1、,深圳商事登記制度改革的價值取向及實(shí)務(wù)運(yùn)用,報告人：蔡元慶 教授 深圳大學(xué)法學(xué)院,序言,2012年10月30日，深圳市五屆人大常委會第十八次會議在舉行第二次全體會議后閉幕，會議表決通過深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記若干規(guī)定，并于明年3月1日起實(shí)施。 規(guī)定為我市構(gòu)建“寬進(jìn)嚴(yán)管”的商事登記新模式提供法律保障。,2,3,目錄,一、規(guī)定產(chǎn)生的背景,2010年8月，深圳市市場監(jiān)督管理局與深圳大學(xué)聯(lián)手展開深圳市商事登記制度改革的項目調(diào)研工作。 2010年12月，初步完成項目調(diào)研工作，形成改革的基本框架。 2011年初，市場監(jiān)督管理局出臺，簡化市場登記28條，對部分商事登記事項開始試點(diǎn)。 2011年6月，完成項目調(diào)研

2、工作。 2011年下半年，深圳市市場監(jiān)督管理局與深圳市法制辦開始擬定具體的規(guī)則。 2012年3月，國家工商總局出臺意見，明確支持廣東省在深圳和珠海橫琴新區(qū)開展商事登記制度改革試點(diǎn)。 2012年6月，一審 2012年10月，通過。,4,二、商事登記制度改革的原因,1. 舊的商事登記制度存在的主要問題 登記主體的種類繁多、登記的內(nèi)容廣泛 規(guī)范文件多，內(nèi)容多元 以營業(yè)執(zhí)照為證明載體的主體資格和經(jīng)營資格雙重登記 營業(yè)執(zhí)照的證明效力不明顯 以市場準(zhǔn)入為主要功能 登記準(zhǔn)入門檻過高，效率低下 大量前置審批程序 登記與監(jiān)管捆綁 登記事項的多寡與監(jiān)管并不對應(yīng),5,6,2. 商事登記制度的價值分析,商事登記 的價

3、值,秩序價值 過分重視秩序價值，就必然會關(guān)注“監(jiān)督”、“管理”。,自由價值 營業(yè)自由 登記自由 企業(yè)自治,安全價值 秩序價值得以重視，換回的并不當(dāng)然是安全。 對公權(quán)力的過分依賴，反而喪失自救功能，得不到安全,效率價值 行政機(jī)關(guān)的辦事效率 商事主體的設(shè)立效率,3. 前置審批制度存在的主要弊端,邏輯混亂，實(shí)踐尷尬 前置審批與商事登記存在重復(fù)登記 名稱預(yù)先核準(zhǔn)制度的功能錯位 營業(yè)準(zhǔn)入登記與商事登記程序銜接的制度安排，加重了商事登記部門的審查和監(jiān)管 矯枉過正、程序絕境 打擦邊球、滋生腐敗 商事登記部門和營業(yè)準(zhǔn)入部門責(zé)任混亂、相互推諉 “誰審批誰監(jiān)管”被異化為“少審批少監(jiān)管”或“不審批不監(jiān)管” 例如：教

4、育機(jī)構(gòu)、美容美發(fā)業(yè)、網(wǎng)吧。,7,8,4. 營業(yè)執(zhí)照證明體系存在的主要弊端,營業(yè)執(zhí)照雙重證明效力與吊銷營業(yè)執(zhí)照法律效力之沖突 吊銷執(zhí)照主體消滅說 國家工商行政管理局關(guān)于企業(yè)登記管理若干問題的執(zhí)行意見（企字1999第173號）和對企業(yè)經(jīng)營期限有關(guān)問題的答復(fù)（工商企字2000第160號） 上海高級人民法院2000年關(guān)于在民事訴訟法中企業(yè)法人終止后訴訟主體和責(zé)任承擔(dān)的若干問題的處理意見 吊銷執(zhí)照主體存在說 最高人民法院通過法經(jīng)200023號、法經(jīng)200024號 市場退出機(jī)制失靈、市場無力進(jìn)行自我凈化 合法經(jīng)營權(quán)證明效力虛化，增加交易成本 交易中營業(yè)執(zhí)照作用被虛化 加重年檢的作用 時常會違反一事不二罰的

5、行政處罰原則,5. 營業(yè)執(zhí)照登記事項存在的主要弊端,住所登記事項 住所登記的功能由送達(dá)地公示和管轄權(quán)確定作用變?yōu)榻?jīng)營活動符合所在地安全要求功能 少審批，少監(jiān)管 住所登記承擔(dān)部分違法建筑監(jiān)管職能？ 住所登記的審查條件由形式審查和法定要件審查變?yōu)閷?shí)質(zhì)審查和任意要件審查。 住所與經(jīng)營場所的差異 住所登記對應(yīng)的是商事主體，而經(jīng)營場所監(jiān)管對應(yīng)的是經(jīng)營行為 注冊資本登記事項 注冊資本的信用價值 實(shí)收資本登記的目的 虛假出資、抽逃出資的尷尬,9,三、商事登記若干規(guī)定的主要內(nèi)容,1. 深圳商事登記制度的改革思路 確認(rèn)商事主體資格和公示效力 以市場作為資源配置的基礎(chǔ)性方式和主要手段 提倡社會和企業(yè)自我管理 做好

6、構(gòu)建信用社會的基礎(chǔ)性工作 理順營業(yè)準(zhǔn)入部門與商事登記部門的職能 為全國商事登記制度做好改革的探路工作,10,完善商事主體誠信體系，強(qiáng)化信用約束，推動商事主體自律自治（第4條）,2. 企業(yè)主體資格與營業(yè)資格分離,從事一般經(jīng)營項目的，企業(yè)自主安排經(jīng)營活動 第12條 商事主體領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，依法開展經(jīng)營活動。 從事特許經(jīng)營項目的，企業(yè)憑行政許可從事經(jīng)營活動 第12條 商事主體的經(jīng)營范圍中屬于法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)的項目，取得許可審批文件后方可開展相關(guān)經(jīng)營活動。 經(jīng)營范圍由登記事項改為行政服務(wù)事項 第15條 商事主體的經(jīng)營范圍由章程、協(xié)議、申請書等確定。 商事登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)參照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)制定

7、經(jīng)營范圍分類目錄，提供指引。 改變營業(yè)執(zhí)照的功能 保留主體資格確認(rèn)生效效力（第19條第1款） 簡化記載事項（第20條） 提示欄制度的建立（第20條第2款） 形式多樣化電子營業(yè)執(zhí)照與紙質(zhì)效力相同（第23條）,11,3. 強(qiáng)化登記主體的自律自治,對登記事項的合法性、真實(shí)性負(fù)責(zé)（第9條第3款） 申請人對住所或者經(jīng)營場所的合法性、真實(shí)性負(fù)責(zé)（第13條第2款） 股東對注冊資本繳付情況的真實(shí)性負(fù)責(zé)（第17條第3款） 對實(shí)收資本繳付情況的真實(shí)性負(fù)責(zé)（第18條） 出資方式、時間等自行約定（第17條第1款） 商事主體對年度報告內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)（第28條第4款） 商事主體應(yīng)當(dāng)對申報內(nèi)容和提交材料的真實(shí)性作出承諾（

8、第37條第1款）,12,13,4. 減少行政干預(yù)、提高政府效率,登記事項,備案事項,名稱 住所或者經(jīng)營場所 類型 負(fù)責(zé)人 出資總額 營業(yè)期限 投資人姓名及其出資額,章程或者協(xié)議 經(jīng)營范圍 董事、監(jiān)事、高級管理人員姓名 清算組成員及負(fù)責(zé)人 商事主體特區(qū)外子公司或者分支 機(jī)構(gòu)登記情況。,（1）重新界定商事登記與商事備案事項,4. 減少行政干預(yù)、提高政府效率,（2）審查形式的改變 商事登記機(jī)關(guān)對申請人提交的材料進(jìn)行形式審查。 注冊資本認(rèn)繳制 （3）提高工作效率 材料不齊全或者不符合法定形式的，一個工作日內(nèi)一次性告知 三個工作日內(nèi)予以登記 辦理商事登記不得收取費(fèi)用,14,15,5. 創(chuàng)新和健全商事主體

9、監(jiān)管體制,登記機(jī)關(guān)的監(jiān)管責(zé)任 無照經(jīng)營 虛假登記 未按規(guī)定變更登記事項的 （第25條）,登記機(jī)關(guān)的配合事項 無證經(jīng)營 其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿或者被依法吊銷、撤銷、注銷，擅自繼續(xù)從事經(jīng)營活動的 （第26條）,監(jiān)管聯(lián)動機(jī)制 對不屬于本部門職責(zé)范圍的違法行為，應(yīng)及時告知有關(guān)部門 涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。 （第27條）,6. 經(jīng)營異常名錄制度,一般情形 載入經(jīng)營異常名錄的情形 不按時提交年度報告的 通過住所無法聯(lián)系的 載入后果 負(fù)有個人責(zé)任的投資人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的相關(guān)違法信息納入信用監(jiān)管體系。 移出經(jīng)營異常名錄的條件 移除申請 載入經(jīng)營異常名錄未滿五年 載入經(jīng)營異常名錄事由消失的 核實(shí)后，移出經(jīng)營異常名錄，恢復(fù)商事登記簿記載,永久載入 永久載入經(jīng)營異常名錄的情形 載入經(jīng)營異常名錄滿五年的 違反企業(yè)名稱登記管理規(guī)定，經(jīng)商事登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正逾期不改的 載入后果 不得恢復(fù)記載于商事登記簿，其名稱不受保護(hù)，以注冊號代替名稱 商事主體及其投資人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員仍應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。 異議及救濟(jì) 異議：可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟 載入錯誤：撤銷并恢復(fù),16,7. 完善信息公開制度,商事登記機(jī)關(guān)的信息公示事項 商事主體登記信息 商事主體備案信息 商事主體年度報告提交信息 商事主體載入經(jīng)營異常名錄信息 商事主體監(jiān)管信息 市