1、第十章 工程項目合同管理,基本內(nèi)容 工程項目合同管理概述 建設工程施工合同內(nèi)容 建設工程合同的簽約與履行 建設工程擔保 建設工程施工合同實施 建設工程索賠,10.1.1 工程項目合同的概念 合同：廣義指發(fā)生一定權利義務關系的協(xié)議；狹義指雙方或多方當事人關于設立、變更、終止民事法律關系的協(xié)議。 工程項目合同：在工程建設過程中發(fā)包人與承包人依法定立的，明確雙方權利義務關系的協(xié)議。,10.1 工程合同管理概述,10.1.2 工程項目合同的特征 合同主體的特殊性 合同標的物的特殊性 合同履行期限的長期性 計劃和程序的嚴格性 合同形式的特殊要求,10.1 工程合同管理概述,10.1.3 工程項目合同的類

2、型 按承發(fā)包工程范圍進行劃分：工程項目總承包合同、項目承包合同、分包合同； 按完成承包的內(nèi)容進行劃分：工程勘察合同、工程設計合同、工程施工合同、工程委托監(jiān)理合同等； 按合同計價方式劃分：單價合同、總價合同和成本加酬金合同。,10.1 工程合同管理概述,10.2 工程施工合同內(nèi)容,10.2.1 施工合同文本的組成 協(xié)議書：是合同文本中總綱性文件，是發(fā)包人與承包人依照有關法律就工程項目施工中最重要的事項協(xié)商一致而訂立的協(xié)議。 通用條款：工程施工合同中共性的內(nèi)容組成的合同文件。 專用條款：對通用條款的必要補充和修改。 還應該包括：中標通知書、投標書及其附件、有關的標準、規(guī)范及技術文件、圖紙、工程量清

3、單、工程報價單或預算書等。,10.2 工程施工合同內(nèi)容,10.2.2施工合同文件的解釋順序 解釋合同文件優(yōu)先順序的規(guī)定一般在合同通用條款內(nèi)，可以根據(jù)項目的具體情況在專用條款內(nèi)進行調整。通用條款規(guī)定的優(yōu)先順序： 協(xié)議書(包括補充協(xié)議)； 中標通知書； 投標書及其附件； 專用合同條款； 通用合同條款； 有關的標準、規(guī)范及技術文件； 圖紙； 工程量清單； 工程報價單和預算書。,10.3.1 合同談判 一、合同談判的準備 1)合同談判的思想準備 談判的目的 確定談判的原則和態(tài)度 談判對手的談判意圖 2）合同談判的組織準備 3）合同談判的資料準備 4） 談判方案的準備 5） 會議具體事務的安排準備 6）

4、了解對手的情況,10.3 工程項目合同簽約與履行,二、合同談判的過程 1)初步接洽階段 2）實質性談判階段 標的物 數(shù)量和質量 價款或酬金 履行期限、方式和地點 驗收方式 違約責任 3）合同擬訂與簽約階段,10.3 工程項目合同簽約與履行,三、合同談判技巧和應注意的問題 1) 談判技巧 反復表述自己的優(yōu)勢和特點 在出價中利用“非價格”因素 講究讓步降價的策略 在心理上削弱對方 抓住實質性問題 2）合同談判中應注意的問題 特別注意關鍵的實質性條款 文字詞句要確切和清楚 防止?jié)撛谛該p失 避免有名無實的條款,10.3 工程項目合同簽約與履行,四、合同的簽訂和生效 1) 合同的簽訂 2）合同的生效 3

5、）合同訂立應遵循的原則 平等自愿原則 誠實信用原則 合法性原則,10.3 工程項目合同簽約與履行,10.4 建設工程擔保,銀行保函是合同擔保的具體形式。在工程承包業(yè)務中，通常有以下幾種形式的保函： 投標保函 履約保函 預付款保函 工程維修保函 其他,10.5 工程施工合同實施,10.5.1 工程施工合同分析 一、合同分析的含義 合同分析是從合同執(zhí)行的角度去分析、補充和解釋合同的具體內(nèi)容和要求，將合同目標和合同規(guī)定落實到合同實施的具體問題和具體時間上，用以指導具體工作，使合同能符合日常工程管理的需要，使工程按合同要求實施，為合同執(zhí)行和控制確定依據(jù)。,10.5 工程施工合同實施,二、合同分析的作用

6、 分析合同中的漏洞，解釋有爭議的內(nèi)容 分析合同風險，制定風險對策 合同任務分解、落實,10.5 工程施工合同實施,三、合同分析的內(nèi)容 合同的法律基礎 承包人的主要任務 發(fā)包人的責任 合同價格 施工工期 違約責任 驗收、移交和保修 索賠程序和爭議的解決,10.5 工程施工合同實施,10.5.2 工程施工合同交底 一、合同交底的概念 由合同管理人員在對合同的主要內(nèi)容進行分析、解釋和說明的基礎上，通過組織項目管理人員和各個工程小組學習合同條文和合同總體分析結果，使大家熟悉合同中的主要內(nèi)容、規(guī)定、管理程序，了解合同雙方的合同責任和工作范圍，各種行為的法律后果等，使大家都樹立全局觀念，使各項工作協(xié)調一致

7、，避免執(zhí)行中的違約行為。,10.5 工程施工合同實施,二、合同交底的目的和作用 對合同的主要內(nèi)容達成一致理解 將各種合同事件的責任分解落實到各工程小組或分包人； 將工程項目和任務分解，明確其質量和技術要求以及實施的注意要點等； 明確各項工作或各個工程的工期要求； 明確成本目標和消耗標準； 明確相關事件之間的邏輯關系； 明確各個工程小組之間的責任界限； 明確完不成任務的影響和法律后果； 明確合同有關各方的責任和義務。,10.5 工程施工合同實施,10.5.3 施工合同實施的控制 一、施工合同跟蹤 合同跟蹤的依據(jù)：合同及編制的各種計劃文件 合同跟蹤的對象：承包的任務、工程小組的工程和工作、業(yè)主和其

8、委托的工程師的工作； 二、合同實施的偏差分析 產(chǎn)生偏差的原因分析 合同實施偏差的責任分析 合同實施的趨勢分析,10.5 工程施工合同實施,三、合同實施偏差處理 組織措施，如增加人員投入，調整人員安排，調整工作流程和工作計劃等； 技術措施，如變更技術方案，采用新的高效率的施工方案等； 經(jīng)濟措施，如增加投入，采取經(jīng)濟激勵措施等； 合同措施，如進行合同變更，簽訂附加協(xié)議，采取索賠手段等。,10.5 工程施工合同實施,四、工程變更管理 1）定義：工程變更一般是指在工程施工過程中，根據(jù)合同約定對施工的程序、工程的內(nèi)容、數(shù)量、質量要求及標準等做出的變更。 2）工程變更的原因 業(yè)主新的變更指令，對建筑的新要

9、求。如業(yè)主有新的意圖，業(yè)主修改項目計劃、削減項目預算等。 由于設計人員、監(jiān)理方人員、承包商事先沒有很好地理解業(yè)主的意圖，或設計的錯誤，導致圖紙修改。 工程環(huán)境的變化，預定的工程條件不準確，要求實施方案或實施計劃變更。 由于產(chǎn)生新技術和知識，有必要改變原設計、原實施方案或實施計劃，或由于業(yè)主指令及業(yè)主責任的原因造成承包商施工方案的改變。 政府部門對工程新的要求，如國家計劃變化、環(huán)境保護要求、城市規(guī)劃變動等。 由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調整合同目標或修改合同條款。,10.5 工程施工合同實施,3）工程變更的范圍 根據(jù)FIDIC施工合同條件，工程變更的內(nèi)容可能包括以下幾個方面。 改變合同中所包括的任

10、何工作的數(shù)量； 改變?nèi)魏喂ぷ鞯馁|量和性質； 改變工程任何部分的標高、基線、位置和尺寸； 刪減任何工作，但要交他人實施的工作除外； 任何永久工程需要的任何附加工作、工程設備、材料或服務 改動工程的施工順序或時間安排。 根據(jù)我國施工合同示范文本，工程變更包括設計變更和工程質量標準等其他實質性內(nèi)容的變更，其中設計變更包括： 更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸； 增減合同中約定的工程量； 改變有關工程的施工時間和順序； 其他有關工程變更需要的附加工作。,10.5 工程施工合同實施,4）工程變更的程序 提出工程變更； 工程變更的批準； 工程變更指令的發(fā)出及執(zhí)行。,10.5 工程施工合同實施,5）工

11、程變更的責任分析 由于業(yè)主要求、政府部門要求、環(huán)境變化、不可抗力、原設計錯誤等導致的設計修改，應該由業(yè)主承擔責任；由此所造成的施工方案的變更以及工期的延長和費用的增加應該由業(yè)主承擔。 由于承包人的施工過程、施工方案出現(xiàn)錯誤、疏忽而導致設計的修改，應該由承包人承擔責任。 施工方案變更要經(jīng)過工程師的批準，不論這種變更是否會對業(yè)主帶來好處(如工期縮短、節(jié)約費用)。 由于承包人的施工過程、施工方案本身的缺陷而導致了施工方案的變更，由此所引起的費用增加和工期延長應該由承包人承擔責任。 業(yè)主與承包人簽訂合同前，可以要求承包人對施工方案進行補充、修改或做出說明，以便符合業(yè)主的要求。在或簽訂合同后業(yè)主為了加快

12、工期、提高質量等要求變更施工方案，由此所引起的費用增加由業(yè)主承擔。,10.6 建設工程索賠,10.6.1 工程索賠的依據(jù) 是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟損失或權利損害，通過合同規(guī)定的程序向對方提出經(jīng)濟或時間補償要求的行為。 一、索賠的起因 合同對方違約，不履行或未能正確履行合同義務與責任； 合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾等，設計圖紙、技術規(guī)范錯誤等； 合同變更； 工程環(huán)境變化，包括法律、物價和自然條件的變化等； 不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)等。,10.6 建設工程索賠,二、索賠的分類 按索賠的有

13、關當事人分類：承包與發(fā)包、承包與分包、承包或發(fā)包與供貨方、承包或發(fā)包與保險人； 按索賠目的和要求分類：工期索賠和費用索賠； 按索賠事件的性質分類：工程延期索賠、工程加速索賠、工程變更索賠、工程終止索賠、不可預見外部障礙或條件索賠、不可抗力事件引起的索賠、其他。,10.6 建設工程索賠,三、反索賠的概念 反索賠就是反駁、反擊或者防止對方提出的索賠，不讓對方索賠成功或者全部成功。一般認為，索賠是雙向的，業(yè)主和承包商都可以向對方提出索賠要求，任何一方也都可以對對方提出的索賠要求進行反駁和反擊，這種反擊和反駁就是反索賠。在工程實踐過程中，當合同一方向對方提出索賠要求，合同另一方對對方的索賠要求和索賠文

14、件可能會有三種選擇： 全部認可對方的索賠，包括索賠之數(shù)額； 全部否定對方的索賠； 部分否定對方的索賠。 針對一方的索賠要求，反索賠的一方應以事實為依據(jù)，以合同為準繩，反駁和拒絕對方的不合理要求或索賠要求中的不合理部分。,10.6 建設工程索賠,四、索賠成立的條件 1）構成施工項目索賠條件的事件 2）索賠成立的前提條件 與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失； 造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任； 承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。 以上三個條件必須同時具備，缺一不可。,10.6 建設工程索賠,五、索賠的依

15、據(jù) 總體而言，索賠的依據(jù)主要是三個方面： 合同文件； 法律、法規(guī)； 工程建設慣例。 針對具體的索賠要求（工期或費用)，索賠的具體依據(jù)也不相同，例如，有關工期的索賠就要依據(jù)有關的進度計劃、變更指令等。,10.6 建設工程索賠,六、索賠證據(jù) 1)索賠證據(jù)的含義 索賠證據(jù)是當事人用來支持其索賠成立或和索賠有關的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關系到索賠的成功與否。證據(jù)不全、不足或沒有證據(jù)，索賠是很難獲得成功的。,10.6 建設工程索賠,2）常見的工程索賠證據(jù) 3） 索賠證據(jù)的基本要求 索賠證據(jù)應該具有： 真實性； 及時性； 全面性； 關聯(lián)性； 有效性。,10.6 建設工程

16、索賠,10.6.2 工程索賠的方法和程序 一、索賠意向通知 索賠意向通知要簡明扼要地說明索賠事由發(fā)生的時間、地點、簡單事實情況描述和發(fā)展動態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件的不利影響等。 二、索賠資料的準備 在索賠資料準備階段，主要工作有： 跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細經(jīng)過； 分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責任，確定索賠根據(jù)； 損失或損害調查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值； 搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)； 起草索賠文件。,10.6 建設工程索賠,三、索賠文件的提交 索賠文件的內(nèi)容主要包括以下幾個方面： 總述部分； 論證部分； 索賠款項（和/或工期）計算部分； 證據(jù)部分。 四、

17、索賠文件的審核（工程師） 五、發(fā)包人審查 六、協(xié)商 七、反索賠基本內(nèi)容 防止對方提出索賠； 反擊或反駁對方的索賠要求。,10.6 建設工程索賠,10.6.3 費用索賠 一、索賠費用組成,10.6 建設工程索賠,1）人工費：施工人員基本工資、工資性津貼、加班費、獎金以及法定的安全福利等費用?？梢赃M行索賠的人工費包括： 完成合同之外的額外工作所花費的人工費； 非承包商責任的工效降低所增加的人工費； 法定人工費增長以及非承包商責任工程延期導致的人員窩工費和工資上漲費；,10.6 建設工程索賠,2)材料費。材料費索賠包括: 材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費； 由于客觀原因材料價格大幅度上漲； 由

18、于非承包商責任工程延期導致材料價格上漲和超期存儲費用。 材料運輸、倉儲過程中承包商管理不善導致材料損壞的不列入索賠計價； 索賠值審核。,10.6 建設工程索賠,3)施工機械費。費用索賠包括: 完成額外工作增加的機械使用費計； 由非承包商責任工效降低增加的機械使用費； 業(yè)主或監(jiān)理工程師原因導致機械停工的窩工費。分成自有機械和租賃機械兩種情況。 4）現(xiàn)場管理費。索賠中費用指承包商完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的現(xiàn)場管理費，包括管理人員工資、辦公、通訊、交通費等。,10.6 建設工程索賠,5)利息。利息索賠發(fā)生在以下情況: 拖期付款的利息； 錯誤扣款的利息； 注意利率的計算方式。 6）企

19、業(yè)管理費。工程延期期間所增加的管理費。 總部職工工資、辦公大樓、辦公用品、財務管理、通訊設施以及總部領導人員赴工地檢查指導工作等開支。目前計算方法有幾種，不統(tǒng)一,10.6 建設工程索賠,7)利潤。利潤索賠包括: 工程范圍的變更； 文件有缺陷或技術性錯誤； 業(yè)主未能提供現(xiàn)場等。 一般工程暫停的費用索賠中不包括利潤；,10.6 建設工程索賠,二、索賠費用的計算方法 實際費用法：以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為根據(jù)，向業(yè)主要求費用補償。 總費用法：當發(fā)生多次索賠事件時，重新計算該工程的實際總費用，實際總費用減去投標報價時的估算總費用即為索賠金額。 修正的總費用法：對總費用法的改進，即在總費用

20、計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正的內(nèi)容如下：,10.6 建設工程索賠,10.6 建設工程索賠,10.6.4工期索賠 一、工期延誤 1）工期延誤的含義 工期延誤，又稱為工程延誤或進度延誤，是指工程實施過程中任何一項或多項工作的實際完成日期遲于計劃規(guī)定的完成日期，從而可能導致整個合同工期的延長。工期延誤對合同雙方一般都會造成損失。工期延誤的后果是形式上的時間損失，實質上會造成經(jīng)濟損失。,10.6 建設工程索賠,2）工期延誤的分類 按照工期延誤的原因劃分 因業(yè)主和工程師原因引起的延誤。由于業(yè)主和工程師的原因所引起的工期延誤可能有以下幾種： 業(yè)主未能及時交付合格的施工現(xiàn)場； 業(yè)主未

21、能及時交付施工圖紙； 業(yè)主或工程師未能及時審批圖紙、施工方案、施工計劃等； 業(yè)主未能及時支付預付款或工程款； 業(yè)主未能及時提供合同規(guī)定的材料或設備； 業(yè)主自行發(fā)包的工程未能及時完工或其他承包商違約導致的工程延誤； 業(yè)主或工程師拖延關鍵線路上工序的驗收時間導致下道工序施工延誤； 業(yè)主或工程師發(fā)布暫停施工指令導致延誤； 業(yè)主或工程師設計變更導致工程延誤或工程量增加； 業(yè)主或工程師提供的數(shù)據(jù)錯誤導致的延誤。,10.6 建設工程索賠,因承包商原因引起的延誤 由于承包商原因引起的延誤一般是由于其管理不善所引起，比如計劃不周密、組織不力、指揮不當?shù)龋?施工組織不當，出現(xiàn)窩工或停工待料等現(xiàn)象； 質量不符合合

22、同要求而造成返工； 資源配置不足； 開工延誤； 勞動生產(chǎn)率低； 分包商或供貨商延誤等。,10.6 建設工程索賠,不可控制因素引起的延誤 人力不可抗拒的自然災害導致的延誤 特殊風險如戰(zhàn)爭或叛亂等造成的延誤 不利的施工條件或外界障礙引起的延誤,10.6 建設工程索賠,按照索賠要求和結果劃分 可索賠延誤?？伤髻r延誤是指非承包商原因引起的工程延誤，包括業(yè)主或工程師的原因和雙方不可控制的因素引起的索賠。根據(jù)補償?shù)膬?nèi)容不同，可以進一步劃分為三種情況： 只可索賠工期的延誤； 只可索賠費用的延誤； 可索賠工期和費用的延誤。 不可索賠延誤。不可索賠延誤是指因承包商原因引起的延誤，承包商不應向業(yè)主提出索賠，而且應

23、該采取措施趕工，否則應向業(yè)主支付誤期損害賠償。,10.6 建設工程索賠,按照延誤工作所在的工程網(wǎng)絡計劃的線路性質，工程延誤劃分為關鍵線路延誤和非關鍵線路延誤。 由于關鍵線路上任何工作(或工序)的延誤都會造成總工期的推遲，因此，非承包商原因造成關鍵線路延誤都是可索賠延誤。而非關鍵線路上的工作一般都存在機動時間，其延誤是否會影響到總工期的推遲取決于其總時差的大小和延誤時間的長短。如果延誤時間少于該工作的總時差，業(yè)主一般不會給予工期順延，但可能給予費用補償；如果延誤時間大于該工作的總時差，非關鍵線路的工作就會轉化為關鍵工作，從而成為可索賠延誤。,10.6 建設工程索賠,按照延誤事件之間的關聯(lián)性劃分 單一延誤。單一延誤是指在某一延誤事件從發(fā)生到終止的時間間隔內(nèi)，沒有其他延誤事件的發(fā)生，該延誤事件引起的延誤稱為單一延誤。 共同延誤。當兩個或兩個以上的延誤事件從發(fā)生到終止的時間完全相同時，這些事件引起的延誤稱為共同延誤。共同延誤的補償分析比單一延誤要復雜一些。當業(yè)主引起的延誤或雙方不可控制因素引起的延誤與承包商引起的延誤共同發(fā)生時，即可索賠延誤與不可索賠延誤同時發(fā)生時，可索賠延誤就將變成不可索賠延誤，這是工程索賠的慣例之一。 交叉延誤。當