1、一、單項選擇題 1在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為( )。 A股票 B銀行本票 C基金證券 D金融證券 2將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據是( )。 A募集方式 B證券發(fā)行主體的不同 C證券所代表的權利性質 D是否在證券交易所掛牌交易 3普通開放式基金份額屬于( )。 A上市證券 B非上市證券 C公司證券 D私募證券 4發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。 A商品證券 B公募證券 C私募證券 D貨幣證券 5證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現金。這表明了證券具有( )。 A期限性 B安全性 C流動性 D收益性 6通過投

2、資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓的基金是( )。 A開放式基金 B封閉式基金 C公司型基金 D契約型基金 7隨著( )的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。 A江南制造總局 B安慶軍械所 C福州船政局 D上海輪船招商局 8根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。 A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C證券業(yè)協(xié)會 D國家外匯管理局 9目前( )已經超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。 A保險公司 B商業(yè)銀行 C主權財富基金 D證券經

3、營機構 10下列關于社?；鸬拿枋鲋校_的是( )。 A通過公開發(fā)售基金份額籌集資金 B企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立 C由社會保障基金和社會保險基金組成 D將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金11QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地( )，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的種制度。 A證券市場 B基金市場 C信托市場 D房地產市場 122002年l2月，依據外資參股證券公司設立規(guī)則設立的第一家中外合資證券公司( )獲中國證監(jiān)批準正式成立。 A華歐國際證券有限公司 B中國國

4、際金融有限公司 C海富通證券公司 D湘財證券 132006年9月8日，經國務院同意、中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立( )。該交易所的成立，將有力推進中國金融衍生產品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結構具有劃時代的重大意義。 A中國金屬期貨交易所 B中國外匯期貨交易所 C中國金融期貨交易所 D中國期貨交易所 14當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現了國際證券市場的( )趨勢。 A證券市場一體化 B投資者法人化 C金融創(chuàng)新深化 D金融機構混業(yè)化 15股票實質上代表了股東對

5、股份公司的( )。 A產權 B債權 C物權 D所有權 16( )是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。 A資本證券 B要式證券 C證權證券 D有價證券 17下列關于記名股票特點的說法中，正確的是( )。 A可以一次或分次繳納出資 B轉讓相對簡單 C安全性較差 D認購時要求一次性繳納 18下列關于股票清算價值的說法中，正確的是( )。 A股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B股票的清算價值應高于賬面價值 C股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值 19在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于( )。 A公司凈資產

6、發(fā)行在外的普通股數量 B公司總資產發(fā)行在外的普通股數量 C公司凈資產公司庫存股票數量 D公司總資產公司庫存股票數量 20通常情況下，股票的賬面價值( )股票價格。 A不等于 B等于 C大于 D小于21股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為( )。 A附權股 B含權股 C除權股 D復權股 22將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據是( )。 A優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā) B優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配 C優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種 D優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回 23按照股東享有

7、權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現在( )。 A對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先 B認購新股發(fā)行的優(yōu)先 C持有股票依法轉讓的優(yōu)先 D股息分配和剩余資產清償的優(yōu)先 24下列各項中，不屬于境外上市外資股的是( )。 AH股 BB股 CS股 DL股 25下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是( )。 A發(fā)行效率高 B交易風險大 C可記名、掛失 D交易手續(xù)簡便 26憑證式債券是債權人認購債券的( )。 A流通憑證 B會計憑證 C收款憑證 D付款憑證 27提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的( )收取手續(xù)費。 A1 B2

8、 C3 D4 28用( )方式付息的債券通常被稱為無息債券。 A單利 B貼現 C復利 D分期 29貼現債券通常在票面上( )，是一種折價發(fā)行的債券。 A不規(guī)定利率 B規(guī)定利率 C標明折價 D不標明折價 30以利率逐年累進方法計息的債券稱為( )。 A單利債券 B復利債券 C貼現債券 D累進利率債券31下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是( )。 A償還能力 B資金使用方向 C市場利率變化 D債券變現能力 32附有交換條款的債券是指( )。 A債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權 B債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權的權利

9、C債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權 D債券持有人具有在指定的日期內以票面價值賣回給發(fā)行人的權利 33在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債是( )。 A儲蓄國債(電子式) B赤字國債 C憑證式國債 D特種國債 3420世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于( )。 A短期債券 B實物債券 C憑證式債券 D記賬式債券 35我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是( )。 A特種國債 B保值國債 C財政國債 D特別國債 36下列關于實物國債的說法中，正確的是( )。 A實物國債是

10、一種具有標準格式實物券面的債券 B實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券 C實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證 D實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券 37被稱為“金邊債券”的是( )。 A政府債券 B金融債券 C公司債券 D企業(yè)債券 38債券按附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，可分為( )。 A可分離型與非分離型 B獨立型與分離型 C可分型與不可分型 D獨立型與非獨立型 39附認股權證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者( )。 A可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權 B可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權 C可以按事后

11、規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權 D可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權 40下列關于國際債券的說法中，錯誤的是( )。 A外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷 B歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多 C歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 D歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷41發(fā)行亞洲債券的主要目的是( )。 A利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金 B適應資金全球化的趨勢 C改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局 D改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局 42我國封閉式基金在發(fā)行期限內

12、募集的資金超過該基金批準規(guī)模的( )方可成立。 A70 B80 C90 D60 43開放式基金的銷售機構不包括( )。 A商業(yè)銀行 B保險公司 C證券公司 D擔保公司 44基金變更不包括( )。 A封閉式基金轉為開放式基金 B封閉式基金清算 C封閉式基金擴募 D封閉式基金續(xù)期 45下列關于股票基金的說法中，錯誤的是( )。 A按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金 B投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值 C具有變現性強、流動性強的特點 D管理嚴格 461999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于( )。 AETF BLOF C封閉式基金 D開放式基金 47基金清算賬冊以及有關文件

13、由( )來保存。 A基金托管人 B基金發(fā)起人 C基金管理人 D基金清算小組 48目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照( )的比例計提基金管理費。 A1 B1.5 C2 D2.5 49契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據( )所獲得的管理運作基金的報酬。 A基金契約 B基金章程 C基金信托契約 D基金托管契約 50投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至( )。 A8月3日 B8月4日 C8月5日 D8月6日51下列各項中，不屬于信息披露內容的是( )。 A證券發(fā)行信息 B每日報告 C定期報告 D臨時報告 52當交易者連續(xù)

14、虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追繳保證金達至( )水平。 A初始保證金 B維持保證金 C最低保證金 D結算保證金 53在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，下列說法中，正確的是( )。 A以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格 B全體中標者的中標價格是單一的 C以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價 D各中標者的認購價格是不相同的 54下列關于證券承銷的說法中，不正確的是( )。 A承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構銷售 B發(fā)行人推銷證券的唯一方式是

15、承銷 C承銷有包銷和代銷兩種 D包銷有全額包銷和余額包銷兩種 55滬深300指數每次調整的比例定為不超過( )。 A10 B20 C15 D5 56加權股價指數不包括( )。 A基期加權股價指數 B相對加權股價指數 C計算期加權股價指數 D幾何加權股價指數 57只有當證券投資的名義收益率( )通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。 A小于 B大于 C等于 D不等于 58投資者劉小明買了1張年利率為10的國債，其名義收益率為l0。若1年中通貨膨脹率為5，則干也的實際收益率為( )。 A0 B5 C10 D15 59( )是指證券公司及其相關業(yè)務人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行

16、分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務，倡導投資理念、傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業(yè)務活動。 A證券經紀業(yè)務 B證券自營業(yè)務 C證券承銷業(yè)務 D證券投資咨詢業(yè)務 60由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為( )。 A私募發(fā)行 B公募發(fā)行 C自辦發(fā)行 D承銷發(fā)行二、多項選擇題 1證券是指( )。 A各類記載并代表一定權利的法律憑證 B各類證明持有者權利和義務的憑證 C用以證明或設定權利而做成的書面憑證 D用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證 2機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有( )。 A投資資金來源

17、分散而量小 B注重投資的安全性 C收集和分析信息的能力強 D對市場影響力小 3股票發(fā)行的定價方式有( )。 A協(xié)商定價 B一般詢價 C累計投標詢價 D上網競價 4廣義的有價證券包括( )。 A商業(yè)證券 B貨幣證券 C資本證券 D商品證券 5下列關于虛擬資本的定義的描述中，正確的有( )。 A是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發(fā)揮作用 B是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本 C虛擬資本是有價證券的一種形式 D虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化 6金融互換包括(

18、 )。 A貨幣互換 B利率互換 C股權互換 D信用互換 7商品證券是證明持有人有商品( )的憑證。 A所有權 B使用權 C收益權 D債權 8下列關于證券的說法中，正確的有( )。 A記載并代表一定權利的法律憑證 B用于證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益 C用于證明或設定權利的書面證明 D可以采用紙面形式或其他形式 9銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括( )。 A銀行本票 B銀行匯票 C銀行支票 D定期存單 10資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有( )。 A股票 B定期存單 C儲蓄存單 D公司

19、債券11在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有( )。 A代理證券發(fā)行 B代理證券買賣 C自營性買賣 D其他咨詢業(yè)務 12證券業(yè)協(xié)會的主要職責有( )。 A提供交易場所與設施 B協(xié)助證券監(jiān)管機構組織會員執(zhí)行有關法律 C為會員提供信息服務 D組織培訓和開展業(yè)務交流 13社會保障基金的資金來源有( )。 A國有股減持劃入的資金和股權資產 B中央財政撥入資金 C其他方式籌集的資金 D社會公益基金 14所謂“股權分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權按所有者屬性及取得方式區(qū)分為( )等不同類別。 A國有股 B法人股 C普通公眾股 D公司集資股 1520世紀末，隨著證券

20、市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了( )。 A國債 B權證 C企業(yè)債券 D可轉換債券 162005年10月，全國人大修訂了( )，并于2006年1月1日實施。 A物權法 B反壟斷法 C公司法 D證券法 17公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載( )事項。 A股東的姓名或者名稱及住所 B各股東所持股份數 C各股東所持股票的編號 D各股東的信譽狀況 18股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權益的憑證，股票應載明的事項主要有( )。 A公司名稱 B公司成立的日期 C股票種類 D票面金額 19下列關于股利政策的說法中，正確的有( )。 A體現了公司的發(fā)

21、展戰(zhàn)略和經營思路 B針對的是公司經營獲得的盈余公積和應付利潤 C采取現金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策 D是股份公司穩(wěn)健經營的重要目標 20普通股股東行使資產收益權的限制條件包括( )。 A法律上的限制 B公司的經營環(huán)境 C公司對現金的需要 D公司進入資本市場獲得資金的能力21優(yōu)先股票的特征主要有( )。 A股息率固定 B股息分派優(yōu)先 C剩余資產分配優(yōu)先 D一般無表決權 22下列關于債券的變現因素與流通市場發(fā)育程度的關系的描述中，正確的有( )。 A流通市場發(fā)達，債券容易變現，購買長期債券無資金周轉之憂，長期債券銷路就可能好一些 B流通市場發(fā)達，債券容易變現，購買長期、短期債券

22、均無變現之憂 C流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，短期債券的銷路就可能不如長期債券 D流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，長期債券的銷路就可能不如短期債券 23債券的有價證券屬性主要表現為( )。 A債券可贖回 B債券本身有一定的麗值 C持有債券可按期取得利息 D債券是虛擬資本 24下列各項中，屬于垃圾債券的特點有( )。 A利息高 B風險大 C等級低 D期限長 25根據債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為( )。 A零息債券 B附息債券 C息票累積債券 D記賬式債券 26下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有(

23、 )。 A累積投標詢價 B上網競價 C公開招標 D協(xié)商定價 27下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有( )。 A銀行間市場發(fā)行的債券 B證券公司債券 C財務公司債券 D中央銀行票據 28下列各項中，屬于非流通國債特征的有( )。 A自由認購 B自由轉讓 C不能自由轉讓 D可記名，也可不記名 29我國從l994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過( )面向社會發(fā)行。 A銀行儲蓄網點 B財政部門國債服務部 C證券公司營業(yè)部 D交易所交易系統(tǒng) 30一般來說，國債的發(fā)行方式有( )。 A直接發(fā)行 B代銷發(fā)行 C競爭性招標拍賣發(fā)行 D非競爭性招標拍賣發(fā)行31下列各項中，屬于公司債券特征

24、的有( )。 A契約性 B優(yōu)先性 C風險性 D股權性 32下列各項中，屬于公司債券范疇的有( )。 A信用公司債 B不動產抵押公司債 C收益公司債 www.xamda.CoM D附認股權證的公司債 33下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有( )。 A銀行間債券市場 B公募基金之間 C滬深股票市場 D國際資本市場 34下列關于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有( )。 A在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準；而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束

25、 B在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷；而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷 C在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券 D在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制；而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅 35下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有( )。 A封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 C封閉式基金投資人少 D開放式基金投資人多 36下列關于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有( )。 A成長型基金風險大、收益高 B收

26、入型基金風險小、收益較低 C平衡型基金風險收益介于成長型、收入型基金之間 D成長型基金的收益可能低于收入型基金 37下列關于金融衍生工具概念的說法中，正確的有( )。 A又稱金融衍生產品，與基礎金融產品相對應 B其價格取決于基礎金融產品價格的變動 C包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具 D衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權 38下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有( )。 A跨期性 B期限性 C聯(lián)動性 D收益性 39金融期貨的主要交易制度有( )。 A集中交易制度 B標準化的期貨合約和對沖機制 C保證金制度 D限倉制度 40下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的有( )。 A期貨交易買賣雙

27、方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金 B雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金 C保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金 D當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追加保證金直達維持保證金水平三、判斷題 1證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。 ( )【解析】證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。 2證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。 ( ) 3證券交易市場是證

28、券發(fā)行市場的基礎和前提。 ( ) 4證券市場是財產權利直接交換的場所。 ( ) 5證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉讓存單市場和融資租賃市場等。 ( )【解析】短期政府債券市場和大面額可轉讓存單市場屬于貨幣市場，不屬于證券市場。 6場外市場是指在證券交易所外的市場。 ( )【解析】場外市場是指沒有固定場所的證券交易所市場，也稱為無形市場。通過經紀人或交易商的電傳、電報、電話、網絡洽談成交。 7場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。 ( )【解析】雖然證券市場可分為場內和場外，

29、但場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。 8股票的流動性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。 ( ) 9股票雖然具有永久性特征，但股東構成并不具有永久性。 ( ) 10普通股股東享有分配公司剩余資產的權利是無條件的。 ( )【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產的權利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時；公司的剩余資產分配有法定的程序，按照我國公司法的規(guī)定，

30、公司財產在分別支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配。公司財產在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。 11風險性、流動性是股票最基本的特征。 ( ) 12股票的內在價值也就是每股股票所代表的實際資產的價值。 ( ) 13普通股股東享有分配公司剩余資產的權利是有條件的。 ( ) 14在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應該全部向社會公眾公開發(fā)行。 ( )【解析】我國公司法規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數的25；公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會公開發(fā)行股份的比例應在 15以上。 15證監(jiān)

31、會對上市公司股權分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調指導上市公司股權分置改革業(yè)務，辦理非流通股份可上市交易的相關手續(xù)。 ( )【解析】證券交易所對上市公司股權分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調指導上市公司股權分置改革業(yè)務，辦理非流通股份可上市交易的相關手續(xù)。 16債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務人不履行債務；二是流通市場風險。 ( ) 17固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現正比關系。 ( )【解析】 固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現反比關系。 18債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式

32、債券。 ( )【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。 19按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。 ( ) 20憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質媒介”記錄債權債務關系的國債。 ( ) 21按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。 ( ) 22流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認購、自由轉讓，通常記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。 ( )【解析】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特

33、征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。 23按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。 ( ) 24公司以不動產的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被暫停使用還款后才能再使用。 ( )【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被出售，所得款項用來償還債務。 25歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。 ( ) 26揚基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。 ( ) 27歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在

34、一個國家或幾個國家同時承銷。 ( ) 28我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。 ( ) 29以科學的投資組合降低風險、提高收益體現了基金分散風險的特點。 ( )【解析】證券投資基金的特點之一是分散風險。 30證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。 ( )【解析】證券投資基金不得投資于其他基金份額。31ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。 ( ) 32基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產總值的計算范圍。 ( ) 33開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將

35、持有人所獲現金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。 ( )【解析】基金持有人未進行選擇的，基金管理人應支付現金。 34金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產。 ( ) 35金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有義務而沒有權利，而期權的賣方只有權利而沒有義務。 ( ) 36看漲期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格買入一定數量基礎金融工具的權利。 ( ) 37認股權證的換股比例越高，認股權證的價值越小。 ( ) 38認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在場外交易市場進行。 ( )【解析】認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在

36、場外交易市場進行。 39根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。目前我國證券市場推出的權證均為債權類權證。 ( ) 40避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。 ( )【解析】避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點。 41附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。 ( ) 42根據資產證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。 ( ) 43無擔保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。 ( )【

37、解析】無擔保ADR由一家或多家銀行根據市場的需求發(fā)行，基礎債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。 44全額包銷過程中，承銷機構與證券發(fā)行人之間的關系是委托代理關系。 ( )【解析】只有在代銷的過程中，承銷機構與證券發(fā)行人之間的關系才是委托代理關系。 45詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機構投資者(QFII)以及其他經中國證監(jiān)會認可的機構投資者和個人投資者。 ( )【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)以及其他經中國證監(jiān)會認可的機構投資者，不包括個人投資者。 46證券發(fā)行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于5個月。 ( ) 47承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。 ( ) 48我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。 (