1、產(chǎn)業(yè)組織理論,-,第一節(jié)、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義和研究?jī)?nèi)容,一、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義 （1）新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典：定義為與市場(chǎng)聯(lián)系著的不易以標(biāo)準(zhǔn)教科書上的競(jìng)爭(zhēng)模型來分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。 （2）產(chǎn)業(yè)組織學(xué)手冊(cè)：定義為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要關(guān)注于企業(yè)行為、企業(yè)行為與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)演變進(jìn)程的密切關(guān)系以及相關(guān)公共政策的廣泛領(lǐng)域。 （3）1959年貝恩產(chǎn)業(yè)組織：產(chǎn)業(yè)組織中的產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)具有高度替代性的產(chǎn)品的企業(yè)群。核心是SCP分析范式。 （4）產(chǎn)業(yè)組織是一門經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，它有助于解釋為何市場(chǎng)以現(xiàn)有的形式組織起來，以及這種組織又是如何影響市場(chǎng)運(yùn)行的方式的?？死松?，米勒。,產(chǎn)業(yè)組織理論是運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析廠商和市場(chǎng)及

2、其相互關(guān)系的一門學(xué)科，是研究企業(yè)結(jié)構(gòu)與行為、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與組織，以及市場(chǎng)與廠商相互作用和影響的一門新興應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。,第二節(jié)、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展歷程,一、淵源及發(fā)展 二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架 三、芝加哥學(xué)派 四、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 五、新產(chǎn)業(yè)組織理論,一、淵源及發(fā)展,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密國(guó)富論最早提出產(chǎn)業(yè)組織理論即市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制以及這一條件下廠商的市場(chǎng)行為。 20世紀(jì)初英經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，將組織作為生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析?！瘪R歇爾沖突”。 20世紀(jì)二三十年代，張伯倫、羅賓遜分別壟斷競(jìng)爭(zhēng)力論、不完全競(jìng)爭(zhēng)理論提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的理論。 20世紀(jì)40至60年代，哈佛學(xué)派形成，梅森、貝

3、恩、謝勒等。SCP范式，二分法三分法 20世紀(jì)70年代：芝加哥學(xué)派、可競(jìng)爭(zhēng)性理論 20世紀(jì)80年代后：泰勒爾、科瑞普斯為代表將博弈論引進(jìn)了產(chǎn)業(yè)組織理論（新產(chǎn)業(yè)組織理論）。,二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架（結(jié)構(gòu)主義者）,產(chǎn)業(yè)組織理論有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效三個(gè)基本部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成，其基本的分析程序按結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效-產(chǎn)業(yè)組織政策展開的。結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效存在因果關(guān)系，結(jié)構(gòu)決定行為，行為決定績(jī)效。因此，為獲得理想的績(jī)效，最重要的是要通過產(chǎn)業(yè)組織政策來調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。,在分析框架中突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實(shí)證研究，是哈佛學(xué)派區(qū)別于其他學(xué)派的兩個(gè)重要特征。在貝恩等人

4、看來，寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場(chǎng)行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場(chǎng)績(jī)效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。哈佛學(xué)派的這種政策主張對(duì)戰(zhàn)后以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家反壟斷政策的開展和強(qiáng)化都曾經(jīng)產(chǎn)生過重大的影響。 在結(jié)構(gòu)主義占主流地位的1970年前后，一批大型反托拉斯案件相繼在美國(guó)被提出訴訟，其中包括1969年由美國(guó)司法部提出訴訟的國(guó)際商用機(jī)器公司(1BM)案、1972年的施樂復(fù)印機(jī)公司案、1972年凱洛特公司等四家早餐谷物公司案、1973年的?？松镜?家石油精煉公司案等等。,這種結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策

5、從80代開始在美國(guó)逐步失去了主導(dǎo)地位： 從70年代后期80代初開始，曾經(jīng)是世界量大最強(qiáng)的美國(guó)傳統(tǒng)的一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國(guó)家和地區(qū)的巨大沖擊，其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降，而實(shí)施世界最嚴(yán)厲的反壟斷政策則被認(rèn)作是削弱美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的要因之一。 大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費(fèi)用和大量時(shí)間消耗，如IBM公司案前后訴訟長(zhǎng)達(dá)13年，案件產(chǎn)生了6 600萬頁的文件并花費(fèi)了納稅人和IBM公司敷10億美元。這使人們對(duì)結(jié)構(gòu)規(guī)制的實(shí)施所花費(fèi)的大量社會(huì)成本究竟能否帶來更大的實(shí)際效果產(chǎn)生了疑問，而放松政府規(guī)制反而更能達(dá)到促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效果的觀點(diǎn)卻被越來越多的人們所接受。 產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對(duì)結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派

6、學(xué)說展開了有力的批判。80年代里根政府執(zhí)政的8年中，基本采用了自由放任”的芝加哥學(xué)派的主張，在反托拉斯方面采取了緩和政策。60年代末70年代初提出訴訟的IBM公司案、凱洛特等四家早餐谷物公司案、?？松?家石油精煉公司案等都經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)十年甚至十幾年的訴訟而分別在里根政府執(zhí)政后的1981、1982年以司法部的撤訴而告終結(jié)。 因此從70年代后期開始，圍繞反壟斷政策的放松，批判和反對(duì)結(jié)構(gòu)主義政策論的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的理論觀點(diǎn)受到了新的注目。與此同時(shí)，一些新理論和研究方法也應(yīng)運(yùn)而生。其中，最具影響的是芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論和鮑奠爾等人的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論以及博弈論方法等。,三、芝加哥學(xué)派(效率主義者）,芝加

7、哥學(xué)派是60年代后期在對(duì)哈佛學(xué)派的批判中崛起的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。施蒂格勒，由于他對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的開創(chuàng)性研究而被授予1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。該學(xué)派繼承了奈特F.Knight）以來芝加哥大學(xué)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)自由主義思想和社會(huì)達(dá)爾文主義，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程就是市場(chǎng)力量自由發(fā)揮作用的過程，是一個(gè)“生存檢驗(yàn)”的過程。該學(xué)派在理論上皈依新古典經(jīng)濟(jì)理論，堅(jiān)信瓦爾拉均衡和自由競(jìng)爭(zhēng)理論依然有效，廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，政府不需干預(yù)，1966年施蒂格勒的名著產(chǎn)業(yè)組織一書問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派理論上的成熟。該學(xué)派特別注重市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和效率的關(guān)系，而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競(jìng)爭(zhēng)的程度，故被理

8、論界稱為效率主義者。,四、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,作為對(duì)傳統(tǒng)的SCP范式的批判，鮑莫爾、帕恩查和韋利格（R.D.Willig）等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上于1982年合作出版了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)理論一書，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論” 該理論以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和沉沒成本（sunkcost）等概念為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的、有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過程，對(duì)貝恩的進(jìn)入壁壘理論提出了強(qiáng)烈批評(píng)，認(rèn)為問題不在于是否存在進(jìn)入壁壘，而在于是否存在人為的進(jìn)入壁壘，這一理論對(duì)80年代鮑莫爾（1982）提出的“進(jìn)退無障礙理論”（ContestabilityTheory,又譯“可競(jìng)爭(zhēng)性理論”）有很大

9、影響。在政策上該學(xué)派主張政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說更應(yīng)該重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。,五、新產(chǎn)業(yè)組織理論,新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究方向上，不再強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而是突出市場(chǎng)行為，將市場(chǎng)的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行更加緊密的結(jié)合。在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的理論體系。新產(chǎn)業(yè)組織理

10、論的特點(diǎn)可以歸納為三個(gè)主要方面：從重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場(chǎng)行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動(dòng)態(tài)的研究框架；博弈論的引入。,近年來崛起的以科斯（R.H.Coase）的交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)，從制度角度研究經(jīng)濟(jì)問題的“新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，也被稱為“后SCP流派”，其代表人物有科斯、諾斯（North）、威廉姆森（O.E.Williamson）、阿爾欽（Alchian）等人。該學(xué)派組織理論的主要特點(diǎn)在于它引入交易費(fèi)用理論，對(duì)交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從

11、壟斷競(jìng)爭(zhēng)角度考察市場(chǎng)的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動(dòng)作用，如果說主流產(chǎn)業(yè)組織理論注重產(chǎn)業(yè)組織之間的關(guān)系的話，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則將研究重點(diǎn)深入到企業(yè)內(nèi)部，從企業(yè)（公司）內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異及其對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作績(jī)效的影響。,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的主要學(xué)術(shù)雜志,1.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志(The Journal of Industrial Economics)）。該雜志創(chuàng)刊于1952年，同時(shí)在美國(guó)的加利福尼亞大學(xué)(伯克利分校)和英國(guó)倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院設(shè)編輯部，可通過 http:www.jstor.ac.uk/journals 網(wǎng)頁進(jìn)行瀏覽。它主要發(fā)表產(chǎn)業(yè)組織

12、、市場(chǎng)功能、企業(yè)行為與政策方面的創(chuàng)新性研究成果。主要領(lǐng)域包括：寡頭壟斷理論：產(chǎn)品差異與技術(shù)進(jìn)步；企業(yè)理論與內(nèi)部組織；規(guī)制、壟斷與兼并等。 2.經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理策略雜志(Journal of Economics and Management Strategy)。它可通過 http: 進(jìn)行瀏覽。它側(cè)重于對(duì)管理者競(jìng)爭(zhēng)策略和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的研究，包括產(chǎn)業(yè)組織的理論與實(shí)證，應(yīng)用性博弈論和管理策略等方面。 3.國(guó)際產(chǎn)業(yè)組織學(xué)雜志(International Journal of Industrial Organization)。 該雜志側(cè)重于研究歐洲、日本和美國(guó)的情況，包括對(duì)傳統(tǒng)

13、的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和績(jī)效的研究，也包括對(duì)企業(yè)內(nèi)部組織、技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)率分析、以及各種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的宏觀經(jīng)濟(jì)涵義的研究。該雜志與“歐洲產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究協(xié)會(huì)”(European Association for Research in Industrial Economics)聯(lián)系密切。可通過 Http:/www.elsevier.nl 進(jìn)行瀏覽。,4.法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志（Journal of Law and Economics)）。該雜志由芝加哥大學(xué)1958年創(chuàng)刊。它重點(diǎn)探討法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)間的復(fù)雜關(guān)系，尤其是規(guī)制和法律制度對(duì)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的影響，帶有很強(qiáng)的公共政策涵義。可通過 http:/www.journals.u

14、 網(wǎng)頁進(jìn)行瀏覽。 5.法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織雜志(Journal of Law, Economics and Organization)。該雜志可通過 網(wǎng)頁進(jìn)行瀏覽。它鼓勵(lì)進(jìn)行法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織學(xué)的跨學(xué)科研究，美國(guó)耶魯大學(xué)主辦。 6.蘭德經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志)(RAND Journal of Economics)。原名為貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志(Bell Journal of Economics),可通過 網(wǎng)頁進(jìn)行瀏覽。,7.產(chǎn)業(yè)組織學(xué)評(píng)論(Review of Industrial Organization)。它是“

15、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)學(xué)會(huì)”的專門刊物，可通過 http:/kapis.www.wkap.nl 網(wǎng)頁進(jìn)行瀏覽。它發(fā)表廣義的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)領(lǐng)域的研究論文，包括競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的形式和過程，及其對(duì)效率、創(chuàng)新和社會(huì)的影響。范圍可以是從企業(yè)的內(nèi)部組織到國(guó)際比較。在公共政策方面，關(guān)注反壟斷、規(guī)制、放松規(guī)制、公共企業(yè)、私有化等方面問題。在方法方面，歡迎經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)實(shí)證和案例分析以及實(shí)際調(diào)查。 8.SSRN產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制文摘(SSRN Industrial Organization and Regulation Abstracts)。可通過 網(wǎng)頁進(jìn)行瀏覽。該雜志專門發(fā)表產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與規(guī)制方面的研究成果文摘，包括市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)策略、技

16、術(shù)進(jìn)步的原因、各種形式的規(guī)制、反壟斷政策以及特定產(chǎn)業(yè)的專門研究,博弈論分析方法,第四章、市場(chǎng),第一節(jié)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 第二節(jié)、市場(chǎng)行為 第三節(jié)、市場(chǎng)績(jī)效,第一節(jié)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu),一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義與基本類型 二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素,一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義與基本類型,產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的特征和形式。主要有以下幾種市場(chǎng)關(guān)系： 1、賣方（企業(yè)）之間的關(guān)系 2、買方（企業(yè)或消費(fèi)者）之間的關(guān)系 3、買賣雙方的關(guān)系 4、市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的賣方、買方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的賣方、買方之間的關(guān)系。 從根本上說，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是反映市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷關(guān)系,基本類型,1、四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：劃分的依據(jù)主要是廠商的數(shù)量和產(chǎn)品的

17、差異。 （羅賓遜夫人不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)）,*,*,四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu),完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),寡頭壟斷市場(chǎng),完全壟斷市場(chǎng),競(jìng)爭(zhēng)力量加強(qiáng),2、貝恩市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類（行業(yè)集中度）,3、植草益分類法（日本63年統(tǒng)計(jì)資料）,4、謝潑德(Shepherd,1985)（市場(chǎng)勢(shì)力和市場(chǎng)份額）,二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素,（一）、市場(chǎng)集中度 （二）、產(chǎn)品差異化 （三）、進(jìn)入和退出壁壘 （四）、市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性 （五）、市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)率 （六）、短期成本結(jié)構(gòu),（一）、市場(chǎng)集中度,1、涵義：在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買者具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。與市場(chǎng)中壟斷力量的形成密切有關(guān)。分為賣方和買方集中度，產(chǎn)業(yè)組織理論主

18、要研究賣方集中度。 2、衡量指標(biāo) 3、影響因素,2、衡量指標(biāo)（絕對(duì)與相對(duì)集中度） （1）行業(yè)集中度CRn：行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值X（產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等）占整個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)的份額。,反映了企業(yè)數(shù)量和規(guī)模。 不足： 首先：反映的只是最大的幾個(gè)企業(yè)的總體 規(guī)模，忽略了 其余企業(yè)的規(guī)模分布情況，不全面。 其次：無法反映最大的幾個(gè)企業(yè)之間的相對(duì)情況。 再次：難以反映市場(chǎng)份額和產(chǎn)品差異程度的變化情況。,（2）洛侖茲曲線（lorenz curve),相對(duì)指標(biāo) 市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。 當(dāng)所有企業(yè)的規(guī)模完全相同時(shí)，洛侖茲曲線與45度線

19、重合。,（3）基尼系數(shù)（Gini coefficient),洛侖茲曲線和基尼系數(shù)原是反映收入不均的一對(duì)指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者利用它們來反映行業(yè)內(nèi)部企業(yè)規(guī)模的不均。 基尼系數(shù)：01變動(dòng) =0：洛倫茲曲線與均等分布線重合，即所有企業(yè)規(guī)模完全相等 1：企業(yè)規(guī)模分布越來越不均等 不合理性,（4）赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)Herfindahl-Hirschman（H指數(shù)）,X -產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)總規(guī)模 Xi -產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模 Si -產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)占有率 N -產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù) HHI越大，表明市場(chǎng)集中度越高。 完全壟斷：=1 有許多規(guī)模相同的企業(yè)時(shí)，=1/n，n趨向無窮大，HHI趨向0,與前三指標(biāo)相比，有

20、明顯的優(yōu)勢(shì)： 第一、包含了所有企業(yè)的規(guī)模信息，反映出行業(yè)集中度無法反映的集中度的差別。 第二、“平方和”計(jì)算的放大性，對(duì)規(guī)模最大的前幾個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額的變化反應(yīng)特別敏感，能夠真實(shí)反映市場(chǎng)中企業(yè)之間規(guī)模的差距的大小 但收集市場(chǎng)上所有企業(yè)的市場(chǎng)份額信息，成本高。,（5）熵值數(shù),Si- 產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)份額 HHI、 EI 共同點(diǎn)：都反映了市場(chǎng)中所有企業(yè)的規(guī)模情況，都是企業(yè)的市場(chǎng)份額之和。 不同點(diǎn)：分配給各個(gè)企業(yè)市場(chǎng)份額的權(quán)數(shù)不同，都對(duì)大企業(yè)分配了較高的權(quán)數(shù)，但重要程度有所不同。,市場(chǎng)集中度的衡量指標(biāo),3、影響市場(chǎng)集中度的因素,（1）企業(yè)規(guī)模 企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動(dòng)機(jī) 技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模

21、提供了條件和可能 政府的政策和法律也會(huì)對(duì)企業(yè)規(guī)模產(chǎn)生影響 （2）市場(chǎng)容量,集中度與利潤(rùn)率,100%集中度,利 潤(rùn) 率 （%）,連續(xù)曲線,階梯狀,尼達(dá)姆（Needham)集中度與利潤(rùn)率的關(guān)系,商品需求的價(jià)格彈性,某廠商的市場(chǎng)份額,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在價(jià)格上的反應(yīng),競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手市場(chǎng)份額,尼達(dá)姆研究的結(jié)論：不同規(guī)模的企業(yè)利潤(rùn)率差異是由成本差異造成的，企業(yè)規(guī)模差異和進(jìn)入壁壘差異歸根到底反映到企業(yè)的成本水平上，從而造成企業(yè)利潤(rùn)率的差異。 大企業(yè)的集中度系數(shù)在60%以上時(shí)，其與利潤(rùn)率的相關(guān)性才非常顯著。 我國(guó)制造業(yè)無論采用什么指標(biāo)結(jié)果表明：集中度非常低，產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)高度分散，不僅導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)的喪失，而且也加劇了生產(chǎn)能力

22、過剩和市場(chǎng)的過度競(jìng)爭(zhēng)狀況，不利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。,1963年美國(guó)的市場(chǎng)集中度與利潤(rùn)的關(guān)系,（二）、產(chǎn)品差異化,1、涵義 2、產(chǎn)品差異程度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 3、基本度量方法 4、產(chǎn)品差異化決策 5、產(chǎn)品差異的傳播與溝通-廣告 6、不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的產(chǎn)品差異程度,1、涵義,指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效的區(qū)別開來，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目的。是一種非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段。 途徑：外觀、包裝、品牌、服務(wù)、分銷渠道、廣告和促銷活動(dòng),2、產(chǎn)品差異程度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu),（1）影響市場(chǎng)集中度 （2）形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘,3

23、、基本度量方法 （1）需求的交叉彈性（產(chǎn)品可替代性的大?。?IJ_ i產(chǎn)品需求量對(duì)j產(chǎn)品價(jià)格的交叉彈性 當(dāng)j產(chǎn)品價(jià)格變化而i產(chǎn)品價(jià)格不變時(shí)，如i產(chǎn)品的需求量有較大變化，說明二者有較高的可替代性，也說明兩種產(chǎn)品的差別不大；反之，則差別較大。 收集數(shù)據(jù)難度大，所以實(shí)用性有限,（2）廣告密度,AD-廣告費(fèi)用絕對(duì)額 SL-銷售額 植草益分類： AD/SL3.5%或AD20億日元，很高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè) 1% AD/SL3.5%或10億日元AD20億日元，高差別產(chǎn)業(yè) AD/SL1%或AD10億日元，中差別產(chǎn)業(yè),4、產(chǎn)品差異化決策,產(chǎn)品主體差異化 品牌 價(jià)格 渠道 促銷 服務(wù),5、產(chǎn)品差異的傳播與溝通-廣告,信

24、息不對(duì)稱 廣告與絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì),6、不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的產(chǎn)品差異程度,消費(fèi)品產(chǎn)業(yè) 工業(yè)品產(chǎn)業(yè),20世紀(jì)50年代美國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)品差異化與集中類型（貝恩）,（三）、進(jìn)入和退出壁壘,1、進(jìn)入壁壘 （1）定義：當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的在位廠商賺取超額利潤(rùn)時(shí)，能夠阻止新廠商進(jìn)入的哪些因素。 （2）構(gòu)成因素： 絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)； 規(guī)模經(jīng)濟(jì)； 產(chǎn)品差異化； 政策法律制度； 組織進(jìn)入策略行為； 在位廠商的排他性定價(jià)；研究與開發(fā)費(fèi)用的累計(jì)支出；在位廠商的生產(chǎn)能力儲(chǔ)備；經(jīng)驗(yàn)的積累；經(jīng)營(yíng)多樣化；垂直集中和銷售網(wǎng)等。,（3）貝恩的實(shí)證研究（20世紀(jì)50年代對(duì)美國(guó)部分產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘進(jìn)行了分類） 高度進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)：當(dāng)價(jià)格比平均費(fèi)用（包括平均利潤(rùn)

25、）高10%時(shí)，新企業(yè)仍難以進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)。農(nóng)用拖拉機(jī)、卷煙、汽車和鋼筆。 較高進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)：高6%8%。鋼鐵、銅、煉油、肥皂。 中等和低進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)：4%以下。橡膠輪胎、水泥、面粉、人造絲。,2、退出壁壘 資產(chǎn)專用性和沉沒成本 解雇費(fèi)用 政策法律的限制,第二節(jié)、市場(chǎng)行為,一、市場(chǎng)行為的定義 企業(yè)在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)（如利潤(rùn)最大、更高市場(chǎng)占有率等）而采取的適應(yīng)市場(chǎng)要求不斷調(diào)整其行為的行為。主要研究寡頭壟斷型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場(chǎng)行為。分為競(jìng)爭(zhēng)行為和協(xié)調(diào)行為 二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為 三、市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為,二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為,（一）定價(jià)行為 （二）廣告行為 （三）兼并行為,（一）定價(jià)行為 1、掠奪性定價(jià)：擠出或嚇退對(duì)

26、手采取低價(jià)格策略 特征：暫時(shí)性；實(shí)質(zhì)是縮減供應(yīng)量；大企業(yè)采用 后果和影響： 大企業(yè)與小企業(yè)之間，現(xiàn)實(shí)不常發(fā)生，一般首先用兼并，若成本高，才采用。對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)生影響，有些國(guó)家法律限制，但標(biāo)準(zhǔn)難確定。,P，,P,產(chǎn)業(yè)需求,MC,AC,A,Q1,Q2,2、限制性定價(jià)（阻止進(jìn)入定價(jià)） 寡頭壟斷市場(chǎng)上的賣主將價(jià)格定在足以獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，但又不至于引起新企業(yè)進(jìn)入的水平上。 前提：都謀求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化 認(rèn)為原企業(yè)不改變產(chǎn)量 原企業(yè)串通采取限制性定價(jià)的行為 短期： 動(dòng)態(tài)： 影響因素：市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的高低 經(jīng)濟(jì)規(guī)模,3、價(jià)格歧視：,（1）Model of Cournot古諾模型,由古諾于1838年提出，在此

27、后45年內(nèi)沒有引起足夠注意。,A、假設(shè)：,a）只有二個(gè)企業(yè)，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品； b）假定生產(chǎn)成本為零 c）需求函數(shù)為線性； d）一個(gè)企業(yè)A先進(jìn)入市場(chǎng)，B隨后進(jìn)入；各企業(yè)在假定對(duì)方保持產(chǎn)量不變和條件下決定自身的產(chǎn)量。 這是本模型不同于其他模型的關(guān)鍵。,B、幾何說明：,A企業(yè)生產(chǎn)市場(chǎng)需求的一半，B企 業(yè)生產(chǎn)留下的需求的一半。 A調(diào)整產(chǎn)量為市場(chǎng)需求3/4的一半，而B生產(chǎn)余下的5/8后半即5/18；A的產(chǎn)量下降，而B上升； 直至各生產(chǎn)市場(chǎng)需求的1/3=40， 并形成了均衡。 還可以推廣為N個(gè)寡頭，各生產(chǎn) 市場(chǎng)需求的1/N+1。,P,Q,P=D,A1,B1,A2,B2,C、反應(yīng)函數(shù)：,如果把企業(yè)的選擇，也即

28、根據(jù)另一企業(yè)既定選擇，作出自身選擇，稱為一種反應(yīng)，那么，其行為可以用一反應(yīng)函數(shù)給予描述。 需求函數(shù)為Q=120-p 逆需求函數(shù)p=120-Q=120-QA-QB 在無成本時(shí)有： A=（120-QA-QEB）QAB=（120-QEA-QB）QB,接上頁,在最大化利潤(rùn)時(shí)有： 解這一對(duì)方程有： QA=（120-QEB）/2 QB=（120-QEA）/2 這就是一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量已定時(shí)， 另一個(gè)企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)； 二反應(yīng)函數(shù)的交點(diǎn)就是均衡解。,QB,QA,60,60,120,120,40,40,QA,QB,D、批評(píng)：,以為企業(yè)是“天真的跟隨者”，以為對(duì)手在自己選擇產(chǎn)量的過程中，對(duì)方產(chǎn)量不變，這是不現(xiàn)實(shí)的。,

29、（2）Model of Sweezy斯威齊模型,A、假設(shè)：與張伯倫相同，獨(dú)特之處，是由此而提出了需求曲線的形狀。,B、模型,a）彎折的需求曲線 在A點(diǎn)的價(jià)位上，企業(yè)提價(jià)對(duì)手不跟； 而企業(yè)降價(jià)，則對(duì)手跟。 而彎折的需求曲線，形成了不連續(xù) 的邊際收益曲線。,A,Q,P,b）斯威齊模型的意義：,對(duì)邊際成本與需求發(fā)生變化時(shí)，寡頭企業(yè)的價(jià)格不變作出了解釋。 邊際成本在不連續(xù)的邊際收益曲線的垂直部分范圍內(nèi)變化時(shí)，價(jià)格不變，產(chǎn)量也不變； 當(dāng)需求變化時(shí)，企業(yè)改變產(chǎn)量而保持價(jià)格不變。,C、批評(píng)：,該模型的中心，是A點(diǎn)價(jià)位的特殊性，為什么呢？ 該模型自身并沒有解釋；而以后的博弈模型正是解釋這一點(diǎn)，而一旦對(duì)此作出了

30、解釋，也就不一定 需要采用彎折的需求曲線了； 此外，按該模型，寡頭企業(yè)的價(jià)格甚至比壟斷企業(yè)更為剛性，而一些重要學(xué)者（Stigler，Simon） 的實(shí)證分析結(jié)果，證偽了該結(jié)論。,（二）廣告行為,1、廣告與信息披露 2、廣告行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響（提高市場(chǎng)集中度）： 產(chǎn)品差異；進(jìn)入壁壘 3、廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的作用與特點(diǎn)： 非耐用消費(fèi)品；耐用消費(fèi)品；工業(yè)品 4、廣告的福利效果 降低消費(fèi)者的搜索成本 價(jià)格廣告增進(jìn)社會(huì)福利 非價(jià)格廣告克服劣質(zhì)品問題 廣告過度問題 廣告導(dǎo)致市場(chǎng)集中度提高,（三）兼并行為（加強(qiáng)市場(chǎng)集中度）,1、定義和特點(diǎn)： 兩個(gè)以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過訂立契約而結(jié)合成一個(gè)企業(yè)

31、的組織調(diào)整行為。 特點(diǎn)：生產(chǎn)要素在企業(yè)間整體流動(dòng)； 全部產(chǎn)權(quán)（或基本、主要的產(chǎn)權(quán)部分）在企業(yè)間有償轉(zhuǎn)移； 生產(chǎn)和技術(shù)上的專業(yè)化改組 購并雙方重新組成一個(gè)新的有機(jī)體。 2、類型： 橫向；縱向；混合,3、兼并動(dòng)機(jī) 主兼并企業(yè)的動(dòng)機(jī)： 獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益（技術(shù)；財(cái)物；協(xié)同效應(yīng)） 提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和支配力量 降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘 減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 單純擴(kuò)大規(guī)模，提高經(jīng)理人員的聲譽(yù) 被兼并企業(yè)的動(dòng)機(jī)： 減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 避免破產(chǎn) 回收資本,4、兼并對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響： 積極和消極 （1）市場(chǎng)支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn) （2）進(jìn)入壁壘的形成,三、市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為,（一）定義：同一市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取相互

32、協(xié)調(diào)的市場(chǎng)行為。 分為：價(jià)格和非價(jià)格協(xié)調(diào)行為（產(chǎn)品共謀） 主要討論價(jià)格協(xié)調(diào)：卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制,（二）卡特爾（OPEC）,1、定義 2、模型分析 3、不穩(wěn)定性分析,（三）價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制,1、定義：某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中，一家企業(yè)首先改變價(jià)格，其他企業(yè)則跟隨這個(gè)企業(yè)采取相應(yīng)的行動(dòng)。 主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式 串謀領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式 晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式 2、主導(dǎo)企業(yè)模型：斯塔克爾伯格模型,第三節(jié)、市場(chǎng)績(jī)效,一、市場(chǎng)績(jī)效的定義 二、市場(chǎng)績(jī)效指標(biāo) 三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià) 四、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效的關(guān)系,一、市場(chǎng)績(jī)效的定義,在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，由一定的市場(chǎng)行為所形成的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面

33、的最終經(jīng)濟(jì)成果。反映了在特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的效果。 第一、市場(chǎng)績(jī)效本身直接的描述和評(píng)價(jià) 第二、績(jī)效與結(jié)構(gòu)和行為之間關(guān)系,二、市場(chǎng)績(jī)效指標(biāo),（一）利潤(rùn)率（收益率）指標(biāo) R=(-T)/E R越高，市場(chǎng)就越偏離完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)(依據(jù)微觀理論）， 貝恩的研究集中度越高，產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)率正相關(guān)。 有些研究發(fā)現(xiàn)二者之間微弱的正相關(guān)性或根本沒有。 原因： 首先：不同行業(yè)、不同企業(yè)計(jì)算企業(yè)成本及利潤(rùn)的方法和口徑可能不同 其次：利潤(rùn)偏高的因素不僅僅是壟斷勢(shì)力。 還有：風(fēng)險(xiǎn)性投資報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn) 不可預(yù)測(cè)的需求和費(fèi)用變化形成的預(yù)算外利潤(rùn) 成功開發(fā)和引入新技術(shù)實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新利潤(rùn),（二）勒納指數(shù)（價(jià)格與邊

34、際成本的偏離率）,用廠商利潤(rùn)最大時(shí)價(jià)格高于邊際成本的幅度衡量壟斷勢(shì)力的大小。 這個(gè)指標(biāo)稱為勒納指數(shù)： L=（P-MC）/P L在01之間變化。L=0時(shí)為完全競(jìng)爭(zhēng)，L越大，壟斷勢(shì)力越強(qiáng)。 根據(jù) MR=P-P（1/p）和均衡時(shí)MR=MC可得 L=1/p，即壟斷勢(shì)力與廠商需求彈性大小呈反比例關(guān)系。 限制性和掠奪性定價(jià)的情況除外,（三）貝恩指數(shù),利潤(rùn)：會(huì)計(jì)利潤(rùn)和經(jīng)濟(jì)利潤(rùn) 會(huì)計(jì)利潤(rùn)=總收益-當(dāng)期總成本-折舊 經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)=會(huì)計(jì)利潤(rùn)-正常投資收益率*投資總額 貝恩指數(shù)=經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)/投資總額 實(shí)際上是行業(yè)的超額利潤(rùn)率。如果市場(chǎng)上持續(xù)存在超額利潤(rùn)，那么一般情況下就表明該市場(chǎng)存在壟斷勢(shì)力，且超額利潤(rùn)越高，壟斷力量越強(qiáng)

35、。 現(xiàn)實(shí)中情況往往不是這樣，如：限制定價(jià),（四）托賓q值,q大于1，即企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于其重置成本, 意味該企業(yè)在市場(chǎng)中能獲得超額利潤(rùn)；值越大， 該企業(yè)造成的社會(huì)福利損失越大，市場(chǎng)績(jī)效越低。 優(yōu)點(diǎn)：避免了估計(jì)收益率或邊際成本的困難； 缺點(diǎn)：企業(yè)資產(chǎn)的重置成本取值困難。,三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià),不是企業(yè)層面，而是產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)層面（中、宏觀） 多層面、多方位評(píng)價(jià) 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度：社會(huì)福利水平的提高 （一）、產(chǎn)業(yè)的資源配置效率 （二）、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率 （三）、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步,市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,看價(jià)格對(duì)生產(chǎn)要素流動(dòng)的導(dǎo)向作用 看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)量是否達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求 看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)耗費(fèi)和利潤(rùn)率

36、的高低 產(chǎn)品的質(zhì)量和品種規(guī)格是否能夠滿足消費(fèi)者的需求 產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是否在不斷加快,（一）、產(chǎn)業(yè)的資源配置效率,1、衡量資源配置效率的直接指標(biāo) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：資源最佳配置：社會(huì)福利最大化（消費(fèi)者、生產(chǎn)者和社會(huì)總剩余） 產(chǎn)業(yè)組織：利潤(rùn)率衡量 2、產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和資源配置效率 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：競(jìng)爭(zhēng)越充分，資源配置效率就越高 市場(chǎng)壟斷程度越高，資源配置效率越低。 3、X非效率 （哈佛教授萊賓斯坦首先提出） 在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。,原因： （1）企業(yè)內(nèi)部不同集團(tuán)（股東、職業(yè)經(jīng)理、一般雇員）的利益目標(biāo)的不一致。 （2）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大到之組織層次增加、信息溝通的速度和質(zhì)量下降，從而使企

37、業(yè)的管理成本上升、效率下降?！按畋丬嚒钡膭?dòng)機(jī)強(qiáng)烈。 （3）壟斷企業(yè)在沒有競(jìng)爭(zhēng)壓力的條件下，缺乏成本最小化的動(dòng)機(jī) 如何測(cè)量x非效率？是難點(diǎn),（二）、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率,產(chǎn)品、工廠、企業(yè)、行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì) 1、企業(yè)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì) 企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)：企業(yè)自身通過橫向或縱向一體化所實(shí)現(xiàn)的規(guī)模效益。（增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，減少采購成本和銷售費(fèi)用） 行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)：當(dāng)某個(gè)行業(yè)總產(chǎn)量擴(kuò)張時(shí)，如果能使行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)提高專業(yè)化程度，降低單位成本，表明行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是向下傾斜的，該行業(yè)就是一個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增的行業(yè)。行業(yè)規(guī)模效益與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)相關(guān)。,2、產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量,既與產(chǎn)業(yè)內(nèi)單個(gè)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)

38、濟(jì)水平密切相關(guān)，還反映出產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的分工協(xié)作水平的程度和效率。 （1）用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度。 （2）用實(shí)現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度。 （3）通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度。,3、產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài),（1）低效率狀態(tài)： （2）過度集中狀態(tài) （3）理想狀態(tài) 發(fā)達(dá)國(guó)家（美、歐、日）多數(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平的理想狀態(tài)（鋼鐵、石油化工、汽車、家電）。而在另外一部分產(chǎn)業(yè)中，存在著超經(jīng)濟(jì)規(guī)模的過度集中,貝恩發(fā)現(xiàn)許多過度集中的產(chǎn)業(yè)中大企業(yè)的生產(chǎn)成本比規(guī)模較小的企業(yè)高，可見過度集中實(shí)際上降低了產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率。 一部分產(chǎn)業(yè)盡管長(zhǎng)期處于低效率狀態(tài)，但市場(chǎng)中的企業(yè)卻仍能獲得一定的利潤(rùn)，原因是：產(chǎn)品差別化；廉價(jià)勞動(dòng)力,4、影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率因素,（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu) 企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu):產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)的構(gòu)成和數(shù)量比例關(guān)系，