。是0.5分；最高分2分0合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務，并規(guī)定供應商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？是1分；否0分1在許可供應商、承包商的員工使用采石場的設備設施前，是否對其進行下列培訓

25、： 操作規(guī)程； 緊急處置程序； 與任務相關風險； 防護設施與個體防護用品要求。是0.5分；最高分2分0.5符合性（9分）對供應商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？好（2分）一般（1分）差（0分）1協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？好（3分）一般（1分）差（0分）1對供應商、承包商的安全表現(xiàn)進行評估的比例？90%100%（4分）60%90%（2分）60%以下（0分）0績效（12分）選擇的供應商、承包商提供產(chǎn)品或服務的能力？最佳（4分）較好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）2是否因供應商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？是0分；否4分4供應商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？最佳（4分）較好（

26、3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）2評分標準分數(shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.9安全認可與獎勵4029策劃（4分）是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認可與獎勵制度？是4分；否0分4執(zhí)行（8分）是否有公告牌展示安全信息？是4分；否0分4是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認可？是4分；否0分4符合性（12分）所有公告信息是否定期更新？是5分；否0分5年度內(nèi)已獲得認可的員工的比例？190%100%（7分）260%90%（4分）340%60%（1分）540%以下（0分）4績效（16分）認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？1好（6分）2一般（3分）3差（0分）3認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？1好（6分

27、）2一般（3分）3差（0分）3員工對認可的評價如何？1好（4分）2一般（2分）3差（0分）2 四、風險管理自評評分表評分標準分數(shù)得分4、風險管理2701574.1危險源辨識與風險評價要求9055策劃（9分）是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？是3分；否0分3制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？是-3分；否-0分3制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？是-3分；否-0分3執(zhí)行（18分）是否進行危險源辨識與風險評價，確定重大的風險？是-6分；否-0分6是否實現(xiàn)對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？是6分；否0分0是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？是-5分；否-0分0符合性（2

28、7分）是否全體員工均參與了危險源辨識與風險評價過程？1是（5分）2部分（3分）3否（0分）3危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？是（5分）部分（2分）否（0分）2危險源辨識與風險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關方的活動？是（5分）部分（3分）否（0分）3是否認定并評估工作或活動的次生風險？是（4分）部分（2分）否（0分）2是否考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？是（4分）部分（2分）否（0分）2風險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？是（4分）部分（2分）否（0分）2績效（36分）危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？是-6分；

29、否-0分6制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？是-6分；否-0分6風險評價方法是否合理？是-6分；否-0分6風險控制措施是否符合相關原則？是-6分；否-0分6定期風險回顧的有效性？是6分；否0分0員工對風險評價過程的認可程度？最佳（6分）較好（4分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）2評分標準分數(shù)得分4、風險管理2701574.2風險評價180102策劃（18分）是否制定了下列風險評價的計劃： 生產(chǎn)工藝過程風險評價； 危險物質(zhì)風險評價； 設備設施風險評價； 工程及水文地質(zhì)風險評價； 職業(yè)衛(wèi)生風險評價； 環(huán)境風險評價； 管理風險評價； 緊急情況風險評價。是2分；最高分16分8是否針對上述計劃配備了

30、相應的資源？是（2分）部分（1分）否（0分）1執(zhí)行（36分）是否對主要生產(chǎn)工藝及其關鍵設備進行風險評價，并根據(jù)分析結果制定針對性措施？是8分；否0分8是否已識別和評價職業(yè)危害及其影響，包括： 粉塵； 高溫及低溫； 振動； 噪聲； 毒物。是1分；最高分5分3是否已列出職業(yè)危害因素清單？是7分；否0分7是否對可能造成嚴重風險的危害，完成了定量暴露監(jiān)測？是8分；否0分0是否已識別和評價了可能發(fā)生的緊急情況及其影響？是8分；否0分8符合性（54分）職業(yè)危害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例？190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分）3對識別的可能造成嚴重

31、健康風險的危害，完成了定量監(jiān)測的比例？190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分）3機動設備風險評價過程中是否考慮了下列因素：采購；維護；檢查；使用環(huán)境；時間性。是2分；最高分10分2評分標準分數(shù)得分4、風險管理2701574.2風險評價180102符合性（54分）在滑坡、泥石流風險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括： 礦巖性質(zhì)； 結構面與軟巖夾層； 水文地質(zhì)條件與雨水沖刷； 支護與加固； 爆破震動等。是2分；最高分10分8在機械傷害風險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：運輸機械； 裝載機械； 穿孔機械； 破碎機械。是2分；最高分8分8風險概

32、述是否保持：一致性；可審核性；持續(xù)性。是2分；最高分6分4績效（72分）對工藝與設備的潛在風險識別與評估是否全面、有效？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）4對潛在的影響員工健康的危害及其風險的識別與評估是否充分？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）4對危害因素的監(jiān)測與測量是否準確？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）4對滑坡、泥石流風險評估是否充分、有效？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）7對機械傷害風險的評估是否充分、有效？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）

33、7績效（72分）認定的緊急情況及其風險評估是否全面？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）4是否因上述風險評價不充分而導致發(fā)生事故或財產(chǎn)損失？是0分；否6分6員工對自身及其相關風險識別和預防措施了解的程度？最佳（6分）較好（4分）中等（3分）一般（1分）最低（0分）3五、安全教育與培訓自評評分表評分標準分數(shù)得分5、安全教育與培訓1601075.1需求識別與分析4031策劃（4分）是否建立了培訓需求識別與分析的制度？是2分；否0分2是否明確了負責培訓需求識別與分析的責任人員?是2分；否0分2執(zhí)行（8分）是否定期（每年）進行培訓需求識別與分析？是4分；否0分4對能力的要求是

34、否考慮了：用工連續(xù)性；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求；風險評估結果。是1分；最高分4分3符合性（12分）已確定培訓需求的工種占全部工種的比例？180%100%（12分）260%80%（8分）340%60%（4分）420%40%（2分）520%以下（0分）8績效（16分）培訓需求分析的有效性？最佳（12分）較好（8分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）8是否存在由于培訓需求識別不充分而導致事故、事件發(fā)生的情況？是0分；否4分45.2培訓要求8056策劃（8分）是否有制度對培訓計劃編制和培訓過程與結果的記錄做出規(guī)定？是4分；否0分是否明確了負責培訓計劃編制與記錄整理的責任人員?是4分；否

35、0分執(zhí)行（16分）是否針對培訓需求，制定了培訓計劃，內(nèi)容包括：培訓目標；培訓大綱；培訓時間；培訓內(nèi)容；培訓方式；培訓教材；考核方式。是1分；最高分7分主要負責人是否就下列內(nèi)容接受了培訓：事故、事件調(diào)查分析技術；危險源辨識、風險評價和風險控制技術；檢查、審核技術；法律依從性管理；應急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理。是0.5分；最高分3分對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列有關知識的培訓：工作中潛在的風險；事故預防及應急響應中的職責；偏離制度可能的后果；操作程序、工作說明。是1分；最高分4分是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓？是2分；否0分評分標準分數(shù)得分5、安全教育與培訓1601075.2培訓要求80

36、56符合性（24分）對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工接受培訓的比例？80%100%（12分）50%80%（8分）20%50%（4分）20%以下（0分）8應持證上崗人員按規(guī)定接受培訓、考試合格并取得資格證書員工的比例？80%100%（12分）50%80%（8分）20%50%（4分）20%以下（0分）12績效（32分）培訓計劃的適宜性？最佳（16分）較好（12分）中等（8分）一般（4分）最低（0分）8培訓數(shù)量的充分性？最佳（16分）較好（12分）中等（8分）一般（4分）最低（0分）8策劃（4分）是否建立了培訓適宜性的評估機制?是2分；否0分0是否明確了負責培訓數(shù)量與培訓效果評估的責任人員?是2分；否

37、0分0執(zhí)行（8分）是否使用了適當?shù)姆绞綔y試學員的能力？是4分；否0分4是否采取適當?shù)耐緩皆u估培訓效果？是4分；否0分4符合性（12分）是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：學員反饋； 績效改善； 測試結果的分析； 現(xiàn)場應用能力。是3分；最高分12分4績效（16分）培訓效果如何？1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）8六、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理自評評分表評分標準分數(shù)得分6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理180118.56.1設計要求5038策劃（5分）是否制定了包括下列內(nèi)容的設計管理制度： 審核設計單位資質(zhì)的要求； 審核設計文件（圖紙）的要求； 負責設計管理的人員及其職責；

38、 要求設計單位（人員）進行技術交底的規(guī)定； 保存相關設計文件（圖紙）的規(guī)定。是1分；最高分5分3執(zhí)行（10分）設計是否由有資質(zhì)的單位承擔？是2分；否0分2設計文件（圖紙）是否按程序進行了審核？是2分；否0分2設計文件中是否對工藝流程潛在的風險進行了評價？是2分；否0分2是否由有資質(zhì)的中介機構進行了安全評價？是2分；否0分2設計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?是2分；否0分2符合性（15分）承擔設計的單位的資質(zhì)是否符合設計對象的要求？是3分；否0分3下列設計文件和圖紙是否妥善保存： 地形地質(zhì)圖； 采剝工程總平面布置圖； 采場剖面圖。是1分；最高分33設計文件中對工藝流程潛在風險的評價是否全面、準確？

39、全部（5分）部分（3分）否（0分）3安全設施是否與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用？全部（4分）部分（2分）否（0分）2績效（20分）設計和開發(fā)的結果是否滿足下列要求： 項目預期的功能要求； 法律法規(guī)與其他要求； 安全、健康要求； 保持相關記錄。是3分；最高分12分6是否因設計原因而導致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ 較多（0分）較少（5分）否（8分）8評分標準分數(shù)得分6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理180118.56.2采礦工藝7036策劃（7分）是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度： 開采范圍； 開采方式和開采順序； 設備、設施之間的相互匹配； 設備、設施與工序之間的匹配； 各工序

40、之間相互匹配； 按規(guī)定保留隔離帶； 臺階高度、最終邊坡角和工作平臺寬度符合設計規(guī)定；是1分；最高分7分4執(zhí)行（14分）是否按要求的回采順序進行開采？是4分；否0分4是否按設計要求布置采掘作業(yè)面？是3分；否0分3是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行了監(jiān)控？是4分；否0分4是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進行回采？是3分；否0分3符合性（21分）按要求的回采順序進行回采的比例？180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)5按設計要求布置采掘作業(yè)面的比例？180%100%(7分)250%80%(4分)320%50%(1分)420%以下(0分)4對回采過程中產(chǎn)生的局

41、部滑坡與滾石等進行監(jiān)控的比例？180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)5績效（28分）采礦工藝管理制度的有效性如何，包括： 運行記錄齊全； 執(zhí)行的效率和效力達到100%； 規(guī)定滿足采礦工藝管理的要求。是3.5分；最高分10.5分7采礦工藝是否安全高效，包括： 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定； 采出礦量符合設計及工藝要求； 隔離帶的留設符合設計規(guī)定； 采礦工程設施滿足設備安全運行的要求； 鑿巖、爆破、鏟裝、運輸能力相互匹配。是3.5分；最高分17.5分7評分標準分數(shù)得分6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理180118.56.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)6044.5策劃（6分）是

42、否建立了運輸系統(tǒng)管理制度？是2分；否0分2是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？是2分；否0分2是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？是1分；否0分2是否建立了防滅火系統(tǒng)管理制度？是1分；否0分2執(zhí)行（12分）運輸線路是否按要求設置了護欄、擋車墻、警示標志等？是2分；否0分0礦井供配電系統(tǒng)是否設置了漏電保護裝置？是2分；否0分2電力設施是否采取了避雷措施？是2分；否0分2橫過道路的供電電纜是否采取了防護措施？是2分；否0分2對滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)控措施？是2分；否0分2是否設置了防排水設施？是1分；否0分1礦山是否建立相應的消防隔離設施，配置消防設備和器材？是1分；否0分1符合性（18分）運輸

43、線路的條件符合安全規(guī)程的比例？80%100%（4分）50%80%（2分）20%50%（1分）20%以下（0分）2供電電纜選擇及其敷設符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？80%100%（3分）50%80%（2分）20%50%（1分）20%以下（0分）2建立防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；河流溝渠匯水情況；疏水能力；積水區(qū)和水利工程情況；當?shù)亟涤炅?；歷年最高洪水位。是0.5分；最高分3分1.5下列場所是否配有相應的消防設備和器材： 主要建構筑物； 主要供配電設施； 爆破器材庫； 液化石油氣站和油庫。是2分；最高分8分4績效（24分）運輸系統(tǒng)的有效性？最佳（5分）較好（4分）中

44、等（2分）一般（1分）最低（0分）4供配電系統(tǒng)的有效性，包括：滿足設計供電能力； 設備、設施處于安全狀態(tài)； 線路敷設符合安全規(guī)程要求。是3分；最高分9分6防排水系統(tǒng)的有效性，包括： 排水設施能力滿足排水要求； 工業(yè)場地有妥善的防洪措施。是2分；最高分4分4防滅火系統(tǒng)的有效性，包括：消防設備、設施和器材符合要求； 消防通道暢通。是3分；最高分6分3七、設備設施安全管理自評評分表評分標準分數(shù)得分7、設備設施安全管理1801097.1基本要求6040策劃（6分）是否建立了設備設施管理制度，對下列過程和設備設施進行管理： 規(guī)劃過程； 采購過程； 安裝（建設）過程； 調(diào)試過程； 驗收過程； 使用、維護過

45、程； 報廢過程。是0.5分；最高分3.5分2.0設備設施管理制度是否明確了下列管理要求： 對設備操作人員的要求； 維護要求； 檢驗、測試及試驗要求； 報廢要求； 技術資料、圖紙和記錄管理要求。是0.5分；最高分2.5分1.0執(zhí)行（12分）針對新設備，是否識別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗收及使用中的風險？是3分；否0分3選擇的新設備是否明確了操作、維護、檢驗、測試要求？是3分；否0分3是否對需要持上崗證的相關人員進行培訓，并取得相應的從業(yè)資格？是3分；否0分3是否保存了設備的技術資料，尤其是與安全相關的信息？是3分；否0分3符合性（18分）進行了風險評價的設備比例？90%100%（4分）60%90%（2分）60%以下（0分）2確定了操作、維護、檢驗、測試要求的設備比例？90%100%（4分）60%90%（2分）60%以下（0分）2起重機械、吊具、鍋爐、氣瓶、各種機動車輛登記在冊并有有效證書的比例？90%100%（5分）60%90%（3分）60%以下（1分）3保存技術資料，尤其是與安全相關