1、ISO9000內(nèi)部審計注意事項， nie Jianfeng，ding zhe gang(system department)2007-6-5，(a)創(chuàng)建質(zhì)量系統(tǒng)審計定義，并確保質(zhì)量系統(tǒng)活動和相關結(jié)果符合相關標準和文檔；質(zhì)量系統(tǒng)文件中的各項條款是否有效實施，是否適合對實現(xiàn)質(zhì)量目標的系統(tǒng)進行獨立審查。(b)內(nèi)部審計的主要目的，(1)評估組織本身的質(zhì)量體系。(2)驗證是否持續(xù)滿足法規(guī)要求(3)作為重要的管理手段和自我改進機制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或預防措施，持續(xù)改進和持續(xù)改進系統(tǒng)。(4)做好外部審計的準備。(c)質(zhì)量系統(tǒng)審核的范圍，(1)要素(2)地點：部門，(3)活動：與質(zhì)量系統(tǒng)相關的產(chǎn)品范圍，

2、(4)質(zhì)量系統(tǒng)審核的標準，(1)ISO9001質(zhì)量管理系統(tǒng)標準(2)(2)在相關部門審查時，要注意相關文件和其他部門的界面是否明確，內(nèi)容是否調(diào)整。(3)一般文件應一并考慮。(4)注意外部文件的檢查。(5)第三階段文件一般需要現(xiàn)場咨詢。(6)提前記錄文檔審閱問題點，并填寫記錄表。審查階段：確定初始會議現(xiàn)場審查不合格和不合格報告分析審查結(jié)果最終會議審查報告(6)實施內(nèi)部審計，(1)問題技術：主題問題：如何做？可擴展性問題：為什么，如何，如何？討論性問題：問個人洞察力調(diào)查性問題：如何，某個想法重復的問題：獲得明確答案的假設性問題：如果.如果是這樣的話.驗證性的問題：請出示證據(jù)。在哪里；在哪里。(2)

3、抽樣方法和技術抽樣應由審計員直接選擇樣品。注意的部門和條款不能采樣。(6)內(nèi)部審計實施，(3)審計員應控制審計過程，以避免：1、上一個項目。2、誘導或誤導3、進退兩難4、審查引導的節(jié)奏5、假設或推測6、兩個或更多的問題同時(4)審計員要善于提問自然、和諧、耐心、禮貌的注意傾聽認真、感興趣、適當?shù)闹笇ё屑氂^察環(huán)境、設備、設備。 示例6、特殊情況7、審查委員應經(jīng)常接到電話或(6)離開審計記錄方法-4要素審計員應隨時記錄審計過程，所記錄的信息包括4個關鍵點時間、位置訪問、被調(diào)查證人觀察到的事實，(6)實施內(nèi)部審計，(7)特定數(shù)量的示例分層抽樣(分類) 特別是對于特定流程及其控制點設備、人員、環(huán)境、流程、材料、控制方法的遵守情況，強調(diào)管理結(jié)果要素控制效果良好或失控狀態(tài)(審計員不能以控制個人習慣和經(jīng)驗要求的方式審核結(jié)果)，根據(jù)控制事實確認合格或不合格的判定不合格事實，被審計者確認頻道聲音不能在證據(jù)審計組內(nèi)相互溝通，意見集成(8)不合格項目“法規(guī)要求”來自必須遵守的文件，例如相關法律、法規(guī)、質(zhì)量管理標準、質(zhì)量手冊、質(zhì)量計劃、合同、程序文檔和工作文件。(6)進行內(nèi)部審計，(9)不合格報告內(nèi)容：1。審判部門和負責人姓名。審計員的姓名。3.審