1、第講,制度及其功能 羅必良教授 講授,一、制度的定義,制度（Institution）是一個含義廣泛的概念。從原始部落的社會組織方式和風(fēng)俗習(xí)慣，到現(xiàn)代社會的法律與政府制定的管制規(guī)則，都可以名之為“制度”。 從15世紀(jì)以來，西方學(xué)者往往把習(xí)俗(custom)、慣例(convention)、傳統(tǒng)(tradition)、社會規(guī)范(norm)等等都包含在其中，有時也指有一定規(guī)則在內(nèi)的機(jī)構(gòu)、組織或團(tuán)體。在康芒斯(1934)那里，則將組織（從家庭、公司、工會、同業(yè)協(xié)會，直至國家本身）稱之為制度。科斯(1991)也同樣將企業(yè)指稱為制度。,康芒斯認(rèn)為制度是控制個體行動 諾斯：制度提供了人類相互影響的框架，它們建

2、立了構(gòu)成一個社會，或更確切地說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系；制度是一個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約 舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則、支配政治權(quán)力的配置與使用憲法中所內(nèi)含的規(guī)則，以及確立由市場或政府來分配資源與收入的規(guī)則。用中國的俗話說即是：沒有規(guī)矩不成方圓。,基本內(nèi)涵： 制度是約束人們行為的一系列規(guī)則。它抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會主義行為。 制度與人的動機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。歷史上的任何制度，都是當(dāng)時人的利益及其選擇的結(jié)果。 制度是一種“公共物品”，它不能針對某一個人。

3、制度在發(fā)揮作用的群體中，通常是共同的知識。制度為一個共同體所共有，并總是依靠某種懲罰或激勵而得以貫徹，由此將人類行為導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道。,制度的正式定義：博弈論的觀點(diǎn) 我們在這里采用的是劉易斯（David Lewis,1969）和肖特（Andrew Schotter，1983）的定義。劉易斯定義了“社會習(xí)慣”，意指全體社會成員一致接受的行為規(guī)則，它用于規(guī)范人們在某種經(jīng)常出現(xiàn)的景況下的行為。即： 社會習(xí)慣是社會群體內(nèi)部用于解決某類協(xié)調(diào)問題（S）的一套行為規(guī)范（記為R），R構(gòu)成該群體的共同知識，且滿足下列條件： （1）該群體中每一個人都遵守R； （2）每一個人預(yù)期其他人也遵守R； （3）給定其他

4、人遵守R，每一個人的最優(yōu)選擇是遵守R，即每個人都遵守R是協(xié)調(diào)問題S的唯一均衡解（Lewis,1969，p.58）。,社會習(xí)慣是一類特殊的制度，如見面握手、行路靠右等，這些行為規(guī)范是自發(fā)實(shí)施的，按照劉易斯的定義，它們是社會協(xié)調(diào)博弈中的非合作均衡解。當(dāng)然，還有許多制度不能歸入這種社會習(xí)慣，雖然這類制度主要也是用于解決社會的協(xié)調(diào)問題，但它們不一定是自發(fā)實(shí)施的，可能需要政府之類的權(quán)威機(jī)構(gòu)來付諸實(shí)施。如產(chǎn)權(quán)制度就不能自發(fā)實(shí)施，因?yàn)槊總€人都有動機(jī)去拿別人的財產(chǎn)，故需要權(quán)威機(jī)構(gòu)來保護(hù)每個人的財產(chǎn)權(quán)利。也就是說，制度既包括可以自發(fā)實(shí)施的社會習(xí)慣，也包括需要權(quán)威機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的法律。因此，肖特將制度定義為：,制度

5、是社會群體內(nèi)部用于解決某類協(xié)調(diào)問題（S）的一套行為規(guī)則（記為R），R構(gòu)成該群體的共同知識，且滿足下列條件：（1）該群體中每一個人都遵守R；（2）每一個人預(yù)期其他人也遵守R；（3）給定其他人遵守R，每一個人的最優(yōu)選擇是遵守R，此時每個人都遵守R是協(xié)調(diào)問題S的唯一均衡解；或（4）如果有人不遵守R，其他人也將不遵守R，此時得到的收益要低于所有人都遵守R條件下的收益（Schotter,1981,p.11）。,專欄1 “和平之煙”：作為合作規(guī)則的習(xí)慣,在早期北美的兩個印第安部落之間，由于爭奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā) 生爭執(zhí)。多年的武力爭斗使雙方飽經(jīng)滄桑，因而這兩個部落的首領(lǐng)不同尋常 地決定用和談的方式解決

6、爭端。敵對的雙方在會面時局促不安，同時又略帶 傲慢和挑釁的態(tài)度在當(dāng)時，甚至在今天，人類都有著這樣一種“傳統(tǒng)”，即極可能把和解的愿望誤解為懦弱。因此，雙方的首領(lǐng)在會面時都以保持沉默為策略。在這令人有點(diǎn)尷尬的情形下，碰巧其中一位酋長點(diǎn)起煙管，另一位隨后也點(diǎn)燃了自己的煙管，結(jié)果氣氛緩和下來，逐漸進(jìn)入了議題，最后達(dá)成了和解。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習(xí)慣。最后，它成為每個印第安人必須遵循的規(guī)則：在抽煙過后就禁止相互攻擊。由此，煙管也就變成了和平的象征。 張宇燕：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇中國人民大學(xué)出版社，1992年版，第146147頁。,二、制度的分類,David Feeny將制度分為三個層次

7、：憲法規(guī)定的秩序，其他一般的制度安排和行為規(guī)范 。 起源上的分類：內(nèi)在制度（internal institutions）與外在制度（external institutions）前者從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來，它體現(xiàn)著過去曾有利于人類的各種解決辦法；如習(xí)慣、倫理規(guī)范、禮貌和商業(yè)習(xí)俗。后者是被自上而下強(qiáng)加并執(zhí)行的，它由一批通過政治過程獲得權(quán)威的代理人設(shè)計和確立，如司法制度，通常配有懲罰措施。,專欄 抽彩從選舉中來,大概誰也沒有想到，今天普遍流行的數(shù)字抽彩，竟與民主選舉規(guī)則有關(guān)。1530年，熱那亞自治共和國開始實(shí)行大會議管理國家的制度，為此要推選候選人。有90個候選人進(jìn)入選舉的最后一輪，其中每人獲得一個順

8、序號碼，再將90個編上號碼的小球放入一個專門的罐子里，然后從中摸出5個，與這5個號碼對應(yīng)的5位候選人便成為大會議成員。 正是這種對抽簽結(jié)果激動人心的期待，引得人們非常狂熱，于是，在許多國家產(chǎn)生了一種笑型娛樂數(shù)字抽彩。,與上一分類類似。正式制度與非正式制度：正式制度的主要特征在于其具有強(qiáng)制性，主要有法律法規(guī)、組織安排和政策以及契約等。非正式制度具有自律性，是人們在長期交往中無意識形成的，具有持久生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分。 從歷史來看，在正式制度設(shè)立之前，人們之間的關(guān)系主要靠非正式制度來維持，即使在現(xiàn)代社會，正式制度也只是制度體系中的一小部分，或者說人們生活的大部分空間仍然由非正式制度

9、來約束。非正式制度主要包括價值觀念、倫理道德規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等（基本意識形態(tài)處于核心地位）。一般來說，正式制度的變遷可以是突變式也可以是漸進(jìn)式的，而非正式制度的改變只能是漸進(jìn)式的，是一個長期的過程；一些具有國際慣例性質(zhì)的正式制度可以從一個國家移植到另一個國家，而非正式制度由于內(nèi)在著傳統(tǒng)根性、民族習(xí)性和歷史積淀，其可移植性就差得多。,核心制度與邊緣制度：前者處于社會的核心地位，在該社會起主導(dǎo)作用；后者處于核心制度的外圍，它服務(wù)于該社會的核心制度 。 核心制度存在于每一個社會之中，它由該社會的主流信念所決定，反映了該社會的基本特征，它是社會主導(dǎo)集團(tuán)所奉行的社會組織原則和所追求的社會目標(biāo)之具

10、體化。在社會主流信念改變之前，核心制度是不會發(fā)生變革的。 邊緣制度是同社會的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能處于該社會的邊緣，無法在該社會取得主導(dǎo)的地位。一個社會是否存在這類邊緣制度，視該社會的核心制度在長期內(nèi)能否獨(dú)立生存而定。 核心制度的創(chuàng)立，直接體現(xiàn)了主導(dǎo)集團(tuán)所奉行的主流信念和所追求的社會理想；邊緣制度能夠生長出來，也首先是主導(dǎo)集團(tuán)出于使核心制度能夠長期生存的目的，這同樣是為了使主流信念能夠更有效地長期堅(jiān)持下去。,三、制度的功能,制度有哪些功能，是一個難以簡單概括的問題。林毅夫(1989)認(rèn)為，制度提供了安全（對付不確定性）與經(jīng)濟(jì)（規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部效果內(nèi)部化）兩方面的功能服務(wù)。張春霖(19

11、94)則認(rèn)為資源配置功能與行為動力功能是制度的兩個基本功能。劉世錦(1994)則將制度的功能分為激勵、配置、保險和約束四個方面的功能等等。,各種功能：,（1）降低交易成本。有效的制度能降低市場中的不確定性、抑制人的機(jī)會主義行為傾向，從而降低交易成本。 （2）為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。舒爾茨認(rèn)為，制度的功能就是為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。每一種制度都有其特定的功能和經(jīng)濟(jì)價值。如貨幣的特性之一是提供便利；租賃、抵押貨物和期貨可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約；市場可以提供信息；保險公司可以共擔(dān)風(fēng)險；學(xué)校等可以提供公共服務(wù)等。在舒爾茨看來，每一種制度都有其特定的服務(wù)功能。,（3）為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)當(dāng)事

12、人之間的競爭，而忽略了合作。從這一角度來講，可以說制度就是人們在社會分工與協(xié)作過程中經(jīng)過多次博弈而達(dá)到的一系列契約的總和。制度為人們在廣泛的社會分工中的合作提供了一個基本的框架，通過規(guī)范人們之間的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，從而促進(jìn)了合作的順利進(jìn)行。 （4）提供激勵機(jī)制。所謂激勵，就是要使經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)事人達(dá)到一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，他具有從事某種經(jīng)濟(jì)活動的內(nèi)在推動力。通俗地說，就是調(diào)動人們的積極性。一個有效的制度，應(yīng)明確界定行為主體獲取與其努力相一致的收益的權(quán)利。如果私人為了某項(xiàng)發(fā)明而投入的私人成本超過了他可能得到的私人收益，就是說，他為了發(fā)明承擔(dān)了高昂的代價與費(fèi)用，但發(fā)明的收益外在化地被

13、他交易對象之外的第三者免費(fèi)地享受了（搭便車），那么個人通常就沒有動力去從事這些有益的活動。,（5）提供保險功能。這一保險機(jī)制的關(guān)鍵是能夠幫助人們形成他們對自己經(jīng)濟(jì)行為可以合理把握的預(yù)期。財產(chǎn)權(quán)得不到切實(shí)的保障，處在經(jīng)濟(jì)活動中的人們就缺少基本的安全感，這一點(diǎn)常常是經(jīng)濟(jì)秩序混亂的根源。經(jīng)驗(yàn)表明，濫用資源、不重積累、分光吃凈等短期化行為，是現(xiàn)行制度保險功能殘缺的表現(xiàn)。 總體來說，制度決定了社會和經(jīng)濟(jì)的激勵結(jié)構(gòu)。不過，制度有哪些功能，確實(shí)是一個難以簡單概括的問題。林毅夫(1989)認(rèn)為，制度提供了安全（對付不確定性）與經(jīng)濟(jì)（規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部效果內(nèi)部化）兩方面的功能服務(wù)。張春霖(1994)則認(rèn)為資源配置功

14、能與行為動力功能是制度的兩個基本功能。劉世錦(1994)則將制度的功能分為激勵、配置、保險和約束四個方面的功能等等。,補(bǔ)充：四類問題與制度的功能 經(jīng)濟(jì)學(xué)家論述制度的起源與功能，往往從洛克（John.Locke）的自然狀態(tài)開始。在這種狀態(tài)中，沒有制度，只有個體的人，及每個人的偏好和技術(shù)。在這種狀態(tài)中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化過程進(jìn)行思想實(shí)驗(yàn)式的思考，研究如何出現(xiàn)了貨幣、銀行、產(chǎn)權(quán)、競爭性市場、保險合約、政府等。,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與社會系統(tǒng)的演化類似于物種進(jìn)化，為了確保系統(tǒng)的生存與成長，必須解決系統(tǒng)進(jìn)化中所出現(xiàn)的許多問題。每一個問題都相應(yīng)產(chǎn)生出對某種適應(yīng)性特征的需要，即對社會制度的需要。 因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家需要解決的問題是，從我們看到的已經(jīng)發(fā)展起來的制度，推斷原本存在的演化中的問題。每一個演化中的問題，都要求有相應(yīng)的制度來解決它。那些創(chuàng)造出恰當(dāng)制度的社會，