1、IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 顧客導向 的過程（ COP） 輸入（I）輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價 人 評價 COP1 產(chǎn)產(chǎn)品品和和 服服務務要要 求求的的確確 定定與與評評 審審 顧客要求：顧客

2、 合同、訂單、開 發(fā)協(xié)議、詢價等 ； 產(chǎn)品技術要求和 質(zhì)量要求； 相關的法律法規(guī) 生產(chǎn)能力、生產(chǎn) 現(xiàn)狀、庫存 競爭對手的信息 顧客清單、顧客 特殊要求清單、 合同臺帳、顧客 要求評審表、更 改確認單、內(nèi)部 聯(lián)絡單、產(chǎn)品成 本報價估算表、 產(chǎn)能分析表 1、 顧客要 求及時評審 率 2、 顧客特 殊要求及時 識別率 手冊/顧客相關 過程控制程序 4.3.2、8.2 績效指標：顧客要求及時評審率、顧客特殊要求識別率。 文件執(zhí)行過程控制情況：對于市場營銷進行完善的市場調(diào) 研和可行性分析，對公司的日常訂單采購相關部門會簽的 方式實施評審并有記錄，對非常規(guī)合同/協(xié)議（查與濰柴 動力公司簽訂的合同）有完善的

3、評審系統(tǒng)并有記錄于合同 簽訂關評審，評審日期2017年11月17日，評審人員： XXXXXXXXX。應完善相關技術協(xié)議及質(zhì)量協(xié)議的評審記錄 ，公司建立了顧客服務記錄，對顧客提出的問題進行了傳 遞，同時對問題的處理反饋給了顧客。 OK COP2 產(chǎn)產(chǎn)品品和和 服服務務的的 設設計計開開 發(fā)發(fā) 顧客要求：特殊 特性、相關的法 律法規(guī)、顧客圖 紙、樣品、以往 類似設計信息、 信息利用、顧客 要求變更資料 、公司內(nèi)部變更 需求 1、 APQP所有資 料 2、 PPAP文件 3、 產(chǎn)品和過程 確認結果 1、產(chǎn)品開 發(fā)按期完成 率 2、PPAP 準 時提交率 項目管理與APQP 控制程序 變更控制程序 P

4、PAP控制程序 FMEA控制程序 7.1.3.1、 7.5.3.2.2、8.1 、8.2.3.1.2、 8.2.3.1.3、8.3 績效指標：PPAP準時提交率、產(chǎn)品開發(fā)按期完成率。 文 件執(zhí)行過程控制情況：建立完整的APQP文件包，項目的可 行性分析報告并對競爭對手的分析，顯示公司的優(yōu)勢和劣 勢，設計任務書內(nèi)容充分，委托檢測機構進行檢測的要求 ，設計開發(fā)的輸出能有效輸出到相關場所，公司建立過程 更改系統(tǒng)，對更改過程進行了記錄。每月計算一次過程能 力指數(shù)特殊特性的cpk，查均大于1.33抽查，cpk為11建議 降低過程能力。 ok COP3 生生產(chǎn)產(chǎn)和和 服服務務 顧客合同/訂單 、生產(chǎn)計劃、

5、生 產(chǎn)能力、材料、 圖紙、顧客要求 、公司內(nèi)部要求 滿足合同/訂單 要求的合格產(chǎn)品 ；產(chǎn)品工藝流程 跟蹤卡、生產(chǎn)和 檢驗記錄、生產(chǎn) 過程改進等 生產(chǎn)計劃完 成率、過程 不合格品率 、安全事故 發(fā)生率 生產(chǎn)管理程序 SPC控制程序 8.5.1、8.5.6、 9.1.1.1 績效指標：生產(chǎn)計劃完成率、過程不合格品率、安全事故發(fā)生 率均達標。 文件執(zhí)行過程控制情況：抽查生產(chǎn)計劃：制定依 據(jù)充分，對計劃的完成情況進行了跟蹤記錄，每周的生產(chǎn)調(diào)度 會議上對計劃的完成情況進行通報，對沒有完成的原因進行了 記錄并定期分析，在車間：現(xiàn)場有作業(yè)指導書，并完整體現(xiàn)控 制計劃中的內(nèi)容，操作人員有操作證，以顯示人員資格

6、，查現(xiàn) 場標識，完善，對首末件確認、設備及時點檢，查交付記錄， 完善。本過程績效指標均達標；過程控制情況：查成品庫合格 證，有生產(chǎn)批次，進而可追溯到生產(chǎn)班，生產(chǎn)設備，并從當天 的生產(chǎn)記錄可追溯到材料批，生產(chǎn)現(xiàn)場有合格區(qū)、不合格區(qū)， 倉庫也有相應區(qū)域標示?，F(xiàn)場正在生產(chǎn)的進氣管產(chǎn)品，提供了 其作業(yè)指導書，對現(xiàn)場的操作過程進行監(jiān)控，查現(xiàn)場記錄，由 劉長衛(wèi)進行記錄。程序文件規(guī)定長時間停止作業(yè)后應進行作業(yè) 準備驗證，但不能提供假期后進行作業(yè)準備驗證的證據(jù)。 NC COP4 交交付付 顧客合同/訂單 、生產(chǎn)能力、產(chǎn) 品庫存、產(chǎn)品標 識 按要求交付合格 產(chǎn)品、 產(chǎn)品出入庫臺帳 產(chǎn)品先進先出記 錄 產(chǎn)品可追溯

7、記錄 按時交付率 、超額運費 顧客供方財產(chǎn)控 制程序 客戶抱怨與退貨 處理程序 8.5.3、8.5.5 績效指標：按時交付率、超額運費達標。 文件執(zhí)行過程控制 情況：抽查出貨清單：與出貨訂單相符，查看發(fā)貨現(xiàn)場：有專 門的區(qū)域，代發(fā)貨物合格證、檢驗報告、發(fā)貨清單等均齊全， 包扎緊固，碼放整齊，績效指標：顧客抱怨沒有發(fā)生，顧客滿 意度符合指標要求。未發(fā)生超額運費情況。文件執(zhí)行過程控制 情況：按照文件要求定期對顧客進行滿意度調(diào)查，并收集顧客 對本單位的評定情況，如顧客打分卡，文件中對發(fā)生顧客抱怨 、投訴有明確規(guī)定。 OK IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對

8、下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 顧客導向 的過程（ COP） 輸入（I）輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價 人 評價 COP5 服服務務信信 息息反反饋饋 與與滿滿意意 度度 需求、服務信息 售后服務、顧客 投訴/反饋、退 貨、顧客滿意度 信息策劃/調(diào)查 顧客投訴及采取 措施記錄

9、退貨記錄及處理 和采取措施記錄 ；顧客滿意度調(diào) 查報告、不滿意 的的原因分析； 顧客滿意率 顧客抱怨及 時處理率 顧客滿意度控制 程序 客戶抱怨與退貨 處理程序 8.5.5、9.1.2 績效指標：顧客滿意率顧客抱怨及時處理率。 文件執(zhí)行過程 控制情況：抽查出貨清單：與出貨訂單相符，查看發(fā)貨現(xiàn)場： 有專門的區(qū)域，代發(fā)貨物合格證、檢驗報告、發(fā)貨清單等均齊 全，包扎緊固，碼放整齊，績效指標：顧客抱怨沒有發(fā)生，顧 客滿意度符合指標要求。 文件執(zhí)行過程控制情況：按照文件 要求定期對顧客進行滿意度調(diào)查，并收集顧客對本單位的評定 情況，如顧客打分卡，文件中對發(fā)生顧客抱怨、投訴有明確規(guī) 定。查2017年度11

10、月24日XXXXX反饋，采用8D的分析方法進行分 析，問題得到解決。顧客滿意。 OK NR=需要調(diào)查；OFI=改進機會；nc=一般不符合項；NC=嚴重不符合項 IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 支持過 程 輸入（I）輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF 16949： 2

11、016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù)評價人評價 SP1SP1應應急急 計計劃劃管管 理理 內(nèi)外部風險、關 鍵提供的產(chǎn)品、 外部提供的產(chǎn)品 、過程或服務中 斷、常見自然災 害：火災、公共 事業(yè)中斷、勞動 力、短缺、基礎 設施破壞、信息 系統(tǒng)攻擊。 應急計劃 通知顧客和其他 相關方 定期測試應急計 劃的有效性的報 告 應急計劃評審、 更新記錄 應急計劃測 試有效特殊 性 應急計劃評 審次數(shù) 應急計劃控制程 序 6.1.2.3 本過程績效指標均達標；過程控制情況： 編制了應急計 劃，有公共事業(yè)中斷、自然災害、網(wǎng)絡攻攻擊、關鍵設備 中斷、勞動力短缺等，對自然災害進行了年度評價，但不 能提供對自然災

12、害火災應急預案進行演練的證據(jù)。 OFI SPSP2 2 人人 力力資資源源 管管理理 法律法規(guī)、質(zhì)量 體系策劃、員工 滿意度、員工出 勤率、員工績效 員工登記、培訓 考核記錄、崗位 描述、素質(zhì)矩陣 、員工滿意度改 進措施 培訓計劃完 成率 員工滿意率 人力資源控制程 序 7.1.2、7.2、 7.3、7.4 本過程績效指標均達標；過程控制情況： 1、公司編制了 員工崗位說明書，對關鍵崗位人員規(guī)定了相關的職責及任 職資格，已對關鍵崗位人員進行定期的素質(zhì)技能鑒定，如 產(chǎn)品檢驗人員，進行了員工滿意度調(diào)查，培訓情況：制定 了年度培訓計劃，新員工培訓記錄完整，查轉(zhuǎn)崗員工培訓 資料，記錄完整 OK IAT

13、F16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 支持過 程 輸入（I）輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF 16949： 2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù)評價人評價 SPSP3 3基基 礎礎設設施施 、設設備備 和和工工裝裝 管管理理 產(chǎn)品要求、工藝 要求、設備維護 保養(yǎng)計劃、現(xiàn)

14、場 使用信息、經(jīng)驗 、工裝保養(yǎng)及使 用壽命 工裝和設備的采 購、驗收、驗證 記錄、維護和預 見性維護記錄、 備品備件清單、 易損件更換方案 維護保養(yǎng)計 劃按時完成 率 OEE（全局 設備率） MTBF（平均 故障間隔時 間 設備管理程序 7.1.3、 7.1.4 本過程績效指標均達標；過程控制情況:1、編制了設備維 護保養(yǎng)計劃，并按保養(yǎng)計劃進行了保養(yǎng)，對設備的日常維 護保養(yǎng)進行，并對設備的備件進行管理，對設備的OEE、 MTBF、MTTR進行分析，經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)公司的設備管理能夠 滿足程序及標準規(guī)定的要求。 OK SPSP4 4 監(jiān)監(jiān) 視視和和測測 量量資資源源 管管理理 控制計劃、設備 精度與

15、被測量對 象的質(zhì)量要求、 校準、驗證策劃 、測量系統(tǒng)分析 策劃 產(chǎn)品和制造過程 的監(jiān)視和測量結 果的記錄、監(jiān)視 和測量設備校準 、驗證記錄、校 準狀態(tài)標識、校 準狀態(tài)失效的措 施記錄、測量系 統(tǒng)分析結果 按時檢定、 校準率 監(jiān)視和測量設備 控制程序 7.1.5 本過程績效指標均達標； 過程控制情況：建立了量檢具 臺帳，查量檢具的檢定記錄，完整。對委外實施的檢定， 有外部計量檢定機構的資質(zhì)證明，查測量系統(tǒng)分析：實施 了測量系統(tǒng)分析并有記錄,MSA計劃不能覆蓋控制計劃中所 有的測量設備，應完善計量檢定室使用的標準及資料的管 理, OK IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程

16、特性：是否是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 支持過 程 輸入（I）輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF 16949： 2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù)評價人評價 SP5SP5 成成 文文信信息息 質(zhì)量體系策劃結 果、顧客要求 質(zhì)量手冊、程序 文件、工作文件 、工作記錄 文件發(fā)放的 及時率 記錄妥善保 存情況 組織知識管理程 序 文

17、件與記錄控制 程序 7.1.6、7.5 本過程績效指標均達標；過程控制情況： 公司的管理文 件統(tǒng)一進行了發(fā)布，發(fā)放、更改有記錄。技術文件的管理 ：建立了文件清單，發(fā)放有記錄，對顧客工程規(guī)范進行了 評審，且有評審記錄。對技術文件的更改記錄完整。公司 建立了記錄清單并進行了發(fā)布，發(fā)放、更改有記錄。 OK SP6外外 部部提提供供 的的過過程程 、產(chǎn)產(chǎn)品品 和和服服務務 的的控控制制 生產(chǎn)計劃、合格 供方、原材料、 輔材規(guī)格、規(guī)范 、質(zhì)量體系策劃 、顧客要求、競 爭壓力、合格供 方改變 購買合同、供方 質(zhì)量體系審核報 告、供方綜合評 價表、供方送樣 PPAP認可報告、 合格供方名單 供方交付及 時率

18、 采購產(chǎn)品的 合格率 外部提供過程、 產(chǎn)品和服務控制 程序 8.4 績效指標：進料準時率、進料檢驗批合格率、供應商達標 率均達標。 文件執(zhí)行過程控制情況：查2017年10月份采 購資料：采購計劃制定完整，依據(jù)充分，查供應商評價資 料：對供應商的初評建立了體系，對評價合格的供應商建 立了合格供應商名錄。 ok IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定

19、義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 支持過 程 輸入（I）輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF 16949： 2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù)評價人評價 SP7SP7 檢檢 驗驗和和試試 驗驗 進貨通知單、原 材料規(guī)格、控制 計劃、過程流程 圖、檢驗計劃進 貨過程不合格， 生產(chǎn)過程不合格 ，成品檢驗不合 格，可疑產(chǎn)品和 返工/返修產(chǎn)品 ，顧客退貨及處 置要求 合格的設備部件 、原材料、半制 品、產(chǎn)品及檢驗 報告不合格品處 理報告、8D報告 、返工返修品、 退貨品、問題解 決 產(chǎn)品一次交 驗合格率 過程產(chǎn)品和 不良率 監(jiān)視和測量管理 程序 8.6、

20、8.7 本過程績效指標均達標； 過程控制情況：查產(chǎn)品的檢驗 記錄，進貨檢驗制定了檢驗指導書，并對檢驗結果進行了 記錄，過程中的產(chǎn)品檢驗采用抽檢的方法并記錄，查 MBTS-75檢測原材料200公斤，檢驗了雜質(zhì)、外觀、質(zhì)檢單 ，檢驗結果合格。產(chǎn)品的最終檢驗有檢驗作業(yè)指導書并有 記錄。本過程績效指標均達標；過程控制情況，查工序巡 檢記錄，油封608212，由XXXXX檢驗，檢驗高、外觀 、結果：合格。首檢記錄：常州端石油封，硫化工序，檢 驗結果：合格，季英民檢驗；成品檢驗記錄于成品檢查入 庫單，查O形圈P30，檢4件，合格4件，入庫4件。成品出 廠：2107年11月10日，檢測內(nèi)徑、截徑、材料、外觀

21、、檢 驗員：原春升每月對不合格品進行統(tǒng)計分析，對不合格的 原因進行了分析并采取了相關措施，對顧客反饋的信息， 市場部進行了統(tǒng)計，并進行原因分析和采取了積極的應對 措施。 OK IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 支持過 程 輸入（I）輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF

22、16949： 2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù)評價人評價 SPSP8 8保保修修 管管理理 顧客要求 顧客反饋 待保修產(chǎn)品 保修后的產(chǎn)品保修后的合 格率 保修管理程序10.2.5 本過程績效指標均達標；過程控制情況：（1）查材料庫 、成品庫管理：倉庫有標識，有完整的出入庫記錄，同時 保證了產(chǎn)品的先進先出。（2）成品庫的定置管理，能顯 示各類產(chǎn)品存放的地點,搬運操作指導書 防護作業(yè) 指導書，能有效防護庫存產(chǎn)品的安全，有倉庫定置管理圖 ，倉庫管理制度。編制了顧客特殊要求清單，并在質(zhì)量手 冊中發(fā)布執(zhí)行 ok 評價應用： NR=需要調(diào)查；OFI=改進機會；nc=一般不符合項；NC=嚴重不符合

23、項 第 8 頁，共 12 頁 IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 管理過程 （MP） 輸入（I）輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價 人 評價 MPMP1 1 戰(zhàn)戰(zhàn)略略規(guī)規(guī) 劃劃 管理承諾、內(nèi)部 需求（公司的發(fā)

24、 展方向、產(chǎn)品要 求、員工需求等 ）外部需求(/顧 客的需求和期望 、競爭對手分析 報告、法律法規(guī) 要求等)、以往 績效 管理承諾、內(nèi)部 需求（公司的發(fā) 展方向、產(chǎn)品要 求、員工需求等 ）外部需求(/顧 客的需求和期望 、競爭對手分析 報告、法律法規(guī) 要求等)、以往 績效 經(jīng)營計劃完 成率 質(zhì)量目標的 完成情況 質(zhì)量手冊4 本過程績效指標均達標；過程控制情況：1、按過程要求編制了公司的 環(huán)境運行報告，內(nèi)外部因素識別及其監(jiān)視和評審表共識別內(nèi)部因素 5項，外部因素5項。2、編制了公司的年度經(jīng)營計劃對2017年度的 經(jīng)營計劃進行了考核，經(jīng)營計的各項指標均已完成。3、識別了公司管 理體系運行的過程，如

25、SP、MP、COP共21個過程。 MP2MP2相相關關方方 管管理理 1直接顧客2最終 使用者3供方、 分銷商、零售商 及其他4立法機 構、5內(nèi)部員工6 股東7認證和檢 測機構8其它 相關需求一覽表 相關方監(jiān)視和評 價記錄 相關方監(jiān)視 和評審的及 時情況 相關方管理程序 4.2 本過程績效指標均達標；相關方監(jiān)視和評審的及時情況，及時的識別了 公司的相關方及要求，并編制了相關方要求識別一覽表，對相關方 的要求進行考核，要求均已完成。 第 9 頁，共 12 頁 IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有

26、人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 管理過程 （MP） 輸入（I）輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價 人 評價 MP3MP3產(chǎn)產(chǎn)品品安安 全全管管理理 1、產(chǎn)品安全法律法 規(guī)要求的識別2、顧 客通知a)項中的要 求；3設計FMEA的 特殊批準4產(chǎn)品安全 相關特性的識別5產(chǎn) 品制造時安全相關 特性和控制6控制閉 幕和過程FMEA的特 殊批準7反應

27、計劃包 括最高管理者在內(nèi) 的明確職責、升級 過程和信息流定義 ，以及通知顧客8公 司或顧客為與產(chǎn)品 安全有關的產(chǎn)品和 相關制造過程中涉 及的人員確定的培 訓9產(chǎn)品或過程的更 改的再次批準10整 個供應鏈中關于產(chǎn) 品安全的要求轉(zhuǎn)移 11整個供應鏈中按 制造批次的產(chǎn)品可 追溯性12為新產(chǎn)品 導入的經(jīng)驗教訓 產(chǎn)品安全法律法 規(guī)清單 顧客特殊要求清 單 特殊特性清單 產(chǎn)品 產(chǎn)品安全培 訓一次合格 率 經(jīng)營計劃管理程 序 數(shù)據(jù)分析與統(tǒng)計 過程控制程序 4.4.1.2 本過程績效指標產(chǎn)品安全培訓一次合格率；識別了公司的與產(chǎn)品安全有 關的特性，并編制了產(chǎn)品安全特性清單。 OK 第 10 頁，共 12 頁 I

28、ATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 管理過程 （MP） 輸入（I）輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價 人 評價 MP4MP4 風風險險和和 機機遇遇管管理理 1、 與企業(yè)相關 的內(nèi)部、外部環(huán) 境因素 2、 企業(yè)

29、相關方 的需求和期望 風險和機遇識別 與評估分析表 風險和機遇 應對措施完 成率 風險和機遇控制 程序 6.1 本過程績效指標均達標；風險和機遇應對措施完成率：按過程識別了公 司的風險和機遇，制定了風險和機遇的控制措施，通過實施及考核，公 司的控制措施是有效得。 OK MPMP5 5不不合合格格 品品、糾糾正正預預 防防措措施施和和問問 題題解解決決 1、 內(nèi)部和外部 不合格 2、 各種類型和 規(guī)模的問題：新 產(chǎn)品開發(fā)、當前 制造問題、使用 現(xiàn)場失效、審核 發(fā)現(xiàn) 不合格品評審處 置記錄 糾正和預防措施 記錄 9D報告 返工返修作業(yè)指 導書 重新驗證和檢驗 記錄 內(nèi)部不合格 品率 客戶PPM 問

30、題及措施 按時關閉率 不合格品控制程 序 糾正預防措施控 制程序 8.7、10 本過程績效指標內(nèi)部不合格品率；客戶PPM；問題及措施按時關閉率； 過程控制情況：查公司內(nèi)部不合格品。 OK 第 11 頁，共 12 頁 IATF16949：2016體體系系審審核核檢檢查查表表 過程特性：是否是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否 是否已確定過程的所有人？ 用什么？（材料，設備） 是否已對過程加以定義？ 誰做？（技能，培訓） 過程是否已文件化？ 用哪些指標衡量？（測量，測試） 是否已對過程的接口加以定義？ 在哪里做？（方法，技術） 過程是否監(jiān)控？ 記錄是否保存？ 管理過程 （MP） 輸入（I）

31、輸出（O）績效指標 參考的 體系文件 IATF 16949：2016 參考條款 審核發(fā)現(xiàn) / 客觀證據(jù) 評價 人 評價 MP6MP6 數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)分分 析析與與改改進進 管理評審輸出、 數(shù)據(jù)分析匯總、 員工合理化建議 、競爭對手的信 息、市場調(diào)研信 息、公司內(nèi)外部 數(shù)據(jù)、內(nèi)外部不 合格信息、以往 糾正措施和預防 措施經(jīng)驗、顧客 要求、分析和評 價結果 體系、過程、產(chǎn) 品改進、顧客滿 意度提高、成本 隆低、真實客觀 的數(shù)據(jù)、正確的 決策措施、不合 品處置記錄、改 進措施、讓步接 收記錄、需求和 機遇 改進按時完 成率 糾正和預防措施 控制程序 持續(xù)改進控制程 序 10 本過程績效指標均達標；過程控制情況：