1、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)士學(xué)位論文 學(xué)號(hào)：142022005353004工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Engineering project risk assessment學(xué)生姓名：王孝霞指導(dǎo)老師：xxx所在院系：網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院所學(xué)專(zhuān)業(yè)：土木工程研究方向： 東 北 農(nóng) 業(yè) 大 學(xué)中國(guó)哈爾濱2016年7月摘 要隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化建設(shè)步伐的不斷加快，新建工程項(xiàng)目數(shù)量迅速增加，規(guī)模日趨龐大，導(dǎo)致投資增加，建設(shè)周期加長(zhǎng)，工程項(xiàng)目實(shí)施失控的危害日趨嚴(yán)重，如果不加防范，很可能會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行，甚至釀成嚴(yán)重后果。鑒于此，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估顯得尤為重要。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是每一個(gè)工程項(xiàng)目都可能會(huì)遇到的，需要提前做好應(yīng)對(duì)。但目前

2、我國(guó)在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面尚處于起步階段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的研究也還不成熟，本文在介紹風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，闡述了評(píng)估工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的含義，以研究風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法為主要內(nèi)容，對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策進(jìn)行了初步研究，提出了緩解風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)回避和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控五種應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效對(duì)策。力圖提升工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際水平，因此研究工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)推動(dòng)我國(guó)工程項(xiàng)目管理事業(yè)的發(fā)展具有重要的意義。關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策AbstractAlong with our country national economy and accelerating the pace

3、of modernization, the new project number increase rapidly, increasingly large scale, increase investment, construction period lengthen, the harm of project implementation is out of control has become increasingly serious, if not prevent, is likely to be influenced troublefree operation of engineerin

4、g construction, and even have serious consequences. In view of this, the project risk assessment is particularly important. Project risk is every project, you might encounter in advance to cope with. But at present our country in the aspect of engineering project risk assessment is still in its infa

5、ncy, research on risk analysis and risk response is still not mature, in this paper, based on introducing the risk identification, this paper expounds the meanings of the engineering project risk assessment, risk identification method to research and risk evaluation methods as the main content, the

6、engineering project risk countermeasure has carried on the preliminary study, puts forward the risk mitigation, risk transfer, risk retention, risk avoidance and risk monitoring five kinds of effective countermeasures against risks. Tried to promote the actual level of engineering project risk manag

7、ement, so the engineering project risk evaluation to promote the development of project management in China is of great importance Key words: Engineering projects, risk identification, risk evaluation, risk countermeasure 目 錄摘要 IAbstractII1 前言12 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)1 21 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概述 1 2.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 123 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)2231

8、 技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn) 2 232 組織風(fēng)險(xiǎn) 3 233 經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn) 3234 合同風(fēng)險(xiǎn) 33 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、對(duì)策 431 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 4311 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù) 4312 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程 53121 收集資料 53122 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì) 5313 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 5 3131 檢查表法 5 3132 頭腦風(fēng)暴法 5 3133 德?tīng)柗品?5 3134 情景分析法 6 3135 SWoT分析法6 32 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 6 321 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù) 6 322 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程 6 323 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法 7 3231 自我評(píng)

9、價(jià)法和標(biāo)桿評(píng)價(jià)法 7 3232 層次分析法 7 3233 模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法 7 3234 主觀概率評(píng)分法 7 3235 蒙托卡羅模擬法 7 3236 外推法 8 33工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 8 4 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估案例 10 41 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別10 42 風(fēng)險(xiǎn)分析10 43 風(fēng)險(xiǎn)控制10 參考文獻(xiàn)12致謝131 前言建筑工程是國(guó)家基本建設(shè)的重要組成部分，建筑業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主要支柱產(chǎn)業(yè)之一，改革開(kāi)放20年來(lái)，我國(guó)建筑業(yè)發(fā)展很快，建筑市場(chǎng)已初步形成。但是改革開(kāi)放和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，對(duì)建筑工程和建筑業(yè)提出了更高的要求，為滿(mǎn)足這一要求，建筑業(yè)進(jìn)行了一系列重大改革。其中推行施工項(xiàng)目管理是對(duì)施工企業(yè)最有影響的方

10、面之一。其目的在于通過(guò)實(shí)行施工項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，管理層與作業(yè)層分離，內(nèi)部資源的市場(chǎng)化管理等，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部的機(jī)構(gòu)調(diào)整，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)從粗放型經(jīng)營(yíng)向集約型經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)變，從速度型向效益型轉(zhuǎn)變，從勞務(wù)密集型向勞務(wù)密集與技術(shù)密集結(jié)合型轉(zhuǎn)變。通過(guò)這種轉(zhuǎn)變來(lái)整體提高施工企業(yè)的素質(zhì)。建筑工程由于具有投資大、工期長(zhǎng)、施工難度大、技術(shù)復(fù)雜以及工程參與方眾多的特點(diǎn)，在建設(shè)過(guò)程中不可預(yù)見(jiàn)的因素較多，所以建筑工程施工是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的施工過(guò)程，工程建設(shè)參與各方均不可避免的面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，如不加以評(píng)估，很可能會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行，甚至釀成嚴(yán)重后果。因此，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就顯得尤為重要，而研究建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)建筑工程項(xiàng)

11、目的風(fēng)險(xiǎn)管理，可適應(yīng)國(guó)際建筑市場(chǎng)的客觀需求，并將有利于國(guó)家基本建設(shè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)21 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概述對(duì)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的界定，學(xué)界比較有代表性的有兩種說(shuō)法：一種是把工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)界定為標(biāo)的物在工程各個(gè)階段過(guò)程中遇到的各種自然災(zāi)害和意外事故而導(dǎo)致標(biāo)的物受損的風(fēng)險(xiǎn)。另一種界定為所有影響工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合。根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義可以看出，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的核心在于事故發(fā)生和損失的不確定性。22 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)附著在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，與其密切相關(guān)，充分認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所具有的特點(diǎn)，對(duì)于工程項(xiàng)目管理人員和涉及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事物的任何人來(lái)說(shuō)，都具有非常重大的意

12、義。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一般具有如下幾個(gè)特點(diǎn)：(1) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是由客觀存在的自然現(xiàn)象和社會(huì)現(xiàn)象所引起的，而自然現(xiàn)象和社會(huì)現(xiàn)象都有其自身的發(fā)展規(guī)律，不以人們的意志為轉(zhuǎn)移，在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不有的。(2) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生和導(dǎo)致的后果往往是以偶然的和不確定的形式出現(xiàn)的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)、何處、發(fā)生何種風(fēng)險(xiǎn)及程度是不確定的。(3) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有一定的可預(yù)測(cè)性不確定性是風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)屬性，但這種不確定性并不是指對(duì)客觀事物變化的全然不知，并非表明人們對(duì)它束手無(wú)策。工程項(xiàng)目的環(huán)境變化、項(xiàng)目的實(shí)施是有一定的規(guī)律性，所以風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影晌也有

13、一定的規(guī)律性，它是可以進(jìn)行預(yù)測(cè)的。(4) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生的可變性。在一定條件下，任何事物總是發(fā)展變化的。風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)或事件也不例外，當(dāng)引起風(fēng)險(xiǎn)的因素發(fā)生變化時(shí)，必然會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的變化。(5) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展是分階段的，通常認(rèn)為包括3個(gè)階段：一是潛在風(fēng)險(xiǎn)階段，指風(fēng)險(xiǎn)正在醞釀之中，但尚未發(fā)生的階段，該階段是沒(méi)有損失的： 二是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段，指風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變成現(xiàn)實(shí)，事件正在發(fā)展的階段，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生， 但其后果還沒(méi)有形成；三是造成后果階段，指已經(jīng)造成了損失的階段。(6) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面性1) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的多樣性。即在一個(gè)項(xiàng)目中有許多種類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)存在，如政治風(fēng)險(xiǎn)、

14、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)之間有復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。2) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)項(xiàng)目生命期中都存在，而不僅在實(shí)施階段。3) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響的全局性。23 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)按責(zé)任方可以把風(fēng)險(xiǎn)劃分為：發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)、承包人風(fēng)險(xiǎn)以及第三人風(fēng)險(xiǎn)。這三種風(fēng)險(xiǎn)即可能獨(dú)立存在，也可能共同構(gòu)成，即混合風(fēng)險(xiǎn)。例如，因發(fā)包人支付原因和承包人管理水平因素而導(dǎo)致工程延誤等即屬混合風(fēng)險(xiǎn)。按風(fēng)險(xiǎn)因素的主要方面，又可將風(fēng)險(xiǎn)分為技術(shù)和環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)以及合同簽訂和履行方面的風(fēng)險(xiǎn)等四種。他們主要有以下幾類(lèi)：2 31 技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)工程地質(zhì)條件。這種風(fēng)險(xiǎn)一般具有較強(qiáng)的不確

15、定性，需要依靠相應(yīng)的歷史地質(zhì)資料，但這些資料并不可能完全準(zhǔn)確，甚至有時(shí)準(zhǔn)確率還相當(dāng)?shù)?。水文氣象條件。這種風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在異常天氣的出現(xiàn)，例如臺(tái)風(fēng)、暴雨、洪水、大雪、泥石流、塌方等不可抗力的自然現(xiàn)象。 施工準(zhǔn)備不到位。 設(shè)計(jì)變更或圖紙?zhí)峁┎粔蚣皶r(shí)。施工技術(shù)。建筑施工經(jīng)常碰到特殊工藝或者特種施工，例如高空、高溫等施工。施工技術(shù)協(xié)調(diào)。工程施工過(guò)程出現(xiàn)與自身技術(shù)專(zhuān)業(yè)能力不相適應(yīng)的工程技術(shù)問(wèn)題，各專(zhuān)業(yè)間又存在不能及時(shí)協(xié)調(diào)的困難等；由于發(fā)包人管理工程的技術(shù)水平差，對(duì)承包人提出需要發(fā)包人解決的技術(shù)問(wèn)題，而又沒(méi)有做出及時(shí)答復(fù)。232 組織風(fēng)險(xiǎn) 組織風(fēng)險(xiǎn)其實(shí)是從立場(chǎng)區(qū)別的角度去考慮建筑工程風(fēng)險(xiǎn)存在的形式。他從兩個(gè)

16、相對(duì)對(duì)立又相互統(tǒng)一的族群里面把各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)立場(chǎng)化，就形成了下面兩種風(fēng)險(xiǎn)模式。業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目業(yè)主若是聯(lián)營(yíng)體，則可能由于各合伙人對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)、應(yīng)盡義務(wù)、享有權(quán)利等的理解、預(yù)期和態(tài)度不同而造成進(jìn)展緩慢。即使在項(xiàng)目執(zhí)行組織內(nèi)部，項(xiàng)目管理班子也會(huì)因同各職能部門(mén)之間配合不力而難以對(duì)項(xiàng)目實(shí)施有效的管理。承包方的風(fēng)險(xiǎn)。承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目實(shí)施中的除規(guī)定為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)以外的所有風(fēng)險(xiǎn)。其中具體在不同階段他所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也是不同的。233 經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下內(nèi)容：招標(biāo)文件。作為整個(gè)招投標(biāo)過(guò)程的核心，投標(biāo)者必須研究招標(biāo)文件中任何一項(xiàng)涉及設(shè)計(jì)圖紙、質(zhì)量要求以及工程量清單的潛在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

17、 各大要素的市場(chǎng)價(jià)格。勞動(dòng)力市場(chǎng)、設(shè)備租賃及買(mǎi)賣(mài)、材料市場(chǎng)等的價(jià)格變化，特別是目前全國(guó)提倡以人為本的前提下，勞動(dòng)力市場(chǎng)的價(jià)格上升和材料市場(chǎng)中材料價(jià)格的波動(dòng)都直接影響著工程承包價(jià)格。融資成本的控制。目前國(guó)內(nèi)的建筑企業(yè)基本都是在墊資中生存，任何一家上規(guī)模的建筑企業(yè)都面臨一個(gè)融資成本的風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題。金融市場(chǎng)的不確定性和國(guó)家政策對(duì)工資、稅種、稅率和銀行政策的調(diào)控都直接對(duì)企業(yè)的融資帶來(lái)影響。國(guó)家政策調(diào)整。國(guó)家對(duì)工資、稅種和稅率等進(jìn)行宏觀調(diào)控，都會(huì)給建筑企業(yè)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。234 合同風(fēng)險(xiǎn) 合同風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下內(nèi)容： 存在缺陷、顯失公平的合同。在合同條款上存在不完善的或者沒(méi)有轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)等相應(yīng)

18、的條款，缺少因第三方影響造成的工期延誤或者經(jīng)濟(jì)損失的條款，存在單方面的約束性，過(guò)于苛刻的權(quán)利等不平衡的條款等。 發(fā)包人的資信因素。發(fā)包人經(jīng)濟(jì)狀況惡化，導(dǎo)致履約能力差，無(wú)力支付工程款；發(fā)包人信譽(yù)差，不誠(chéng)信，不按合同約定進(jìn)行工程結(jié)算，有意拖欠工程款等。分包方面。選擇分包商不當(dāng)，遇到分包商違約，不能按質(zhì)按量按期完成分包工程，從而影響整個(gè)工程的進(jìn)度或經(jīng)濟(jì)損失。履約方面。合同履行過(guò)程中，由于發(fā)包人派駐工地代表或監(jiān)理工程師的工作效率低，不能及時(shí)解決遇到的問(wèn)題。上述各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)都是建筑企業(yè)生存與發(fā)展的威脅，因此必須進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)防范。3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、對(duì)策主要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、

19、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與對(duì)策。（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是利用科學(xué)的方法、途徑和措施來(lái)全面、客觀地判斷、認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素，并實(shí)施量化識(shí)別。（2）風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)也是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式之一，具體體現(xiàn)為針對(duì)任意一風(fēng)險(xiǎn)來(lái)評(píng)估其出現(xiàn)的概率、可能帶來(lái)的影響等等。具體涵蓋兩大點(diǎn)：概率估計(jì)與損失估計(jì)。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估立足于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與估計(jì)，工程項(xiàng)目開(kāi)始進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，創(chuàng)建一個(gè)全面覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型，著重分析風(fēng)險(xiǎn)概率與所帶來(lái)的后果，從整體上核算出系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值。再參照風(fēng)險(xiǎn)接受規(guī)定與評(píng)價(jià)指標(biāo)，來(lái)全面分析、綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，從中分析出系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)能否被承受，同時(shí)提出科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與解決措施，從而確保工程項(xiàng)目建設(shè)能夠在安全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)開(kāi)展。 （4）風(fēng)險(xiǎn)決策一

20、切風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)與計(jì)算最終的目標(biāo)都是為科學(xué)決策做鋪墊，能夠通過(guò)有效的決策方式來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)的危害，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)對(duì)決策方案作出科學(xué)的取舍，獲得最合適、最優(yōu)方案，并確保貫徹落實(shí)。31 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別311 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一步就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，這是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)和前提。為了全面、徹底地預(yù)測(cè)出工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，就要明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)，對(duì)工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，主要從下面幾點(diǎn)入手。（1）工作經(jīng)驗(yàn)要想能夠準(zhǔn)確、全面、客觀地識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，就需要工程項(xiàng)目人員具備全面、豐富的經(jīng)驗(yàn)，在自身已有的工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，來(lái)積極吸收和聽(tīng)取他人的想法和建議，從而做出科學(xué)、合理的

21、取舍。（2）規(guī)劃性資料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)與管理離不開(kāi)一些規(guī)劃性資料以及綱領(lǐng)性文件的支持，只有這樣才能做出科學(xué)、合理的預(yù)測(cè)，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃涵蓋多方面的內(nèi)容，任何可以顯示潛在問(wèn)題的資料都可用于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，這些資料包括：工程系統(tǒng)的文件記錄；生命周期成本分析；模型進(jìn)度計(jì)劃；文件規(guī)定；專(zhuān)家判斷等。 （3）風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)指那些可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)源。312 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程3121 收集資料在進(jìn)行資料收集之前，一般還要明確工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)，并確定參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員，這是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首要進(jìn)行的組織工作。3122 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)通過(guò)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)，判斷和確定項(xiàng)目目標(biāo)

22、是否明確，是否具有可測(cè)性，是否具有現(xiàn)實(shí)性，有多大不確定性，分析保證項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略方針、戰(zhàn)略步驟和戰(zhàn)略方法。313 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中一般要借助于一些技術(shù)和工具，不但識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的效率高而且操作規(guī)范，不容易產(chǎn)生遺漏。識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法很多，在具體應(yīng)用過(guò)程中要結(jié)合工程的具體情況，結(jié)合起來(lái)應(yīng)用。3131 檢查表法檢查表是管理中用來(lái)記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，將工程項(xiàng)目可能發(fā)生的許多潛在風(fēng)險(xiǎn)列于一個(gè)表上，供識(shí)別人員進(jìn)行檢查核對(duì)，用來(lái)判別某項(xiàng)目是否存在表中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。3132 頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法又叫集思廣益法，它是通過(guò)營(yíng)造一個(gè)無(wú)批評(píng)的自由的會(huì)議環(huán)境，使與會(huì)者

23、暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見(jiàn)的過(guò)程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會(huì)人員在他人看法的基礎(chǔ)上發(fā)表意見(jiàn)，在發(fā)言過(guò)程中沒(méi)有討論，不進(jìn)行判斷性評(píng)論。這種方法可以充分發(fā)揮集體的智慧，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的正確性和效率。3133 德?tīng)柗品ǖ聽(tīng)柗品ㄓ址Q(chēng)專(zhuān)家調(diào)查法，是一種反饋匿名函詢(xún)法。其做法是在對(duì)所要預(yù)測(cè)的問(wèn)題征得專(zhuān)家意見(jiàn)之后，進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計(jì)，再匿名反饋給各專(zhuān)家，再次征得意見(jiàn)，再集中，再反饋，直至得到穩(wěn)定的意見(jiàn)。這種方法不僅適用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，而且適用于預(yù)測(cè)及決策過(guò)程。德?tīng)柗品ǖ膽?yīng)用步驟為：第一步，挑選企業(yè)內(nèi)外的專(zhuān)家，專(zhuān)家們互不了解，互不會(huì)面；第二步，每位專(zhuān)家對(duì)研討的問(wèn)題進(jìn)行匿名分析

24、；第三步，所有專(zhuān)家都會(huì)收到一份全組專(zhuān)家的綜合分析答案，在反饋的基礎(chǔ)上進(jìn)行重新分析。該程序可重復(fù)進(jìn)行， 直到獲得滿(mǎn)意的結(jié)果。3134 情景分析法情景分析法就是通過(guò)有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對(duì)工程未來(lái)的某個(gè)狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析，從而識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，它注重說(shuō)明某些事件出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的條件和因素。情景分析法在識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的主要功能有：提醒決策者識(shí)別工程項(xiàng)目可能引起的風(fēng)險(xiǎn)性后果；建議合理的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)范圍；分析研究某些主要風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程項(xiàng)目的影響；對(duì)各種情況進(jìn)行比較分析，選擇最佳結(jié)果。情景分析法可以通過(guò)篩選、監(jiān)測(cè)和診斷，給出某些關(guān)鍵因素對(duì)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的

25、影響。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的情景分析法中的這三個(gè)過(guò)程有著相似的工作元素，即疑因估計(jì)、仔細(xì)檢查和征兆鑒別，但是在各過(guò)程中這三種元素的順序不同。3135 SWoT分析法SwOT分析法是一種環(huán)境分析法，它是英文Strength(優(yōu)勢(shì))、weakness(劣勢(shì))、Opportunity(機(jī)遇)和Challenge(挑戰(zhàn))的縮寫(xiě)。SWOT分析在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中應(yīng)用的基準(zhǔn)點(diǎn)是對(duì)業(yè)主、承包商、設(shè)計(jì)單位等機(jī)構(gòu)或組織的內(nèi)部環(huán)境優(yōu)劣勢(shì)的分析， 在了解自身特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，判別外部的機(jī)會(huì)和威脅，然后對(duì)工程項(xiàng)目的發(fā)展環(huán)境做出準(zhǔn)確的判斷，繼而指定各組織機(jī)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略和策略。32 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估321 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)

26、評(píng)估是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)排序的過(guò)程。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)主要有： 一是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。二是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果，已識(shí)別的工程風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的潛在影響需進(jìn)行評(píng)估。三是工程進(jìn)展?fàn)顩r，風(fēng)險(xiǎn)的不確定性常常與工程項(xiàng)目所處的生命周期階段有關(guān)。在工程初期，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)癥狀往往表現(xiàn)的不明顯，隨著工程的實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性會(huì)增加。四是工程項(xiàng)目類(lèi)型，一般來(lái)說(shuō)，普通項(xiàng)目或重復(fù)率較高項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度低；技術(shù)含量高或復(fù)雜性強(qiáng)的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度比較高。五是數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，是用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的數(shù)據(jù)或信息的準(zhǔn)確性和可靠性進(jìn)行評(píng)估。六是概率和影響程度，這是用于評(píng)

27、估風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵方面。322 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程活動(dòng)是依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將識(shí)別和估計(jì)的結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)分析，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之間的因果關(guān)系，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體水平和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程主要包括以下內(nèi)容： (1)確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)是項(xiàng)目主體針對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)后果的可接受水平。單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)都要確定評(píng)估基準(zhǔn)。評(píng)估基準(zhǔn)選自工程項(xiàng)目目標(biāo)。(2)綜合所有個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)，確定整體風(fēng)險(xiǎn)水平確定單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系、相互作用及轉(zhuǎn)化因素的影響，風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見(jiàn)性、發(fā)生概率和后果有多種組合方式，因而工程整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估十分復(fù)雜。(3)對(duì)比單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與單個(gè)評(píng)估基準(zhǔn)、整體風(fēng)險(xiǎn)水平與整體評(píng)估基準(zhǔn)當(dāng)項(xiàng)目整

28、體風(fēng)險(xiǎn)小于等于整體評(píng)估基準(zhǔn)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)可以接受，項(xiàng)目可繼續(xù)按計(jì)劃進(jìn)行；如果某個(gè)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)大于相應(yīng)的評(píng)估基準(zhǔn)，進(jìn)行成本效益分析，尋找風(fēng)險(xiǎn)小的其他替代方案；項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)比整體評(píng)估基準(zhǔn)大的不多時(shí)，可以考慮擬定新的項(xiàng)目整體方案；項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)比整體評(píng)估基準(zhǔn)大很多時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不能接受，考慮是否放棄項(xiàng)目。323 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法3231 自我評(píng)價(jià)法和標(biāo)桿評(píng)價(jià)法 前者是指項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與本項(xiàng)目的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比對(duì)采用算術(shù)平均法與加權(quán)平均法計(jì)算出本工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，數(shù)值高低分別說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)程度的高低。此行業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)多采用此方法來(lái)評(píng)估工程項(xiàng)目。后者是指把項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與同行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的類(lèi)似工程項(xiàng)目相比較。該方

29、法較自我評(píng)價(jià)法更加客觀，能更真實(shí)的反映出本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平和其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。行業(yè)中追隨企業(yè)多采用該方法來(lái)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。3232 層次分析法層次分析法又稱(chēng)AHP法(AHP，the analytical hierarchy process)，是20世紀(jì)70 年代美國(guó)學(xué)者TLSaaty提出的，是一種在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)中廣泛應(yīng)用的方法。層次分析法可以將無(wú)法量化的風(fēng)險(xiǎn)按照大小排出順序，把它們區(qū)分開(kāi)來(lái)。3233 模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法隨著我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步過(guò)渡，工程項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理論研究和實(shí)際應(yīng)用就顯得非常重要。目前在國(guó)際上流行一種工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法，即將工

30、程項(xiàng)目中的所有風(fēng)險(xiǎn)一一列出，然后設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表，請(qǐng)知名專(zhuān)家，利用專(zhuān)家豐富的工程經(jīng)驗(yàn)，對(duì)各因素進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)，并求出平均數(shù)，再綜合成整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，這種方法我們稱(chēng)之為模糊綜合評(píng)價(jià)法。模糊綜合評(píng)價(jià)法是模糊數(shù)學(xué)在實(shí)際工作中的一種應(yīng)用方式。采用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本思路是：綜合考慮所有風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度， 并設(shè)置權(quán)重區(qū)別各因素的重要性，通過(guò)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，推算出風(fēng)險(xiǎn)的各種可能性程度，其中可能性程度值高者為風(fēng)險(xiǎn)水平的最終確定值。3234 主觀概率評(píng)分法主觀概率評(píng)分法是利用專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)等隱性知識(shí)，直觀判斷項(xiàng)目每一單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)并賦予相應(yīng)的權(quán)重，如0-10之間的一個(gè)數(shù)。0代表沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，10代表風(fēng)險(xiǎn)最大，

31、然后把各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重加起來(lái)，再與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)進(jìn)行分析比較。3235 蒙托卡羅模擬法蒙托卡羅模擬法是隨機(jī)地從每個(gè)不確定因素中抽取樣本，進(jìn)行一次整個(gè)項(xiàng)目計(jì)算，重復(fù)進(jìn)行成百上千次，模擬各式各樣的不確定性組合，獲得各種組合下的成百上千結(jié)果。通過(guò)統(tǒng)計(jì)和處理這些結(jié)果數(shù)據(jù)，找出項(xiàng)目變化的規(guī)律。例如，把這些結(jié)果值從大到小排列，統(tǒng)計(jì)各個(gè)值出現(xiàn)的次數(shù)，用這些數(shù)值形成頻數(shù)分布曲線，就能夠知道每種結(jié)果出現(xiàn)的可能性。然后，根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)原理，對(duì)這些結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行分析， 確定最大值、最小值、平均值、標(biāo)準(zhǔn)差、方差、偏度等，通過(guò)這些信息就可以更深入地定量分析項(xiàng)目，為決策提供依據(jù)。3236 外推法外推法是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的一種十分有

32、效的方法，可分為前推、后推和旁推三種類(lèi)型。前推就是根據(jù)歷史的經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)推斷出來(lái)未來(lái)事件發(fā)生的概率及其后果。如果歷史數(shù)據(jù)具有明顯的周期性，就可據(jù)此直接對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出周期性的評(píng)價(jià)，如果從歷史記錄中看不出明顯的周期性，就可用一曲線或分布函數(shù)來(lái)擬合這些數(shù)據(jù)再進(jìn)行外推，此外還要注意歷史數(shù)據(jù)的不完整性和主觀性。后推是在手頭沒(méi)有歷史數(shù)據(jù)可供使用時(shí)所采用的一種方法，由于工程項(xiàng)目的一次性和不可重復(fù)性，所以在項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)常用后推法。后推是把未知的、想象的事件及后果與已知事件及其后果聯(lián)系起來(lái)，把未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)事件歸結(jié)到有數(shù)據(jù)可查的造成這一風(fēng)險(xiǎn)事件的初始事件上，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)。旁推就是利用類(lèi)似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行外推，用某一項(xiàng)目的

33、歷史記錄對(duì)新的類(lèi)似項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。33工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估己受到了廣泛關(guān)注，對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，在尋求如何預(yù)防和減少工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的途徑，從而提高工程項(xiàng)目效益，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。根據(jù)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，項(xiàng)目人員可以選擇一種或幾種組合來(lái)應(yīng)對(duì)： (1)風(fēng)險(xiǎn)緩解緩解風(fēng)險(xiǎn)策略，顧名思義，是通過(guò)緩和或預(yù)知等手段來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利后果，以達(dá)到減少風(fēng)險(xiǎn)的作用。在實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)策略時(shí)，最好將工程項(xiàng)目每一階段的風(fēng)險(xiǎn)都降低到可接受的水平，這樣整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)降低。在工程項(xiàng)目中，在項(xiàng)目生命周期早些階段實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)更為有效。緩解風(fēng)險(xiǎn)是一種主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范策略，通常采

34、取有形和無(wú)形的手段。(2)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至參與該項(xiàng)目的其他人或其他組織，其目的不是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事故一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人或組織。1)工程項(xiàng)目擔(dān)保工程項(xiàng)目擔(dān)保是指保證人在實(shí)現(xiàn)評(píng)估被擔(dān)保人業(yè)績(jī)和信用的基礎(chǔ)上向債權(quán)人保證被擔(dān)保人能夠按照合同規(guī)定條款完成工程或及時(shí)支付有關(guān)款項(xiàng)的信用工具。其類(lèi)型主要有投標(biāo)擔(dān)保、履約擔(dān)保、付款擔(dān)保、支付擔(dān)保四種。2)工程項(xiàng)目保險(xiǎn)工程項(xiàng)目保險(xiǎn)是指項(xiàng)目公司向保險(xiǎn)公司交納一定數(shù)額的保險(xiǎn)費(fèi)，通過(guò)簽訂保險(xiǎn)合約來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，以投保的形式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他人身上。不但業(yè)主要為建設(shè)項(xiàng)目施工

35、中的風(fēng)險(xiǎn)向公司投保，承包商也要向保險(xiǎn)公司投保。目前在我國(guó)建筑業(yè)推廣較為普遍的險(xiǎn)種有三種：建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)。3)發(fā)包發(fā)包就是通過(guò)從項(xiàng)目執(zhí)行組織外部獲取貨物、工程或服務(wù)而把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去發(fā)包時(shí)又可以在各種合同形式中選擇。建設(shè)項(xiàng)目的施工合同按計(jì)價(jià)形式劃分， 有總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同。4)分包承包人在履行合同的過(guò)程中，常會(huì)遇到一些特殊的施工，如水下施工作業(yè)，其有較大的安全風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)這種情況，承包人一般將其分包，把這種安全風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給分包人。無(wú)論是上面討論的哪一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式，其特點(diǎn)都是相同的，就是使自身免受種種風(fēng)險(xiǎn)損失，使用任何一種方式，都要遵循兩個(gè)原則：第一，必須讓

36、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)者得到相應(yīng)的回報(bào)；第二， 對(duì)于具體風(fēng)險(xiǎn)，誰(shuí)最有能力管理就讓誰(shuí)承擔(dān)。(3)風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，在不能找到其他合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略時(shí)，采取積極行動(dòng)自行承擔(dān)工程事故后果的方式。此時(shí)，可將此費(fèi)用視為項(xiàng)目的成本。風(fēng)險(xiǎn)自留適用于三種情況：一是已知風(fēng)險(xiǎn)，但可獲利益大于風(fēng)險(xiǎn)損失；二是己知風(fēng)險(xiǎn)，但如采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施，其費(fèi)用支出大于自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的支出和損失；三是出現(xiàn)“頻率高、損失小”的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留可分為主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)自留和被動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)自留。(4)風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無(wú)其他策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。風(fēng)險(xiǎn)

37、回避包括主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和完全放棄兩種。主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是指從風(fēng)險(xiǎn)源入手， 將風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源徹底消除。例如，在修建公路時(shí)，在一些交通事故易發(fā)地段，為了徹底消除交通事故風(fēng)險(xiǎn)，可采取擴(kuò)建路面、改建人行天橋或禁止行人通行等措施?；乇茱L(fēng)險(xiǎn)的另一種策略是完全放棄，這種方法可以最徹底的回避風(fēng)險(xiǎn)，但是徹底放棄項(xiàng)目也會(huì)帶來(lái)其他問(wèn)題，如為了避免損失而放棄項(xiàng)目將失去各種機(jī)會(huì)，或是窒息了項(xiàng)目有關(guān)各方的創(chuàng)造力。在采取回避風(fēng)險(xiǎn)策略之前，必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性和后果的嚴(yán)重性有足夠的把握。采取回避策略，最好在項(xiàng)目活動(dòng)尚未實(shí)施時(shí)進(jìn)行。(5)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，它的任務(wù)是根據(jù)整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程規(guī)定的衡量

38、標(biāo)準(zhǔn)，全面跟蹤并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的執(zhí)行情況。其基本目的是以某種方式駕馭風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目可靠、高效地完成項(xiàng)目目標(biāo)。由于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、變動(dòng)性、突發(fā)性、超前性等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)該圍繞工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本問(wèn)題，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，做好應(yīng)急計(jì)劃，實(shí)施高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的種種風(fēng)險(xiǎn)和潛在損失等方面己經(jīng)有了一定的把握， 在上述這些應(yīng)對(duì)策略中，選擇行之有效的對(duì)策，并尋求既符合實(shí)際，又會(huì)有明顯效果的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體措施，力圖使風(fēng)險(xiǎn)所造成的負(fù)面效應(yīng)降低到最低限度或使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)，并最大限度地利用機(jī)會(huì)。4

39、 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估案例某28層（地下2層，地上26層）大型綜合性辦公樓建筑，其總建筑面積約為26801平方米，建筑高度為84.85米。合同工期為二年，工程的建安合同造價(jià)為9000萬(wàn)元。41 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 通過(guò)參考類(lèi)似工程項(xiàng)目，結(jié)合項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，采用查表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。識(shí)別結(jié)果認(rèn)為項(xiàng)目的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)要素有四個(gè)：費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)。它們又可細(xì)分為五個(gè)二級(jí)要素：自然風(fēng)險(xiǎn)（地震、洪水、地基沉陷、塌方等）；管理風(fēng)險(xiǎn)（材料、人力、能源價(jià)格、合同等）；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（資金、利率、通貨膨脹）；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備安裝）；其他風(fēng)險(xiǎn)（法律、政策）。42 風(fēng)險(xiǎn)分析 層次分析法，通過(guò)專(zhuān)家分析該項(xiàng)目各層

40、次內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)因素重要性，構(gòu)造判斷矩陣，計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)要素的權(quán)重，從大到小對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)要素權(quán)重進(jìn)行排序，并計(jì)算出各項(xiàng)的累積風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，按照ABC分類(lèi)法將累積風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重分為A、B、C三類(lèi)。 評(píng)價(jià)結(jié)果認(rèn)為材料、通貨膨脹、資金、施工、人力和利率這六項(xiàng)為A類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)他們進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理；勘察、能源、設(shè)計(jì)、合同這四項(xiàng)為B類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；地震、洪水等其他五項(xiàng)為C類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)予以相應(yīng)的重視，防止其發(fā)生的可能性及對(duì)項(xiàng)目威脅程度增大。項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)鋼材、水泥等主材價(jià)格波動(dòng)很大，而且該項(xiàng)目采用貸款的籌資方式，施工質(zhì)量也是工程項(xiàng)目主要目標(biāo)之一，所以前六項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響較大，而該項(xiàng)目地質(zhì)條件良好，普通辦公樓的勘察設(shè)計(jì)工作已很成熟，所以對(duì)項(xiàng)目的影響程度一般，所以可認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果符合實(shí)際情況。43 風(fēng)險(xiǎn)控制 本工程采取風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留的措施來(lái)重點(diǎn)加強(qiáng)A類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的管理。（1） 材料風(fēng)險(xiǎn)。材料風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最